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【期刊名称】 《政法论坛》
WTO原产地规则协议与反倾销措施
【英文标题】 WTO Rule of Origin Agreement and Anti—dumping Measures
【作者】 蔡颖雯郑晓龙【作者单位】 中国人民大学青岛海关调查局
【分类】 国际经济法
【中文关键词】 原产地规则;原产地标准;实质性改变;反倾销;反规避
【英文关键词】 Rule of Origin ;Standard of Origin ;Substantive Change ;Anti —Dumping ;Anti —Eluding
【文章编码】 1000—0208(2005)03—172—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2005年【期号】 3
【页码】 172
【摘要】

原产地规则渗透到国际贸易的很多领域,在国际贸易中的作用日益显著,已经成为各国对外贸易政策的重要组成部分。为了创造公平的贸易环境,应将反倾销等非优惠贸易措施统一纳入WTO原产地规则协议的适用范围,WTO原产地规则协议的统一和普遍适用,有利于国际和国内贸易的发展,有利于促进我国外贸法律政策的完善,所以我国制定和运用原产地规则以抵御贸易保护主义迫在眉睫。

【英文摘要】

The rule of origin has penetrated to many fields of international trade,played more and more important role in international trade,and become important component part of foreign trade policies of many countries. In order to create fair trade environment,the non —favorable trade measures such as anti dumping should be put to the application scope of the rule of origin agreement in WTO. The unification and application of the rule of origin of WTO are beneficial to the development of international and domestic trade and beneficial to the perfection of China’s legal policies concerning foreign trade. It is urgent to make and apply the rule of origin to prevent trade protectionism.

【全文】法宝引证码CLI.A.116028    
  
  原产地规则本是在国际贸易中确定货物原生产国所采用的基本准则,但随着经济全球化的发展,各国原产地规则已经成为直接或间接造成贸易障碍的手段,国际贸易的发展亟待建立一个公正、透明、一致的原产地规则。经各有关方面艰辛的努力,终于在乌拉圭回合结束时,通过了WTO原产地规则协议,该协议是GATT/WTO多边贸易体制内第一个关于非优惠原产地规则的国际协议,对于简化、协调、统一国际间的原产地规则起到了积极的推动作用。关于WTO原产地规则协议的适用范围,印度、巴基斯坦、中国及巴西等国认为,一旦会员国同意实施协调后的原产地规则,该规则必须适用于所有的非优惠贸易政策,不应为了其他目的而有不同的认定标准。但美国却主张,协调后的原产地规则,不需要实际运用在反倾销贸易政策上,这样会限制其贸易救济措施的效果,因此,WTO原产地规则应当与反倾销贸易措施中对原产地的认定标准相分离,使后者不受协调规则的约束。WTO原产地规则究竟应否统一适用于反倾销措施,即采取“分离论”合理还是“统一论”妥当,成为一个相当棘手的问题。笔者认为,WTO原产地规则应当同等地适用于所有非优惠贸易措施,应当与反倾销措施中对原产地的认定标准相一致。
  一、美国主张“分离论”的原因分析
  (一)原产地规则在美国反倾销措施中的运用
  原产地规则的核心是确定原生产国的判定标准,根据WTO原产地规则协议,应当依照“完全获得”和“实质性改变”两种标准确定货物的原生产国,其中“实质性改变”应当是各国确定货物原生产国的主要标准。美国的“实质性改变”标准确立于1886年Hartranft V.Wiegmann一案。美国联邦法院认为,“实质性改变”必须能够形成一种新的和完全不同的产品,并有一个完全不同的名称、特征和用途。但是,上述“实质性改变标准”是非常抽象的,原产地规则在美国反倾销措施中的运用相当灵活,因此,美国主管当局可以针对不同的非优惠贸易政策措施制定不同的具体原产地规则。由于对某些关键因素的适用条件WTO反倾销协议只是规定了基本框架,美国国内的立法和判例也没有作出详尽的规定,这就给商务部留下了以“总不吃亏”{1} (P.24)为指导的自主选择和自主决定的空间。20世纪末,美国曾对来自韩国的彩色电视机进行过反倾销调查,并决定征收反倾销税。韩国出口商为了规避反倾销,就向美国出口大量的彩色电视机的显像管和印刷电路板,然后通过在美国的子公司组装成彩色电视机在美国销售。由于显像管和印刷电路板的价值与整台电视机的价值相差40%,海关判定此时构成了实质性改变,原产地应为美国。但商务部却认为,虽然进口的彩电零部件与整台彩电的价格差价对于一般货物已满足“实质性改变”的标准,但根据美国贸易法院的判例及国会关于反倾销的立法意图,此种组装在反倾销中并不构成“实质性改变”,应当对上述彩电组装件征收反倾销税。因此,“实质性改变标准仅用于确定进口商品应征税率时的原产地判定,该标准在原产地标记中尤为重要,但在反倾销判决中,实质性改变标准几乎不起任何作用”{1} (P.23)。正是商务部在反倾销调查中的这种自由裁量权,引导美国的反倾销制裁走上“head—I—win,tail—you—lose”{2}的双面道路。
  (二)美国主张分离论的原因分析
  20世纪90年代中后期,美国经济开始了一个速度较慢但较稳定的增长时期{3},但1997年东南亚金融危机、美国“9.11”恐怖事件以及战争的发动都对美国经济产生了一定的负效应。从本国的经济利益出发,追随战后国际贸易自由化的趋势,美国对其贸易政策进行了调整,由原来强调贸易自由化过程的对等转向强调贸易自由化结果的对等,其对外贸易政策的基调由原来的“自由贸易”转为“自由与公平贸易”{4} (P.241),“自由与公平贸易”实质是一种新的贸易保护主义。贸易自由化的进程必将损害部分国内群体的利益,那么需要对受损害的国内产业进行适度的安抚。但是,若认为“只有建立国内公众对自由贸易的支持,才能获得自由贸易的好处,为此,必须强有力并迅速地执行针对不公平贸易行为的贸易救济制度”,[3]则偏离了反倾销制度的本意。尽管反倾销措施以贸易保护为最终目标,但不能够成为贸易保护主义的借口去阻碍多边贸易自由化,[4]因为从发展趋势来看,贸易的全球化要求贸易壁垒应当逐渐减弱,美国贸易工具的采取不能与全球贸易发展的大方向相背离。此时,美国反倾销措施的实行出现了两难,一方面需要保护国内产业,另一方面必须维护自由贸易的假相,而作为反倾销调查中的关键因素——原产地规则开始“出人头地”,可以“借原产地规则之名,行贸易保护之实”。
  渗透在美国反倾销措施中的原产地规则本身具有的特殊性决定了其在美国反倾销措施中的地位,该特殊性主要体现在下列两个方面:(1)原产地规则的制定和实施具有一定的灵活性。根据WTO原产地规则协议,原产地规则系指任一国家、国家集团或地区为确定货物原产地而实施的法律、规章和普遍适用的行政命令,因此,原产地规则的制定和实施是各国的权限,各国可以根据本国利益保护的需要制定适合本国国情的原产地规则。就美国实施反倾销措施而言,原产地规则已经从单纯的技术性工具转变至功利的政策性工具,反倾销措施的成功已经离不开原产地规则的灵活运用;(2)原产地规则具有一定的隐蔽性和渗透性。从国际贸易的发展趋势来看,贸易壁垒应当逐渐减弱,若采用明显的带有分配上的不合理性和歧视性的贸易保护政策,就会遭到WTO其他成员国或成员集团的反对,以至招致报复,因此灰色的、变化莫测的贸易保护政策备受青睐。由于原产地规则作为贸易壁垒实质是蕴涵在反倾销措施之中,具有一定的依附性和不透明性,这种不透明性难使保护措施的制裁对象觉察非关税壁垒的存在,能够在很大程度上满足美国进行贸易保护的需求。因此,美国在反倾销措施中原产地规则的运用具有名义上的合理性、形式上的合法性和运作上的复杂性,已经成为了贸易发展的“险滩暗礁”{5}。
  综上,美国政府在运用原产地规则进行反倾销调查时,实质拥有相当大的自由裁量权,尽管该过度的自由裁量权会人为提高被诉企业的倾销幅度,扭曲美国反倾销调查的结论{6},但是却达到了美国贸易保护的目的。如果WTO统一原产地规则可以适用于反倾销措施中,就不会充分发挥反倾销措施的贸易保护作用。巴格瓦弟认为,作为最初用于保证公平贸易的关贸总协定机制,反倾销程序已经被保护主义产业集团所“俘虏”{7}。原产地规则面临同样的问题,最初作为技术性措施的原产地规则也被保护主义产业集团所俘虏,成为了贸易保护主义的政策工具。北大法宝,版权所有
  二、“统一论”适用的可行性
  WTO原产地规则协议统一适用于反倾销措施具有相当的可行性,主要体现在下列几个方面:
  首先,WTO原产地规则协议的统一和普遍适用,能够全面贯彻WTO透明性规则。对以规则为导向的WTO体制来说,透明度原则有着特殊的意义,因为多边贸易体制合作的基础就是各成员方的相互了解、相互信任和相互监督,了解、信任和监督的前提就是信息的透明。WTO透明性规则主要包括三方面内容:WTO各成员方的对外贸易制度应当统一实施,这是WTO透明性规则的前提;WTO成员方的对外贸易制度方面的信息必须按规定的要求公开,这是WTO透明性规则的核心,若当某WTO成员的制度尤其是对外贸易制度没有按WTO透明性规则规定的要求进行公开时,其他成员方可予以抵制;WTO各成员方应当保证参与对外贸易的主体能够正常、有效、及时地获得该信息,这是WTO透明性规则的保障。尽管WTO原产地规则协议对于原产地规则在非优惠贸易措施中的运用仅仅作了框架性规定,但却要求各成员方对于原产地规则的运用遵循客观、可理解和可预测原则,并确保原产地规则不会成

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}刘丽娟,徐进亮原产地规则——产生、运用及改革(M).北京:中国经济出版社,1998.

{2}Edwin Vermulst,Paul Waer and Jacques Bourgeois Rule s of Origin in International Trade(M).The University of Michigan Press,1997.

{3}(美)里奇·米勒.经济可能已经衰退了(N).今日美国报1998—07—20.

{4}王厚双.各国贸易政策比较(M).北京:经济日报出 版社,2002.

{5}曲如晓.我国出口贸易面临的主要壁垒(N).国际商报2004—10—15(7)

{6}胡国栋.美国反倾销调查中不可过度使用自由裁量权(N).国际商报,2003—06—12(6).

{7}(美)劳伦斯·M·诺威基原产地规则和产地成分要求:乌拉圭回合之后的保护主义(J).国际贸易,1997,(3).

{8}王晓非.对世贸反倾销协议有关概念及判定标准的质疑(J).国际贸易问题,2004,(2).卧槽不见了

{9}陈凌英,张军亮.WTO非优惠性原产地规则协调工作评估(J).国际商务研究,2002,(5).

{10}任烈.贸易保护理论与政策(M).上海:立信会计出版社,1997.

{11}(美)谢里·M·斯蒂芬森原产地规则的作用与标准(J).杨森林,节译.美国贸易,1995,(2).

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