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【期刊名称】 《行政法学研究》
腐败机理与腐败风险防控体系研究
【英文标题】 Study of Mechanism and Risk Prevention and Control System of Corruption
【作者】 李堪国【作者单位】 哈尔滨市纪委
【分类】 犯罪学【中文关键词】 腐败;规律性;防范
【英文关键词】 Corruption; Regularity; Prevention【文章编码】 1005 - 0078 (2009) 02 - 016 - 05
【文献标识码】 A【期刊年份】 2009年
【期号】 2【页码】 16
【摘要】

私利心是产生腐败的根源,价值观和权力运行规范交互作用的情形,决定着腐败发生发展的程度和水平。腐败的发生发展具有规律性,因此是可控的。所以,应该科学构建腐败风险防范控制体系治理腐败,在该体系中应该包括确立反腐败斗争的基本战略和对反腐败工作进行系统化的理论设计,构建腐败风险防范控制体系。

【英文摘要】

Self-interest is the root of corruption. The interaction of values and power operation determines the developing level of corruption,which has its own regularity and can be controlled.Consequently,it is necessary to establish a Corruption Risk Prevention and Control System,including the basic strategy and theoretical design of anti-corruption work.

【全文】法宝引证码CLI.A.1131411    
  
  胡锦涛总书记在中共十七届中央纪律检查委员会第三次全会上指出:当前反腐倡廉形势仍然严峻,任务仍然繁重。全党同志要以改革创新精神抓好党风廉政建设和反腐败斗争。本文立足于实事求是,运用创新思维方法,借鉴和运用党的执政能力建设、依法治国、以德治国、信息论、系统论、控制论、风险管理等理论的观点和方法,结合反腐败斗争实践,试就腐败机理、腐败风险防范与控制规律等问题展开研究,尝试从战略和战术层面对反腐败工作进行科学的理论设计,构建腐败风险防范控制体系的理论模型及可应用的实际操作系统,探索反腐败斗争能力建设的科学方法和途径。
  一、腐败产生的原始根源和基本条件
  (一)腐败发生的原始根源
  腐败即权力的滥用,腐败的实质就是公共权力的私利化。公共权力为公共利益而设立,理应服务于公共利益。而现实生活中,客观存在着大量的公共权力为私利服务的现象,公共权力设立的目的与权力运行的结果相背离(这对于社会和执政党而言是一种巨大的政治风险)。原因何在?或者说,公共权力为什么会私利化?这是我们剖析腐败机理、研究腐败风险防范和控制规律的切入点、第一层面。
  要回答这个问题,必须研究人性规律和人的行为原理。利己是人的天性,趋乐避苦、趋利避害是人类与生俱来的共同本性,这种趋乐避苦、趋利避害的私利心是人类行为的原始动因和基本遵循。人的社会活动过程,就是每个人以私利心为基本动因,对苦乐利害做出判断和取舍的认知与实践过程。权力是一种主动性的支配力量,可以运用各种资源和条件而实现预期的目的。从这个角度看,权力是工具而不是目的。人人都有的私利心决定了个体一旦掌握和行使权力,受其私利心的自然驱动,其运用手中公共权力谋取个人私利(腐败)的行为便有可能发生。在没有约束的情况下,这种可能性为100%,而不是90%、80%或50%,是完全可能,而不是部分可能。权力没有约束,必然产生腐败;权力没有约束,天使也会变成魔鬼。私利心是人类行为的基本动因,私利心是权力产生腐败的天然基因和根本动因。无论什么性质的权力都无法完全消除每个社会成员的私利心,无论什么性质的权力都有腐败的可能。这是本文得出的第一个重要结论。
  (二)腐败发生发展的基本条件
  权力运行于规则之中。无论什么权力,作为社会管理的工具,它必然在一定的规则下运行,没有规则就无所谓权力。从权力运行的角度分析,腐败是权力的滥用,因此,腐败问题是权力的运行出了问题,权力失范是腐败的具体表现。权力运行为什么会产生问题?权力为什么会失范?这是分析腐败机理的关键,也是分析腐败机理的第二层面。要回答这个问题,必须深入分析人的行为原理,进而揭示腐败的机理和基本规律。
  对于任何人而言,私利心是人类行为的基本动因,但私利心不等于具体行动。私利心转化为具体的社会行为,需要主客观两个方面的条件的共同作用才能达成,具体而言就是要通过内在的价值观引导和外在的行为规范约束来完成。人类的社会行为过程就是在各自价值观指导下的具体行为模式、道路(行为规范,如法律、法规、制度等)选择的实践过程;是以私利心为动力,以价值观和行为规范为工具,将欲望转化为具体行动的过程。这是人类行为的基本规律。形象地说,人的行为就像一辆车:私利心是动力源(相同的、恒定的),内在的价值观是方向盘、主观指南(因人而异的,千差万别的),外在行为规范是行车路线、客观指南(法定的、统一的,但未必是行为人所选择的)。当方向盘或行车路线出现错误,行为失范也就成为必然。
  权力运行是人类社会行为的一种类型,同样需要主客观两方面条件的共同作用才能达成,同样要通过内在的价值观引导和外在的行为规范约束来完成。当内在的价值观和外在的权力运行规范出现问题,腐败现象也就自然产生。历览所有的腐败案件,不难发现,这些人官阶有高低、年龄有大小、经历有繁简、出身有贫富、地域有南北、性别有男女、权力有轻重、学识有深浅。但不论他们之间差异多么大,在腐败原因上却有一点惊人的完全相同,那就是腐败发生的首要原因是他们的价值观扭曲,思想道德防线崩溃。一言以蔽之,价值观扭曲是腐败发生的主观依据。行为规范(本文主要指国家的法律法规和党的章程、条例、规定等)是引导和规范行为的客观条件。行为规范无法有效实现,行为必然失范。从行为规范的客观角度看,腐败的具体表现是权力失范,其产生的主要原因:没有或缺少权力运行规范,有权力运行规范但不执行,违反权力运行规范不追究。即无法可依,有法不依,执法不严,违法不究。一言以蔽之,权力运行规范无法有效实现是腐败产生的客观条件。综上,价值观和权力运行规范交互作用的情形,决定着腐败发生发展的程度和水平。这是本文得出的第二个重要结论。来自北大法宝
  二、腐败发生发展具有规律性,腐败具有可控性
  既然价值观和权力运行规范交互作用的情形决定着腐败问题的发生、发展程度和水平,那么围绕价值观、权力运行规范这两个基本要素和腐败问题发生发展的特点,运用发展变化的观点加以动态分析,我们可以进一步揭示腐败发生发展的规律。
  1.在权力运行规范有效实现的情况下,价值观正确,则腐败不能发生,此时廉洁指数最高(为表述和理解方便,根据廉洁或腐败发生的可能性的大小程度,我们暂且把上述情况下的廉洁指数设定为4,以下依此类推),腐败指数最低(0);
  2.在权力运行规范有效实现的情况下,即便价值观模糊,腐败极难发生,此时廉洁指数次高(3),腐败指数次低(-1);
  3.在权力运行规范有效实现的情况下,即便价值观错误,腐败很难发生,此时廉洁指数较低(2),腐败指数较高(-2);
  4.在权力运行规范一定程度实现的情况下,价值观正确,腐败不能发生或极难发生,此时廉洁指数次高(3),腐败指数次低(-1);
  5.在权力运行规范一定程度实现的情况下,价值观模糊,腐败容易发生,此时廉洁指数较低(2),腐败指数较高(-2);
  6.在权力运行规范一定程度实现的情况下,价值观错误,腐败极易发生,此时廉洁指数次低(1),腐败指数次高(-3);
  7.在权力运行规范难以实现的情况下,价值观正确,腐败极难发生,此时廉洁指数次高(3),腐败指数次低(-1);
  8.在权力运行规范难以实现的情况下,价值观模糊,腐败极易发生,此时廉洁指数次低(1),腐败指数次高(-3);
  9.在权力运行规范难以实现的情况下,价值观错误,腐败必然发生,此时廉洁指数最低(0),腐败指数最高(-4)。
  表1:廉洁、腐败指数表

┌──────┬──────────────────────────┐
  │要素项目  │价值观和权力运行规范交互作用下廉洁、腐败指数    │
  ├──────┼────┬───┬──────┬──┬────┬──┤
  │权力运行规范│有效实现│指数 │一定程度实现│指数│难以实现│指数│
  │价值观   │ 正确 │ 4/0 │  正确  │3/-1│ 正确 │2/-2│
  │价值观   │ 模糊 │3/-i │  模糊  │2/-2│ 模糊 │1/-3│
  │价值观   │ 错


  ······

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