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【期刊名称】 《河北法学》
论民事诉讼的平等原则
【英文标题】 On Principle of Equality in Civil Action
【作者】 邓辉辉【作者单位】 中南大学文法学院
【分类】 民事诉讼法【中文关键词】 平等原则;定位;根据;内涵;完善
【英文关键词】 the principle of equality;orientation;basis;connotation;perfection
【文章编码】 1002—3933(2001)06—0053—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2001年【期号】 6
【页码】 53
【摘要】 在民事诉讼中,对当事人在适用法律上一律平等的原则是一个宪法原则.不宜作为基本原则加以规定。当事人诉讼权利平等原则应当更名为平等原则.以便完整、准确体现这一原则的涵义。同等原则和对等原则只是平等原则的内容之一,不能作为独立的基本原则。论述民事诉讼平等原则的立法定位、确立根据和完整内涵,并对这一原则的完善提出了看法。
【英文摘要】 The principle that parties are equal in the application of law in the civil procedure law is not suitable to be stipulated as a basic principle since it is a constitutional principle.The principle of equality of parties right of action should become the principle of equality so that it can reflect completely and accurately the conotation of this principle.As parts of the principle of equality,the principle of equal footing and the principle of reciprocity can not become independent basic principles.This article ex pounds the legislative orientation.the establishment basis and the complete connotation of the principle of equality in the civil action and putsforward some views on the perfection of this principle.
【全文】法宝引证码CLI.A.118728    
  
  

一、立法定位

民事诉讼法第8条规定:“民事诉讼当事人有平等的诉讼权利,人民法院审理民事案件。应当保障和便利当事人行使诉讼权利,对当事人在适用法律上一律平等。”对这一规定,民事诉讼法学者大多将其称为当事人诉讼权利平等原则和对当事人在适用法律上一律平等的原则,在将基本原则分为共有原则和特有原则的体系中,前者属于特有原则,后者属于共有原则。笔者认为,当事人诉讼权利平等原则应当更名为平等原则,因为就民事诉讼双方当事人之间的关系而言,其实质在于诉讼地位的平等,双方的诉讼权利和诉讼义务都是平等的,并且人民法院有责任确保当事人平等地享有诉讼权利和履行诉讼义务。因此。平等原则的提法更能完整、准确地体现这一原则的涵义。有的学者认为,“对当事人在适用法律上一律平等”实际上是民事诉讼法第8条前面话语的宪法根据,故立法作这样的安排在逻辑上造成了混乱,因此应予删除{1}(P65)。笔者同意这一观点。“对当事人在适用法律上一律平等”是“对公民在适用法律上一律平等”这一宪法原则的直接复写,既然民事诉讼法已明文规定以宪法为根据制定,宪法根据就完全可以隐至民事诉讼法条文的背后,从立法技术上讲,民事诉讼法第8条将其写进去是不科学的。此外,民事诉讼法第8条的表述是将宪法原则和民事诉讼原则并列,宪法原则还规定在后,这就误将派生关系视为并列关系,并且颠倒了前后和主次的顺序。

民事诉讼法第5条规定:“外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉,同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的,中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利,实行对等原则。”这在理论上称之为同等原则和对等原则,学者们大多认为是独立的特有原则而肯定其在基本原则体系中的地位。事实上,基本原则是具有普遍适用性的,“民事诉讼法基本原则的效力是贯彻始终的,就是说基本原则在民事诉讼法中生效的领域是完全的,对民事诉讼法的全部规范自始至终具有法律效力。”{2}(P214—215)很明显,同等原则和对等原则只是适用于涉外民事诉讼程序,并非对民事诉讼的整个领域完全有效,不具有基本原则的功能,因此,将其作为独立的基本原则加以规定是不科学的。同等原则和对等原则应当视为民事诉讼平等原则的内容之一,可以在规定平等原则时一起加以表述,也可以在涉外民事诉讼程序中作出规定,以体现平等原则对涉外民事诉讼程序的指导效力。

笔者认为,对民事诉讼平等原则进行深层次探讨的前提是民事诉讼立法对这一原则的正确定位,既不能将宪法原则直接写入民事诉讼法之中,也不能将平等原则的某一内容与之并列,否则。便是对民事诉讼法基本原则的误解。在民事诉讼法中明确规定平等原则,并对这一原则的内涵作出完整的规定,才能显示其应有的法律地位,从而有利于民事诉讼平等原则的贯彻实施。

二、确立根据

在民事诉讼法中确立平等原则,有以下几个方面的根据:

(一)平等原则是“公民在适用法律上一律平等”这一宪法原则派生出来的,是宪法原则在民事诉讼法域的体现和具体化。在任何法律制度下,主体的诉讼地位总是同主体的社会地位相联系的。在奴隶社会中,奴隶只是诉讼客体,不具备诉讼主体的资格,因而就谈不上是否有诉讼权利,更无平等可言。封建社会的等级制度决定了当事人在解决民事纠纷的诉讼程序中诉讼地位并不是平等的,所谓“刑不上大夫、礼不下庶民”以及先请、八议、官当等制度就是不同阶层的人不平等社会地位所导致的必然结果。资产阶级的思想家们以“天赋人权说”为理论基础,提出了“法律面前人人平等”的进步口号,并将其确立为宪法原则,与此相适应,在民事诉讼领域也确立了诉讼当事人平等的原则。资产阶级法学所说的双方当事人在诉讼上的平等原则,主要有两点内容:一是法院要听取双方当事人的陈述,不听取被告的答辩便不能作出判决;二是每一方当事人都有平等的诉讼斗争手段{3}(P66)。但是,由资本主义社会生产关系所决定,他们所谓的“平等”只是流于形式。我国“公民在适用法律上一律平等”的宪法原则,既包括在适用实体法上一律平等,又包括在适用程序法上一律平等。民事诉讼既是实体法的适用过程,又是程序法的适用过程,只有将当事人双方置于平等的诉讼地位,才能真正实现适用法律一律平等。我国的社会主义性质为诉讼平等原则提供了坚实的基础和保障。可以说,这一原则是社会主义民主和法制原则在民事诉讼中的体现,充分反映了我国民事诉讼的民主性和先进性,其实质在于反对法律上的特权。

(二)平等原则是当事人在民事实体法律关系中平等地位的必然要求。《中华人民共和国民法通则》第3条规定:“当事人在民事活动中的地位平等。”民法调整的社会关系的性质决定了平等自愿原则被视为民法上的一条公理性原则。马克思将商品称为“天生的平等派”,因为“参加交换的个人已经默认彼此是平等的个人,是他们用来交换财富的所有者。”{4}(P58)民法上平等原则本身的表现之一即为“民事主体受平等的法律保护。”{5}(P56—63)民事实体法律关系的这种特性必然要在民事纠纷解决领域中得到具体体现和延伸。一般认为,程序法和实体法的关系是保障与被保障的关系。法律只有在双方当事人之问平等地赋予诉讼权利,平等地确定诉蹬义务,提供充分而均衡的诉讼手段,才能切实维护当事人双方在实体法律关系中的平等地位。离开了程序法对当事人的平等保护,实体法律关系中的平等性则将成为空中楼阁。

(三)平等原则是由民事案件的不确定性和民事诉讼的基本格局所决定的。民事案件不同于刑事案件,在法院作出裁判前,民事案件的被告和原告到底讹有理而胜诉是不确定的,只有将双方当事人平等对待,才能使双方充分地陈述案件事实,以便法院弄清案件的真相,作出公正的裁判。从民事诉讼的基本格局来看,是由当事人双方各居一边形成诉讼对抗,法官居中裁判。这种对抗式结构中法官的中立地位是民事裁判公正的保证。法官的中立性要求其平等地对待双方当事人,保证当事人均衡地进行对抗,使双方均等地获得攻防手段和机会。

(四)平等原则是民事诉讼中程序公正这一价值理念的具体体现。程序公正不仅要求纠纷的解决必须遵守法定程序,更是对程序设计和运行的公正性要求,其基本内容是能确保利害关系人参加程序,保障当事人充分陈述主张,将双方置于平等地位,当事人平等地对话。当事人双方诉讼地位的平等不仅仅是为了保障实体公正,也是实现程序正义的要求,有助于排除在诉讼过程中一方当事人因自己的社会地位特殊对另一方当事人拥有法律上的优势,并且对贯彻辩论、处分、调解等原则起保障和促进作用。

三、完整内涵

(一)民事诉讼当事人有平等的诉讼地位。

民事诉讼法赋予当事人的诉讼地位具有平等性,实际上就是在立法上应对当事人的诉讼权利和诉讼义务进行平均分配。一是原告和被告的诉讼地位平等。原告被告是民事诉讼相互对立的双方,但两者只是称谓不同,在诉讼上的地位并无优劣之分。原告和被告的确定,只是一种假定,仅起引发民事诉讼程序的作用,因为原告可能胜诉,被告也可能胜诉。被告还有依法提起反诉的权利。那种认为被告是被审判的对象、被告一定“无理”而必定败诉,甚至将被告与“侵权者”、“违法者”相提并论的观念是十分错误的,有悖民事诉讼的平等原则。二是具有不同国籍的当事人诉讼地位平等。民事诉讼法第5条所规定的同等原则和对等原则正是这一内容,这与我国在国际关系中所坚持的平等互利、尊重各国主权的原则是一致的,理应属于平等原则的内容之一。三是具有不同身份的当事人诉讼地位平等。公民、法人和其他组织都可以作为民事诉讼的当事人。公民的职务、知名度、经济状况等并不完全相同,法人和其他组织的级别、权力大小等也有差别。每个当事人的社会身份具有特定性,但不能据此影响当事人诉讼地位的平等,法官对不同身份的当事人应当平等地提供行使诉讼权利的机会。

需要指出的是,民事诉讼当事人诉讼地位平等,并不等于双方当事人的诉讼权利和诉讼义务完全相同。大部分诉讼权利和诉讼义务当事人是共同的,但由于当事人在诉讼中的角色不同,有的诉讼权利和诉讼义务则有差别。就诉讼权利而言,民事诉讼法的规定大致有以下三种表现形式:

其一,双方当事人共同享有并能独立行使的权利。这类诉讼权利包括民事诉讼法第50条规定的委托代理人,申请回避,收集、提供证据,提起上诉,申请执行,查阅复制本案有关诉讼材料和法律文书等诉讼权利;第74条规定的申请保全证据权;第76条规定的顺延期限权;第92条规定的申请财产保全权;第120条规定的申请不公开审理权;第125条规定的在法庭上提出新的证据,向证人、鉴定人发问,要求重新进行调查、鉴定或者勘验等诉讼权利;第135条规定的申请补正法庭笔录权;第147条规定的上诉权;第178权规定的申请再审权。

其二,虽为当事人双方享有,但须由双方当事人共同行使才能产生法律后果的诉讼权利。这类诉讼权利包括民事诉讼法第50条规定的请求调解权;第51条和第121条规定的自行和解权;第66条规定的质证权等。

其三,一方当事人专有的诉讼权利。专为原告所享有的诉讼权利包括民事诉讼法第52条规定的放弃、变更诉讼请求权,第131条规定的申请撤诉权等;而民事诉讼法第52条规定的承认、反驳诉讼请求权以及反诉权等,则专为被告所享有。

因此可见,当事人诉讼地位平等,一是指当事人双方享有相同的某些诉讼权利;二是指分属于原告和被告所享有的不同的诉讼权利具有相互对应性,即一方当事人享有某一专有的诉讼权利,另一方当事人则具有另一项与之相对抗的权利,从而使双方的攻

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}陈桂明.诉讼公正与程序保障(M).北京:中国法制出版社,1996.
{2}江伟.中国民事诉讼法专论(M).北京:中国政法大学出版社,1998.
{3}克列曼.苏维埃民事诉讼(M).北京:法律出版社,1957.
{4}马克思.资本论(第一卷)(M).转引自徐国栋.民法基本原则解释(M).北京:中国政法大学出版社,1998.
{5}徐国栋.民法基本原则解释(M).北京:中国政法大学出版社,1998.
{6}罗结珍译.法国民事诉讼法典(M).北京:中国法制出版社,1999.
{7}白绿铉译.日本民事诉讼法典(M].北京:中国法制出版社,2000.
{8}宋朝武.新民事诉讼法条文释文(M).北京:北京师范大学出版社,1991.
{9}杨建华.大陆民事诉讼法比较与评析(M).台北:台湾三民书局,1994.
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