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【期刊名称】 《人民司法》
知识产权质押制度若干问题的探讨
【作者】 林立【作者单位】 广西壮族自治区高级人民法院
【分类】 债权【期刊年份】 2004年
【期号】 10【页码】 64
【全文】法宝引证码CLI.A.1185248    
  权利质押制度中的知识产权质押权
  根据我国法律规定,质押权分动产质权、权利质权。担保法第七十五条规定:“下列权利可以质押:(一)汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单;(二)依法可以转让的股份、股票;(三)依法可转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权;(四)依法可以质押的其他权利。”故权利质权又分为证券债权质权、股权质权、知识产权质权、一般债权质权。
  知识产权质押权,根据法律规定包括依法可转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权,但按照世界贸易组织Trips协议,知识产权范围,除了商标、专利、著作权以外,还包括地理标志、商业秘密、集成电路布图以及植物新品种等权利,以上知识产权中都必然包含财产权利,但对哪些权利可以进行质押尚少有研究。在质押制度中,不仅动产质押制度与权利质押制度有很大的不同,但这个问题并非本文所讨论,就是在权利质押制度中,各种权利质押制度也有很大的区别。第一,质押合同生效条件不同。根据担保法第七十六条的规定,证券质押合同“自权利凭证交付之日起生效”,但依学理解释,记名证券须以当事人的交付为生效条件,指示证券须以当事人的背书和交付为生效条件。以股票质押的,根据担保法第七十八条的规定,须向证券登记机构办理出质登记,质押合同自登记之日起生效。以知识产权质押的,根据担保法第七十九条的规定,质押合同自登记之日起生效。以一般债权质押的,我国法律虽无规定,但一些国家法律规定,要以通知债务人为对抗要件或为生效要件。第二,质押合同的效力不同。由于证券、公司股权、知识产权、一般债权为不同性质的权利,质押合同效力范围有各自不同的特点。如证券质权具有留置的证券的效力,限制了出质人对质押物的处分权。虽然公司股票质权人也可以占有股票,但根据担保法的规定,出质人与质权人协商同意的,可以转让股份,股权的出质不影响出质人处分权利。知识产权的出质人仍然可以继续行使权利,其处分权不受知识产权已出质的影响,但因转让知识产权所得的收益应优先偿还债务。第三,质押合同消灭原因不同。证券债权消灭原因是第三人原始取得证券的权利,证券返还给出质人。而股权质权消灭的原因有被担保的债券消灭、股票任意返还,股票的占有灭失等。知识产权质权消灭的原因是被担保的债权消灭、入质的知识产权消灭、质权的实现等。
  尽管在知识产权中,法律对各种具体的知识产权质权规定不同,但知识产权质权制度仍然存在共同的属性。首先,用于质押的标的物是可以转让的财产权。著作权中的人身权包括署名权、修改权、发表权、保持作品完整权不能设定质押,因为这些权利具有专属于人身不可转让的特点。原产地标志、证明商标等专属于特定的主体,不可转让,所以不能出质。其次,必须订立书面协议。按照《著作权质押合同登记办法》、《专利质押合同登记管理暂行办法》的规定,以著作权、专利权质押的,必须签定书面合同。再次,必须在行政管理部门办理登记。按照《著作权质押合同登记办法》三、条的规定,以著作权出质的,向国家版权局申请登记,“著作权质押合同自《著作权质押合同登记证》颁发之日起生效”。按照《专利质押合同登记管理暂行办法》第三条的规定,以专利权出质的,向中国专利局办理出质登记,“质押合同自登记之日起生效”。
  知识产权质押以登记为生效要件的法律制度分析

卡在了奇怪的地方


  物权登记的效力,主要存在意思主义、要件主义两种。意思主义认为,当事人一形成物权变动的意思表示,就发生物权变动的法律效果。物权登记只是赋予法定的公示方法以社会公信力,不把登记作为物权变动的要件。未依法进行公示,不具有社会公信力,不能对抗善意的第三人。要件主义认为,仅有当事人物权变动的意思表示,没有法定的公式方法,物权变动的意思表示不仅不产生社会公信力,也不具有物权变动的法律效果。担保法第七十九条规定:“以依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。”可见,我国知识产权质押登记采取要件主义。按照要件主义的特征,知识产权质押合同的成立,除了当事人一致的意思表示以外,还要到专利行政部门办理登记手续,未办理登记的,不能产生社会公信力,不能发生专利质押权发生、变更、消灭的效果。
  知识产权质押是否应当以登记为生效要件,在学界仍有不同看法。一种意见认为,知识产权出质登记的效力如同抵押登记的效力一样,不应为质押合同的生效要件,而应为质权成立要件或对抗效力要件,即不经登记,质权不成立或者不能对抗第三人。因为在办理出质登记时就须提交质押合同,若此时质押合同并未生效,又如何能成为出质登记的依据?{1}另一种意见认为,无形财产权的质押常常涉及被许可人等众多使用者的利益,从维护交易安全的角度出发,应对出质行为予以登记,同时在登记后应当及时公告。“可见,当事人的合意辅以质押登记是合同生效的必要条件”。{2}
  从学术研究角度考虑,将知识产权质押登记认定为对抗第三人要件而不是生效要件比较合理。第一,登记不是审批。登记是公示方法,行政审批是合同生效的要件,法律规定审批的,未经批准的合同不能生效。第二,更加符合鼓励交易的原则。知识产权登记行为一般在中央机关所在地进行,由于登记行为的不便,使登记的效率不高,以登记作为生效的要件,必然使相当一部分合同无效,不利于交易的进行。如不将登记作为生效要件,可以通过合同加快知识产权的利用。第四,并不影响交易安全。第三人为了交易安全,可以查阅质押登记本。质押合同不进行登记的,已经预见了交易风险;质押合同进行了登记,第三人利益自然可以保护。
  在要件主义的法制下,有两个问题值得注意:第一,虽然没有办理质押合同的登记,但质押合同已经成立。按照合同法有关规定,合同一经成立即对当事人有法律约束力,当事人可以要求对方全面履行合同,包括补办登记手续。质押合同虽然未办理登记,未进行公示,依法还不能生效,但是,当事人也要遵守合同约定,不得随意违反合同。当事人已经实际履行了合同,只是没有办理登记手续,另一方当事人不得违背诚信原则,主张合同无效。相反,当事人有继续履行合同,完善登记手续,以确认知识产权质押权转移的权利。质押合同能够补办登记的,应当允许当事人补办登记手续。但由于登记是物权公示行为,质押合同从登记之日起生效。第二,当事人不履行登记手续的,确认质押合同不生效,由违约方承担相应的民事责任。守约一方不愿意履行合同的,可以宣告合同无效,但违约方有缔约过失责任。按照合同法第四十二条的规定,缔约过失是指缔约人故意或者过失违反先合同义务时依法承担的民事责任,合同无效也适用缔约过失责任。承担了缔约过失的责任,不再承担质押合同规定的民事责任。知识产权质押合同无效如果是因为没有办理过户导致的,属于合同信赖利益的损失,主要包括缔约费用、准备履行所支出的费用、支出费用的利息损失等。信赖利益损失包括直接损失和间接损失,但间接损失如何计算,难以掌握,需具体问题具体分析,一般不超过合同成立或者合同有效的履行利益。
  当事人没有约定的情况下知识产权质押权的存续期间
  知识产权质押权存续期间在知识产权法中没有明确的规定,可以根据担保法的有关规定来确定。担保法第七十四条规定:“质权与其担保的债权同时存在,债权消灭的,质权也消灭”。实践中有两种不同的理解。一种意见认为,应根据债务人的履行期限来确定质押期限。理由是:(1)法律规定质权与其担保的债权是同时存在的,其存

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