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【期刊名称】 《网络法律评论》
关于科研人员对标准化与知识产权认知的一项实证调查分析
【英文标题】 A Cognitive Status Empirical Analysis of Scientific Research Personnel About Technical Standard and Intellectual Property Rights
【作者】 刘朝阮小英师洪波曾丽斌【分类】 知识产权法
【中文关键词】 技术标准;知识产权;认知;实证分析
【英文关键词】 Technical Standard; Intellectual property; Cognition; Empirical analysis
【期刊年份】 2011年【期号】 2(第13卷)
【页码】 182
【摘要】

本文通过分析一系列调查数据,探索我国科研人员对于标准化与知识产权的认知状况。在实证分析的基础上,揭示出我国科研人员对于知识产权、技术标准及技术标准相关问题的认知仍然存在较大欠缺。比较了国际上对技术标准认知强化的重视程度,表明我国在推进知识产权战略与标准化过程中,对科研人员进行知识产权与技术标准教育的必要性。

【英文摘要】

By analyzing a series of survey data, this article explores the cognitive Status of Chinese scientific research personnel about Technical Standard and intellectual property rights. On the base of empirical analysis, it reveals the problem that Chinese scientific research personnel are still lack of cognitive on Technical Standard. This article also discusses the necessity of the intellectual property and technology Standard education.

【全文】法宝引证码CLI.A.1199776    
  
  目前,在标准领域,人们逐渐达成一种共识,认为标准的推广不仅仅会带来技术效益和经济利益,更会使每一个人受益于无障碍产品、结构和服务。而且,标准还为技术创新在发达国家和发展中国家的推广提供了平台,促进市场更快地发展,推动全球贸易。在国际上,各个主要国家都致力于标准化的进程,标准意识得到不断强化。近年来,各方面的宣传和政策表明,我国政府及其各部门也越来越重视技术标准化,并积极推动标准化工作的开展,企业、高校、科研单位等在政府标准化战略的不断推动下,也较过去更加积极地参与技术标准制定、管理和推广的工作,并积极与国际标准化组织展开广泛的交流与合作,提高中国在国际技术标准制定中的影响力和话语权。但实际上,在这样的背景下,暂时还没有对于中国民众特别是作为社会经济发展中流砥柱的科研人员的知识产权与技术标准实际认知程度的相关实证研究。这也正是笔者开展关于科研人员对标准化与知识产权认知的调查的原因和目的所在。本文正是通过分析一系列实证调查数据,探索我国科研人员对于标准化与知识产权的认知状况,以发现我国科研人员技术标准意识方面的实际问题,以期引起相关部门或人员的注意。

一、调查背景

美国非常重视技术标准知识的推广和相关领域人士技术标准意识的提高。例如,2010年10月,ANSI针对标准领域的重点议题开展课程教育活动,在纽约举办诸多教育培训课程以保证向利益相关方提供标准领域的重要信息。'包括美国国家标准的制定程序,ISO秘书处的运行模式和ISO技术咨询组的运行程序以及如何提高美国在国际标准化领域的话语权等。2010年,ANSI曾公开征求关于“美国技术要求数据库”的意见,涉及五个行业领域,用于服务市场需求,方便国际市场查询到有关美国企业在美国市场中使用的标准、技术法规和合格评定信息,促进其所收录的标准、技术法规和合格评定技术要求在国际上的应用,以减少美国企业在国际市场上遭遇到重复和繁多的技术要求,从而降低美国利益相关方在国际贸易中遭受的壁垒。

欧洲的标准化工作有着较长的历史,并积累了相当丰富的经验,一直处于相对领先的地位。据2010年10月7日由欧洲议会内部市场与消费者保护委员会(IMCO)全体一致通过的关于欧洲标准化系统未来的报告显示,欧洲将一如既往地重视标准化工作。根据该报告,IMCO承认现有欧洲标准化系统具有许多优秀的成功经验,并对欧洲标准化在传承欧洲单一市场、帮助欧洲政策和法规实现产品安全、无障碍、创新和互操作性以及环境保护等方面所发挥的重要作用给予了高度认可。同时,IMCO报告指出了延续欧洲标准化系统的重要性,强调对欧洲标准化系统的评议应立足于现有系统的优势。在该报告中,还有一点非常引人注目,即提出很多有益于欧洲标准化的动议,供欧洲议会作出决定。欧洲电工委员会发布《CENELEC标准化战略(2010—2013)》,期待通过在电工标准化方面的卓越表现增强欧洲创新和竞争能力。另外,有消息称,由于秉具着“标准是将创新成果带入市场的推动器,是帮助欧洲确立其在世界经济中的主导地位的关键工具”的观念,欧洲标准化组织将重回欧洲创新首脑峰会。在欧洲创新首脑会议上,欧洲三大标准化组织向世人展现了欧洲标准化在创新领域的参与行动。

加拿大于2010年发布的《SCC战略计划(2010—2015)》显示了加拿大在技术标准方面颇具特色的理念。该计划显示SCC(加拿大标准理事会)在2010—2015年期间的总体目标是显示标准和认证服务对于加拿大民众的价值。SCC的职责是提高加拿大的国际竞争力和民众的生活质量。在传统意义上,标准和合格评定得到认可是因为它们的技术效益。但是,逐渐地,它们被认为有利于健康、安全,能够促进贸易,推动环境保护和经济发展。SCC认为,他们的工作价值将直接关系到加拿大民众的福祉和整个国家未来的繁荣。SCC的优先主题与加拿大政府的优先战略方向是保持一致的。

随着标准化教育和理论研究的重要性日益增强,ISO、IEC和ITU在该领域的支持力度也在提高。ISO、IEC和ITU与WSC[1]合作,推动国际标准化意识的提高。2010年,它们首次合作举办学术周的活动,并将其看成是促进学术机构和国际标准团体间对话的一种方式,从而提高认识、促进合作、推动可能的合作项目。该学术周活动在标准化的教育方面进行了很多讨论,并取得了很多成果。例如,有专家认为有标准化教育的知识可以按内容的从浅到深分为:“日常标准、基本知识、理论运用、商务实践、管理与发展”五个层面;而教学的对象则可以是:“小学生、中学生、大学生、标准化参与方、国际标准参与方和普通的消费者”等六个方面不同级别的人员。[2]对于需要进行标准化教育的对象,按照职业角色来划分,主要是那些需要在职业中直接使用标准化知识的人员。包括研发工程师、标准化工程师、商业开发工程师、法务人员、质量管理人员、工艺分析人员。那些虽然没有直接关联,但也需要了解标准知识的人还包括董事长、经理、商业战略实施者等管理人员、研究或从事社会问题分析和可持续发展问题的相关方也应该得到有关标准化知识的教育。

从以上所述,我们可以大概获得这样的认识:在标准化进程和知识产权运营先进的国家,标准化和知识产权的意识历经了长期、多层面、多群体的广泛推广。为了把中国的情况和这些国家进行一个比较,为了直观地初步了解我国大型科研项目的科研人员对技术标准和知识产权的人之程度,2011年1月20日至2011年1月23日作者面向国家某重大科技专项的骨干科研人员开展问卷调查。共发放问卷138份,回收有效问卷106份,问卷回收率达76.8%。本文利用所回收调查数据,对科研人员对于技术标准与知识产权的认知程度和相关性进行了初步分析,本文分析范围仅涉及技术标准与知识产权相关的部分,至于不涉及技术标准的知识产权部分,不是本文的分析范畴,将另文讨论。

二、对科研人员对技术标准与知识产权的认知状况的实证分析

科研人员对于技术标准与知识产权的认知程度决定了其在自己的研发活动中注重科研成果的知识产权保护的程度以及将该成果最大化利用的程度。因此,了解目前我国科研人员对于技术标准与实际认知程度非常重要,对于我国知识产权战略的决策及推进、标准化进程显现实效具有实际意义。

(一)科研人员对技术标准及相关问题的基本认知

1.科研人员对“技术标准”的了解状况分析

标准是指一系列文件化的协议,其内容包括能持续一致地用作规则、指南或特征定义的详细技术规范或其他精确的指标,以确保材料、产品、方法和服务适于它们的目的。这是国际标准化组织对标准所做的定义。技术标准则是根据标准化对象不同而产生的一种标准类别,是指一种或一系列包含细节性技术要求和有关技术方案,具有一定强制性或指导性功能的文件。技术标准是标准中的一种类型。标准化是指在经济、技术、科学及管理等社会实践中,对重复性事物和概念通过制定、实施标准达到统一,以获得最佳秩序和社会效益的过程,标准化是个动态的过程。科研人员是创造技术发明,推进技术创新的中坚力量,是我国推进知识产权战略和标准化的技术力量。了解他们对技术标准的认知程度,有利于相关部门更有针对性地进行决策或推进标准化进程。

从对该情况的调查统计结果来看(如图1所示),在被调查的科研人员中,对技术标准不了解的占37.04%,有点了解的占19.75%,一般了解的占22.22%,而对技术标准比较了解与非常了解的共占20.98%,其中对技术标准非常了解的仅占3.70%。这说明,我国科研人员中,对技术标准非常了解的人非常少,大部分人(占59.36%)处于有点了解、一般了解或比较了解的程度。甚至有37.04%的人对技术标准根本不了解。这个现象值得有关部门和人员注意。如果科研人员对技术标准的认知程度过低,必然会影响中国在推进技术准化的整体进程。那么提高科研人员的技术标准意识,并促进他们将科研活动与标准化结合起来,必定要成为我国标准化工作部门的工作重点之一。

(图略)

图1科研人员对技术标准的了解状况

2.科研人员对知识产权进入技术标准后效应的了解程度分析

为了更深入调查科研人员对于技术标准与知识产权中具体问题的认知状况,作者设了“是否了解知识产权进入技术标准后的效应”一题。知识产权进入技术标准主要是指专利技术进入技术标准体系,成为技术标准方案的一部分。从技术标准发展的历史来看,技术标准制定组织原则上是排斥专利技术进入标准方案的,因为专利天然具有的合法垄断性与技术标准的公共性是相悖的,专利技术成为技术标准方案的一部分不利于技术标准的推广,影响公共利益的实现。但是,随着现代社会科技进步日新月异,技术标准为了体现其先进性和适用性,真正有利于技术进步和方便人们生活、生产,其必须吸纳专利技术进入标准体系。在两个有着天然冲突的事物必须融为一体的时候,就产生了知识产权进入技术标准的效应的问题,为学界和实务界所讨论和研究。对本问题的认识,将体现科研人员对技术标准的了解深度,最终影响科研人员对自己的科研成果进行利用或推广的态度。关于本问题所得数据的分析,更能反映出我国科研人员对于技术标准与知识产权的认知中存在的问题。

除占全部被调查科研人员37.04%的对技术标准没有了解的人,在那些对技术标准有所了解的人中,如图2所示,对知识产权进入技术标准后的效应不了解的占45.10%,有点了解的占23.53%,一般了解的占25.49%,比较了解的占5.88%,而非常了解的没有一人(占0%)。结合图1所示的数据,虽然有62.96%的科研人员对技术标准有一定了解,但在这部分人中,对知识产权进入技术标准后效应有了解的并不多,仅占54.90%的比例,而非常了解的空无一人,另外有45.10%的科研人员不了解知识产权进入技术标准后的效应。这说明,我国的科研人员对技术标准的了解程度并不深入,有必要在推进标准化的进程中,加强技术标准方面的教育。

(图略)

图2科研人员对于知识产权进入技术标准后效应的了解状况

3.科研人员对主要技术标准组织的知识产权政策的认知状况分析

技术标准组织的知识产权政策主要是指技术标准制定组织在吸纳专利技术进入标准体系时所采取的有关知识产权的政策,主要涉及技术标准制定组织关于标准文本的著作权保护,标准组织商标标识保护,及技术标准方案中涉及专利技术时的处理策略等。其中,专利政策是各大技术标准制定组织知识产权政策的核心,主要包括标准技术方案中无法避开专利技术时,专利信息披露机制的构建,如何向专利权人取得专利许可,以及专利权人如何签署向标准使用人许可使用该专利技术的文件,以及专利权人对于自己的所持有的专利技术给予被许可人怎样的许可条件等方面。当然,要求科研人员了解如此专业的问题有些强人所难,但是对此问题的认知不但能体现科研人员对技术标准与知识产权问题的认知深度,更是科研人员参与技术标准化的必然要求。因为其科研成果获得法律保护的方式、以及参与进入技术标准体系的竞争过程中,必然会涉及技术标准制定组织的知识产权政策。

除占全部被调查科研人员37.04%的对技术标准没有了解的人,在那些对技术标准有所了解的人中,如图3所示,对国际主要标准组织的知识产权政策不了解的人占52%,有点了解的占26%,一般了解的占16%,比较了解的占6%,非常了解的为0.这说明,大部分科研人员对国际主要标准组织的知识产权政策都没有了解。对于如此专业的问题,那些有志于参与技术标准制定的科研人员有必要吸收这方面的知识。

(图略)

图3科研人员国际主要标准组织的知识产权政策的了解程度

4.科研人员对标准组织在知识产权政策中作用的认识状况分析

标准组织在知识产权政策中的关键作用是一个对于科研人员来说更加专业的问题,是对“是否了解国际主要标准组织的知识产权政策”的问题的延伸。结合图1和图3所示的结论,大部分科研人员对技术标准组织的知识产权政策并不了解,那么作者推断,他们对于标准组织在知识产权政策中的关键作用的认识也不会是基于知识和理性,他们对此问题的回答应该也多出于感性层面的认识。即使如此,关于这个问题所得的数据仍具有一定的分析价值。如图4所示,有40%的科研人员强调了标准组织在信息公开方面的关键作用,这也正印证了上文中关于技术标准组织中专利信息披露机制构建的重要性。目前,绝大多数标准制定组织为了保持其出版标准文本的公正性及标准组织本身的中立性,仅鼓励性地要求专利技术持有人或者其他利益相关人披露将要进入技术标准方案中的相关专利信息,而对于披露主体、披露内容、披露时间及不披露专利信息的后果等都没有过多涉及,因此这种披露相关专利信息的要求没有任何强制力。这也给“专利阻碍”等问题的产生留下了空间。实践中与此相关的案例已经发生很多,给司法、立法领域带来了一些挑战。我国的科研人员对此问题虽然未经过系统的教育,但有一定的感性认识,也足以说明其在技术标准认知强化上的可造性。

(图略)

图4科研人员对于标准组织在知识产权政策中的作用

5.科研人员对于将自主研发的专利技术纳入技术标准的态度分析

将专利技术纳入技术标准体系,意味着专利技术将借助标准平台得到更广泛的推广和应用,专利权人也会因此获得更多的专利许可费,有的甚至因此获得市场垄断地位。在关于“是否赞成将自主研发的专利技术纳入标准中”的调查中,如图5所示,有50%的人赞成,38.64%的人会考虑根据自己所从事技术领域的特点来决定,只有11.36%的人明确反对将自主研发的专利技术纳入技术标准中。此情况表明,科研人员对技术标准有一定程度认知的基础上,也乐于借助技术标准推广自主研发技术,实现专利技术的实用价值,获取更高的经济利益或提高其在技术领域的影响力。科研人员的这种意识,对于我国积极推进知识产权强国战略和标准化进程的加快都有积极意义。同时,这也表明了对科研人员加强技术标准和知识产权教育的必要性,使他们在自身利益驱使与浅度认知的基础上,得到更加系统化和实用性的教育。

综上分析表明,我国科研人员对于技术标准及相关问题的基本认知程度偏低,有必要对我国的科研人员进行相关知识的宣传和教育。

(图略)

图5科研人员将自主研发专利技术纳入技术标准体系的态度

(二)科研人员对于技术标准的认知与其人口状况的关联程度分析

在实证研究方法中,问卷调查方法被认为是最能反映社会现实状况的研究方法。同时,问卷调查法也有其弊端,如在本调查中,被调查人群的人口状况,如年龄、性别、职称/职务等,可能会影响调查的结果。所以若作者仅将调查结果呈现出来,并不足以充分证明与说服。那么,分析科研人员对于技术标准与知识产权的认知状况是否与其人口状况有关联,然后揭示这种结果的影响将非常必要。

根据统计学的相关理论,下列表格(表1、表2、表3)中所显示的R>0为正相关,R<0为负相关,R的绝对值等于0表示不存在线性相关,R的绝对值等于1表示其安全线性相关,而R的绝对值大于0小于1表示存在不同程度线性相关;Sig的值大于0.05,说明这个因素没有影响。根据下表(表1、表2、表3)显示,科研人员对于技术标准的认知与被调查人群的性别、年龄、职称均无关联,客观上证明了上文调查结果的真实性。同时,在另一方面也表明,无论科研人员的性别、年龄如何,也不论其处于何种职位上,对于技术标准与知识产权的认知都不会自动获得,而必须通过学习或培训等教育方式增强对该方面知识的了解。

1.性别相关性分析

交叉表

计数



┌───────┬─────────────────────────────┬────┐
│       │对技术标准的了解程度                   │合计  │
│       ├─────┬─────┬─────┬─────┬─────┤    │
│       │不了解  │有点了解 │一般   │比较了解 │非常了解 │    │
├───┬───┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┤
│性别 │男  │25    │13    │11    │13    │3     │65   │
│   ├───┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┤
│   │女  │4     │2     │7     │1     │0     │14   │
├───┴───┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┤
│合计     │29    │15    │18    │14    │3     │79   │
└───────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────┘



对称度量



┌──────────┬─────┬────────┬──────┬──────┐

老婆觉得我剪头发浪费钱



  ······

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