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【期刊名称】 《现代法学》
标准战略的法律研究
【英文标题】 Jurisprudential Study of the Strategic Standard
【作者】 韩灵丽【作者单位】 浙江财经学院
【分类】 专利法【中文关键词】 标准;标准竞争;标准法律
【英文关键词】 standards;competition for standards;standard legal institution
【文章编码】 1001—2397(2002)06—0114—05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 6
【页码】 114
【摘要】

随着知识经济时代的到来,标准已成为高新技术领域中竞争的标志,成为专利技术追求的最高法律形式。在技术的进步过程中,历史已上演了一次又一次的标准战争,这种战争的结果是得标准者得天下。但我国现有有关标准化的法律尚不能与全球经济一体化进程和高新技术飞速发展相适应。本文通过对标准作用原理的阐述,论述了我国标准法律制度重建的目的和内容,并用标准法律来推动我国在高新技术领域竞争中争取优势地位。

【英文摘要】

With the advent of the era of knowledge—base economy,the standard has become the central issue of the competition in the field of high and new technology industry,and the superior legal embodiment of patented technique.In the course of technique’s advancement,there have been so many fights for standards,the result of which is the winners,i.e.the owners’of the standards obtain the privilege to rule the world.As to the present China,it has been proved that her standard legal institutions are unadaptable to the trend of economy’s globalization and the development of high and new technology.This article elaborates the principle of the standard’s functions,sets forth the rebuilding of our country’ s standard legal system,by which we can obtain the superiority in the competition in the field of high and new technology.

【全文】法宝引证码CLI.A.173614    
  
  2002年初中国企业生产的DVD产品出口欧盟被扣,引发了一场专利标准费用支付的争端。标准竞争已经成为高端产业竞争的关键。从CDMA (Code Division Multiple Access)和GSM两大数字移动通信标准的争夺中,我们可以看到,起决定作用的是移动通信的标准之争。[1]其实,由标准来决定市场竞争的结果,早已有之。从当年铁路轨距的争论,到录像机的VHS制式之争;从彩色电视机的NTSC、PAL和SECAM制式之争到数字高清晰度电视的标准之争;从直流电与交流电争得不可开交,到调频立体声广播的争论[2]。在技术的进步过程中,历史早已上演了一次又一次的标准战争,而这种战争的结果是赢家统吃。
  在我国完善以知识产权为基础,专利技术和非专利技术为内容的标准法律体系,成为标准战略及产业发展战略的关键所在。
  一、我国标准法制现状
  标准是一个经过协商一致制定并经公认的机构批准的文件。这些文件是对一种有规律性东西的描述,其目的是为了以后能共同反复地使用。
  标准从根本上讲是人类活动和交流的必然结果。人是社会的动物,社会需要互相交流,而在交流过程中如果没有一种共同认可的交流方法和途径,交流就无法实现。从这种意义上讲,语言、度量衡、货币等均是标准的结果,有了通用的标准,人类就有了更快发展的可能。
  在现代社会,标准涉及到科学技术、社会生活的各个方面,影响着我们的日常生活,甚至改变着我们的生活方式。如今我们生活中的几乎每一种工业产品均是标准产品。若没有标准化的产品,我们的生活可能是无法想象的。如家庭用VCD播放机如果只能使用一个公司的VCD片,那么这种VCD播放机的销售肯定不好;如铁路轨道若不同公司按不同的轨距、不同规格铺设,那么很难形成一个全国性的铁路网。标准是建立在一定科学基础之上,它一旦被确定后,就会对整个行业产生深远的影响。“谁掌握了标准的制定权,谁的技术成为标准,谁就掌握了市场的主动权,所谓‘得标准者得天下’”{1}。
  在高科技产品的竞争中,标准竞争已经超越产品的市场占有率竞争而成为市场竞争的主流。但是我国目前尚未形成完整的标准法律体系:
  1.我国没有形成普遍的标准的战略意识,在知识产权法律的制定中没有引入标准的概念,商标法专利法、不正当竞争法、合同法著作权法、软件保护条例、集成电路设计保护规定等均没有形成一个以建立具有技术标准为目的的内在的法律体系。对标准的认识只停留在提高产品质量方面。有关知识产权的单个法律规定之间没有一种为实现技术标准战略的有机联系。可喜的是2002年科技部已经提出了建立技术标准战略体系{2}。在我国现阶段迫切需要形成为标准的确立提供法律支撑和保障的体系。
  2.我国没有与技术标准作用相适应的法律制度。我国现行的标准化立法目的、立法技术和措施主要涉及提高质量增强产品通用性和安全性,并没有在标准化立法中建立一种与高技术标准战略的市场作用和发展产业的作用结合起来的立法活动。在高新技术领域中,由于标准产品对非标准产品具有的排他性,因而使得标准产品可以将非标准产品不费一枪一弹地赶出市场。标准化已经成了国外大公司专利技术追求的最高体现形式{3}。我国的相关法律至今没有能从市场角度来认识标准的作用,这主要是由于我国过去以计划经济为主的环境中,对标准是市场竞争的结果的认识不足,而主要是从质量控制的角度去认识标准所致。
  3.在具体技术标准制度方面,我国缺少标准制定、实施和推广更新的具体程序。由于标准确定的结果将对企业及其产品产生至关重要的影响,因此一项标准的确定会产生企业之间的利益冲突。在这种情况下,明确和公布标准确定的程序就十分重要。这种程序的规定将会有利于标准竞争按规范的秩序进行,以保证标准竞争过程中的公平与合理。我国的标准化机构、各行业协会也制定过各种强制性的标准,但标准更新不快。我国的许多标准由于修订期过长,常常使得标准形同虚设。由于标准不能跟上高新技术的发展步伐,我国的一些标准明显已经落后和过时,这不仅阻碍技术进步,而且成为其他国家对我国产品实施贸易技术壁垒的借口。
  总的来说,在我国整个社会对标准在知识经济时代的作用的系统认识还没有形成,如我们社会对知识产权对整体经济的推动力的认识还非常初步,而标准制度是建立在整个社会对知识产权意识的基础之上。
  目前我国的标准立法水平和认识都与国际要求及产品国际化存在较大差距,也与国际企业间标准竞争的现状存在着相当大的差距。快醒醒开学了
  二、按照标准的原理确定我国技术标准战略的法律框架
  在信息时代人们广泛地获取信息,并产生新的信息,信息的传输和使用效率很高,因此人们所依赖获取信息和创造信息的工具必须具有相同的标准,以达到更高的效率。历史上没有哪个时代像我们今天那样依赖于标准的技术和产品。
  在信息时代,信息的产生很难而传播却很容易,其边际成本趋于零,所以信息产品需要尽可能多地被复制和使用才能提高信息产品的效益。为适应这种要求,人们都需要使用通用的产品以减少因为采用了其他人都不使用的产品而无法与其他人交换信息的情况发生。而当一种技术成为人们普遍采用的标准技术时,该项技术和产品就会排斥其他技术及其产品。标准技术产品因为人们普遍采用而产生了不断扩大市场的力量,而没有被作为标准的技术如不能与标准的产品兼容,则将会减少其市场份额。这种力量就是所谓的正反馈作用[3]。
  标准法律制度必须建立在标准原理的基础上,利用标准的作用过程发挥标准对我国产业的推进作用:
  确立标准在经济战略中的重要地位和作用,建立针对标准的法律或法规。标准法律或法规的内容应包括:
  1.标准的种类。标准可以有多种,根据技术和产业的发展需要及其对国家和民生的重要性可以在鼓励竞争的基础上,确定事实标准和制定标准。根据其效力可分为民间标准(无强制力的可根据企业需要适用的标准)和法定标准(具有适用强制力的标准)。对于不同种类性质的标准的制定和推广、标准的更新需要取决于技术条件及该项技术未来的发展前景。2.明确标准法律制度的原则。这些原则应当包括:(1)竞争原则,(2)平等原则,(3)有利于技术发展原则,(4)有利社会资源有效利用原则,(5)有利于交易、减少壁垒原则,(6)防止利用标准进行技术垄断限制竞争的原则。
  3.标准法律制度应包括标准的认定和标准的更新,标准的推广,标准费用的支付等内容。确立标准的促进机构。鼓励同类产品的企业采用相同的标准,以节省社会资源和消费者的转移成本[4]。规定后期标准应当能兼容早期标准产品以减少转移成本。标准费用的收取条件以及收取的办法和程序。当标准与专利和其他知识产权发生矛盾和冲突时的解决方法,标准制度应当规定当一项技术成为标准之后,为使标准产品的大众化和普及,应当要求拥有标准的公司公开某些关键技术,但可以向生产者或使用者收取必要的标准使用费作为补偿。
  4.标准法律的建立应发挥推进标准在民族产业中的作用。如尽可能地鼓励企业采用民族企业的产品标准,以推进整个民族产业,如规定政府机关必须适用民族企业的标准产品等[5]。利用市场占有率和正反馈原理,推进民族产业在标准起步时的发展。通过运用标准的原理推进和引导民族产业的标准化进程。
  5.强化我国的行业协会在标准制定和确立中的作用。我国的行业协会在产业发展中所起到的作用不大,标准问题在多数情况下,尤其是在非强制性标准的确立和更新方面,行业协会可以起到更为积极和更加市场化的作用。类似于DVD行业中的3C联盟和6C联盟等。由于技术标准在很多时候仅靠一家或几家公司是很难形成技术标准,或者即使形成标准其力量也是有限的,通过行业协会可以综合同行业各企业的优势。
  6.及时掌握国际上各技术标准发展的方向。防止国外掌握技术标准的公司利用其标准优势对我国行业的发展进行垄断。
  7.确立标准竞争的手段和方法:
  (1)兼容与联盟是标准竞争中最常用的策略{4}。标准需要一定的开放性,同时为了获得标准竞争的胜利,需要与其他的竞争者建立起必要的联盟。由信息产业部电信科学技术研究院、中国电信、中国移动、华为等电信运营商、制造商、研发机构等发起的“TD—SCDMA技术论坛”在北京成立,这表明,中国第三代移动通信技术在我国产业化进程中已进入实质阶段,而这种有着庞大市场的替代技术将大大改变我国移动通信产业的命运{5}。而在这种联合下,由中国自主开发的第三代移动通信标准———TD—SCDMA已通过国际电信联盟的承认,这意味着,我国在第三代移动通信市场中可以挺起脊梁参加竞争。
  一项技术标准的确立,需要由多种因素决定,首先决定的是技术基础,社会的进步必须建立在技术进步基础上,虽然某些技术可以通过一定的手段来使之成为标准占领市场,但是决定这个标准的生命力的仍然是这项标准所蕴含的技术的先进性。GSM超越模拟移动,而CDMA的再次超越,其中起决定作用的是技术的领先和进步。在标准竞争的背后是技术的竞争,而技术竞争的背后是国家整体科技实力的竞争。
  (2)在确定标准的市场竞争过程中,不断会有新的竞争手段出现。已有的产品竞争手段有:低价销售以增大市场占有率、产品的分类定价和差别定价、产品标准预期、产品兼容、提高转移成本进行客户锁定等不一而足,而且新的竞争手段层出不穷。
  (3)标准的确定需要有未来意识。关于知识产权和标准化的竞争,实际上是对未来产品和未来市场的竞争。存在标准竞争的空间或需要通过确定标准的产品往往是未来的产品或未被开发或重视的产品。而这些产品先行开发后将先推向市场,然后由市场选择。这种远见并不是所有企业都具备,包括IBM公司,当初IBM公司并不认为个人电脑是一种很重要的核心产品。如果当初他们知道这块市场有多大,他们也许不会将微处理器和操作系统授权出去,将现今该行业中的霸权让于INTEL和MICROSOFT。他们会自己发展微处理器和操作系统{6}。我们应当以一种竞争未来的态度去确立我国的标准法律体系。
  在一种技术出现时会有许多产品在市场上竞争,当某一种产品获得市场主动后就会获得更多的市场份额,并被确立为标准,而其他产品要么与标准产品兼容,要么就退出市场。这就是标准竞争的结果,是单个公司击败所有竞争对手。
  所以标准

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}李健.专利之争+标准之争(N).广州:南方周末,2001—11—01.卧槽不见了

{2}参见我国将实施“重要技术标准研究”重大专项(N).光明日报,2002—5—30.

{3}李健.专利之争+标准之争(N).广州:南方周末,2001—11—01.

{4}卡尔·夏皮罗·哈尔瓦,张帆译.信息规则:网络经济的策略指导(M).北京:中国人民大学出版社,2000.189.

{5}参见TD—SCDMA———中国移动通信产业的希望(N).人民日报海外版,2000—12—20.

{6}厄特巴克.探求智慧之旅(M).北京:北京大学出版社,2000.297.

{7}李健.专利之争+标准之争(N).广州:南方周末,2001—11—01.

{8}卡尔·夏皮罗·哈尔瓦,张帆译.信息规则:网络经济的策略指导(M).北京:中国人民大学出版社,2000.239.

{9}卡尔·夏皮罗·哈尔瓦,张帆译.信息规则:网络经济的策略指导(M).北京:中国人民大学出版社,2000.12.

{10}厄特巴克.探求智慧之旅(M).北京:北京大学出版社,2000.296.

{11}方兴东.微软罪状:美国法院政府诉微软一案事实认定(M).北京.中国友谊出版公司,2000.243.286.

{12}伯恩哈特·艾桑特,张履棠译.争夺世界技术经济霸权之战(M).北京.中国铁道出版社,1998.1.

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