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【期刊名称】 《法律适用》
论有限责任公司股东代表诉讼
【作者】 张钢成【作者单位】 北京市海淀区人民法院
【分类】 公司法【期刊年份】 1998年
【期号】 12【页码】 2
【全文】法宝引证码CLI.A.1111103    
  一、问题的提出
  公司作为营利性的社团法人,追求财产利益及相关利益是其最大的目标。当其利益受到侵害时,公司的机关应当及时地行使公司的诉权,通过司法救济的途径维护公司的利益。这在公司之外的侵权或违约的情况下,公司的机关大多能积极向侵权人或违约人主张权利,但在有些情况下,公司的机关组成人员(如股东、董事会成员、经理、监事)就是侵权人,或者与侵害人之间有利害关系,或与侵害人、违约人达成某种损害公司利益的交易,造成公司机关怠于或拒绝行使诉权。此时,为了周全、有效地保护公司的利益免受各种不正当行为的侵害,法律赋予无过错的股东行使代表诉讼提起权。然而,在我国现行的公司法中,并没有此规定,造成审判实践中法律适用上的困难。例如江林诉陈颖案,就遇到这种困难。
  江林和陈颖系北京市丝瑞康复科技公司(以下简称“丝瑞公司”)的股东。二人均在公司中各占百分之五十的股份。陈颖担任丝瑞公司的法定代表人。后因江林与陈颖在经营中发生矛盾,陈颖将丝瑞公司及龙声公司的财产全部转移到第三地,故江林诉至法院,要求陈颖将非法转移’的财产返回丝瑞公司。法院将两案合并审理。法院对如何适用法律处理该案颇感难办,因为在公司法上没有相应的规定。该案提出的问题是:1.原告江林在此案中是否享有诉权?被告的诉讼地位是否成立?丝瑞公司的诉讼地位如何?2江林对陈颖的起诉应具备什么条件?是否可径行起诉陈颖?3在两人股东组成的公司,另一股东能否以保护公司的利益为由起诉另一股东?4.江林的起诉属于什么性质?5,判决的利益归于公司,是否与诉讼法的原理相悖?欲对上述问题作出解答,需统归到股东代表诉讼制度进行研究。
  二、有限责任公司的股东代表诉讼提起权的意义和性质
  无论是股份有限公司的股东,还是有限责任公司的股东,其代表诉讼提起权的决议均是指当公司怠于或拒绝通过诉讼追究公司机关成员责任及实现其他权利时,具备法定资格的股东为了公司的利益而依据法定程序代公司提起诉讼的权利。[1]
  股东代表诉讼提起权的性质是属于共益权还是自益权,颇有争议。日本学者松田二郎博士认为,根据股份债权说,如果公司不对侵害公司利益的董事、经理等行使诉权,股东为了促使其债权,有权行使作为债务人公司的权利,故代表诉讼提起权属于自益权而非共益权。[2]在处理江林陈颖一案时,也有相当一部分法官认为江林对陈颖的诉权是自益权,案由应定为股东之间权益纠纷。在日本,多数学者主张代表诉讼提起权属于共益权,我国有的学者也持这种看法。笔者认为,股东代表诉讼提起权是共益权的一种。理由是:
  第一,自益权的根据是股份债权说。笔者认为,股权与债权不同。债权是在债的关系中,债权人有要求债务人按合同或法律履行义务的权利。如出卖人有权要求买受人给付价款,出借人有权要求借款人返还借款的权利。但股东投资后不能抽回出资,且要承担出资范围内的有限责任。此外,债权只是一种财产权,但股东权除具有财产权的内容外,还包括参与公司重大决策的权利、选择管理者的权利、监督董事、经理的权利、对公司的知情权等,股东这些权利都属于社员权,故自益权说理由不能成立。笔者认为提起权行使的是社员权中的非财产权的内容。
  第二,公司的财产及其他利益独立于股东的财产和利益。提起权发生的原因一般是公司的机关人员侵犯公司的财产或其他利益,而公司怠于或拒绝行使诉讼提起权时,股东才行使诉讼提起权的,故股东是直接为了公司的利益而非直接为自己的利益而对侵害人提起诉讼的。
  第三,代表诉讼(representatve action)或(derivative action)提起权,这里的“代表”是指代表公解为了公司的利益而提起诉讼,而不是代表股东本人提起诉讼。这一点在有限责任公司中最为典型。如江林诉陈颖案,丝瑞公司只有江林和陈颖两个股东,且双方各占百分之五十的股份。江林对陈颖提起诉讼,是因为丝瑞公司在陈颖的控制之下,且侵害了丝瑞公司的利益,江林是代表丝瑞公司而不是代表自己的利益提起诉讼的。
  第四,判决的结果,原告胜诉的利益归属于公司而不归于提起诉讼的股东。
  当然,自益权与共益权的区分并不是绝对的。公司的利益是股东实现其利益的基础,股东的共益权的行使也是股东实现其自益权的手段。但是,自益权和共益权界限不能混淆。股东尤其是小股东在提起代表诉讼后即使胜诉,其在公司中获利也甚微。因为胜诉的利益归于公司,原告股东只是与其他股东一起分享公司的利益,若股东的股份比例较小,其从公司中获得的利益也较少;如果股东因提起代表诉讼而败诉,其还须负担诉讼费用。
  分清代表诉讼提起权是自益权还是共益权对判决结果的归属影响甚大。如果提起权是自益权,原告胜诉则应将利益归于股东;若是共益权,则应将胜诉的结果归属于公司。
  与股东的自益权、共益权相关且与代表诉讼相对的是股东个别诉讼(Individual Action)。个别诉讼是指股东纯粹是为了自身的利益而基于其股份或出资人地位而向公司或其他人提起的诉讼。[3]
  正确区分股东代表诉讼与股东个别诉讼对于正确适用法律意义重大。首先,二者所受的限制不同。由于股东代表诉讼的特殊性,尤其是为防止某些股东滥用诉权损害公司及股东的利益,西方国家的公司对代表诉讼设计了种种要求和限制。如对股东资格的限制和起诉提起前置程序,这种要求和限制不及于股东个别诉讼。其次,二者胜诉后判决的利益归属不同。股东代表诉讼胜诉后利益归属于公司,股东只能与其他股东一样间接地分享公司由此而获得的利益,而个别诉讼胜诉后判决的利益直接归属于股东。
  如何区分个别诉讼和代表诉讼,无论是在公司法理论还是审判实践中并不是一件十分容易的事。美国公司法学界通常认为,个别诉讼源于股东成员身份契约之违反,而代表诉讼的基础系对于整个社团法人而造成的损害。这种观点大体上是正确的。借鉴美国法,笔者认为,两者之主要区别点应该是:凡是公句的股东、监事违反对公司的责任,侵犯或损害公司的利益,股东对其他股东的诉讼也是代表诉讼,其被告一般是大股东、董事和经理。根据这个标准,若干或五十人以下的股东组成的有限责任公司,如果该公司的大股东或董事等侵害了公司的利益,即使只有一个股东为了公司的利益对其提起诉讼,其他股东反对或不支持,也构成代表诉讼;凡是股东因其他股东或公司侵犯其权利,且股东提起诉讼的目的是为了自己的利益的,为个别诉讼。其被告可能是股东,也可能是公司。而如果是公司或其他股东(尤其是大股东)不履行或违反了公司章程的规定或股东协议,侵犯股东的利益,股东为了自己的利益而对公司或其他股东提起诉讼的,即使起诉的股东人数众多,也只能是股东的个别诉讼。如公司不按章程或股东协议规定分红,公司的多数股东请求支付自己合法的股利,属于个别诉讼而非代表诉讼。
  三、股东代表诉讼的法理依据
  笔者认为,要探求代表诉讼的法理根据,应从股东的法律地位,董事、经营者的义务,股东与公司的关系诸方面进行综合分析。
  (一)股东在公司中的地位具有二元性。一方面股东是公司的出资人,另一方面,在特殊情况下通过一定程序取得公司代表人的地位。前者决定代表诉讼提起权是其股东权的一部分,但股东仅作为出资人的地位仍不能说明其代表诉讼的权利,充其量只能具有个别诉讼的权利;股东在公司受到侵害后怠于或拒绝行使权利的情形下,其通过一定的前置程序可作为公司的代表人,正是这一点使股东代表公司的行使权利与个别诉讼区别开来。而将这二元性统一起来的是股东的社员权。社员权一方面源于股东的出资人地位,另一方面又决定了股东在特殊情况下成为公司的代表人。社员权与债权不同,债权以财产权为核心,以对方给付一定的财物、劳务一为内容,社员权则不然,除了股东享有一定的财产权,如股利分配请求权。公司破产后剩余利益分配利益请求权等。此外,还包括对公司重大事项的表决权、知情权。通过参加股东会推举和选举或罢免董事的职务,监督公司的各项事务的权利。正是股东社员权中享有对公司的管理权、监督权,使股东在公司怠于或拒绝行使权利时,为了保证公司的利益免遭损失而享有公司代表人的身份,而具有代表公司行使诉权,追究公司的董事或其他经营者的侵权责任。而这一点是股份债权说不能说明的。
  (二)投资主体的多元性与董事对公司义务的强化从股东、董事与公司的关系中可探知,股东代表诉讼的法理依据之一是公司投资主体的多元性与强化董事对公司的责任。
  公司与独资企业不同。独资企业的股东只有一人,股东对公司的重大事情有决定权,即使不是股东的公司经营者为经理侵犯公司的利益,或阻碍公司行使诉讼权利,股东对经营者有绝对的任免权;经营者不可能阻止公司行使权利,因而不存在代表诉讼问题。不仅独资企业包括国有独资公司不能产生代表诉讼,合伙企业也不存在代表诉讼。因为合伙企业的财产与合伙的财产不能完全分离,且各合伙人对执行合伙企业事务享有同等的权利(也可由全体合伙人共同执行,也可委托一人或数人执行)。若合伙人认为其他合伙人违反合伙企业的利益,可依合伙协议起诉该合伙人,而不具有代表诉讼的性质。公司则不同。股份有限公司的投资主体自不必说,即使是有限责任公司,其投资主体都是两人以上,即投资主体的多元性,这意味着不是所有股东都参与公司的

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