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【期刊名称】 《科技与法律》
科技型中小企业技术创新基金回顾与展望
【作者】 万钢【作者单位】 北京科学技术部
【分类】 科学技术管理法【中文关键词】 创新基金;中小企业;战略性新兴产业
【文章编码】 1003-9945(2010)01-0001-05【文献标识码】 A
【期刊年份】 2010年【期号】 1
【页码】 1
【摘要】

自1999年6月正式实施到现在,科技型中小企业技术创新基金已经走过了整整十年的发展历程。十年间,创新基金培育了一大批具有中国特色的科技型中小企业,催生了一大批高新技术成果和项目,形成了一大批有竞争力的新型产业,有力地推动了我国高新技术产业的发展。

【全文】法宝引证码CLI.A.1152040    
  作为我国第一个用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金—科技型中小企业技术创新基金已经实施了10年。它以资助初创期和成长初期企业的技术创新产品开发为切入点,帮助中小企业迈过创新发展的初创期,有效缓解了科技型中小企业融资难问题,催生了新兴产业和高新技术产业的快速成长,为调整产业结构、转变经济发展方式,实现经济社会又好又快发展作出了重要贡献。
  一、创新基金实施10年取得显著成效
  1999年5月,我国政府在反思亚洲金融危机、借鉴发达国家先进经验并结合中国国情的基础上,由国务院批准设立了创新基金,这是我国第一支以支持科技型中小企业技术创新为政策着力点的政府专项基金。十年来,在党中央、国务院的亲切关怀和正确领导下,在各部门和地方政府的积极参与支持下,创新基金积极发挥财政资金的引导作用,努力探索具有中国特色的政府专项资金支持中小企业技术创新的运行机制和支持模式,培育了一大批具有创新活力和发展潜力的科技型中小企业,为提高中小企业的竞争力,推进高新技术产业发展,促进产业结构调整,推动创业就业作出了重要贡献。实践表明,国务院设立创新基金的决策十分正确,成效十分显著。主要表示在以下五个方面:
  (一)培育了一大批具有创新能力的中小企业,为我国经济发展注入了新的活力
  创新基金重点扶持初创期和成长初期的科技型中小企业。十年来,共立项资助了12000多家科技型中小企业。在受资助企业中,有33%是成立不足18个月的初创型企业,有59.5%是员工人数在100人以内的企业。在完成验收的项目中,初创期企业项目的失败率只有13.6%,远远低于国际同类资金支持的项目失败率。据有关资料显示,硅谷风险资金投资项目的成功率不足50%。而我们通过创新基金的支持,并辅以相应的政府政策保障、监管措施以及配套服务,使中小企业的成长率和成功率要明显高于国际水平。
  通过创新基金的早期培育,一批具有自主产权的科技型中小企业迅速成长壮大。以无锡尚德、“龙芯”CPU、开米股份、中航惠腾等为代表的一批中小企业已经成长为行业的“领头羊”。一批中小企业陆续登陆资本市场,在2009年创业板上市的第一批28家企业中,有24家是高新技术企业,候选的106家企业中有94家是高新技术企业,其中一半在创业初期曾经获得创新基金的支持。
  (二)促进了科技成果转化和产业化,有力推动了产业转型升级和经济结构调整
  创新基金重点支持了国家科技计划成果的转化应用,在创新基金资助的项目中,有22.3%来自于863、973、科技支撑等科技计划项目成果。这些成果被引入中小企业,使得一大批科技成果得到商业化和产业化应用。创新基金始终坚持明确的产业导向,在电子信息、生物医药、新能源、节能环保、新材料等八大领域进行重点部署。创新基金还创造性将网络服务、创意产业、游戏开发、服务外包等高新技术服务企业纳入支持范围。经过多年培育和发展,在这些领域涌现出一批以科技型中小企业为主体的产业集群,产业规模不断壮大,市场竞争能力不断增强,形成了一批富有潜力的新的经济增长点,为所在区域的经济结构调整和发展方式转变作出了重要贡献。
  创新基金资助的技术项目在多种行业运用,带动了大批相关行业兴起。十年来,创新基金坚持围绕电子信息、生物医药、新能源与高效节能、新材料、光机电一体化、资源环境、高技术服务业以及利用高新技术改造传统产业领域,重点部署。近年来,创新基金尤其重视对节能减排等领域的扶持。经过多年培育,这些领域正在涌现能够加速我国产业结构优化和调整,带动新一轮经济增长的战略性新兴产业业态。
  (三)增强了企业自主创新的意识,提升了企业技术创新的能力
  在创新基金的帮助下,受资助的企业大力加强研究开发,积极推动产学研合作,不断提升管理水平和创新能力。截止2008年底,立项项目中处于研发阶段的项目有97.3%进入了中试或者批量生产阶段。通过对执行期内2738个项目的调查,已经获得专利技术的有4202个,其中获得发明专利授权的有1334个。一些企业研发的技术成果达到了国际先进水平,在国家重大工程建设和国际标准制订中发挥重要作用。如大连路明科技集团率先攻克了世界蓄能发光材料研发难题,处于该行业的国际领先水平,北京佳讯飞鸿、科通电子、康比特等一批企业参与了神舟飞船、北京奥运会、青藏铁路等国家重大工程建设,天元网络公司参与制定了10项国际标准、5项3GPP标准以及80%以上的国内行业标准。
  (四)缓解了企业技术项目融资难,推动形成多渠道支持中小企业技术创新的新格局我反正不洗碗,我可以做饭
  创新基金着力于支持技术实施和市场风险比较大、社会资金不太愿意介入的初创型科技企业,有效缓解了企业技术融资、项目融资的困难。近年来,创新基金按照企业不同成长阶段的特点,探索实施“科技型中小企业成长路线图”,主动与各个部门合作,引导和带动全社会的投入,有效利用多种金融资本和多层次资本市场支持中小企业的技术创新。十年来,创新基金规模不断扩大,中央财政投入创新基金达到了88.4亿元,带动建立起37家地方创新基金,引导地方、企业和其他社会资金投入超过了400亿元,形成了多渠道、多层次共同支持中小企业技术创新的新格局。
  (五)拓宽了就业渠道,带动了高端人才的创新创业
  创新基金开创了我国高学历人才职业发展的新方向。以国家科技资金为导向,扶持各类高学历人才到技术创新的第一线和国民经济发展的第一线,在企业技术创新活动中实现自己的理想和抱负。创新创业的科技人员大多以前没有物质积累,也缺少土地等资源条件,他们的财富就是所拥有的知识和技术。创新基金凭着对知识和技术的敏感,不断探索适应这些人才和企业发展所需要的政府支持方式,努力开拓以创新创造财富、以创新创造就业岗位的新方向。十年来,仅通过国家创新基金支持的中小企业,就创造了1000万个以上的就业岗位。在受资助企业中,超过80%是大学本科以上人员创办的,34.2%由硕士以上学位的科技人员创办,其中博士创办企业近10%,留学人员创办企业达到1099家。对于很多归国创业人员,创新基金往往是他们回国以后得到国家支持的“第一桶金”。
  二、创新基金十年发展的经验启示
  创新基金十年发展历史表明,政府支持科技型中小企业技术创新,促进中小企业提高自主创新能力,这是一项具有战略性意义并且发挥了巨大作用的重要举措。创新基金的实践给我们带来了一些重要体会和启示,主要体现在以下四个方面:
  (一)必须坚持以体制机制创新为动力,不断完善政府对企业技术创新的支持方式
  创新基金的诞生和发展,是深化科技体制改革的重要成果。在创新基金设立之初,科技部门和财政部门共同研究、密切合作,积极探索公共财政资金支持创新的新模式,使之成为我国科技投入体制改革创新的试验田。以前,大多数政府支持科技创新的资金主要以科技项目的形式投入到高校、科研机构,也有一部分投入到企业,但主要是国有企业。对于大量由科技人员创办的中小企业,如何支持他们的创新,是一个大的改革课题。
  十年来,科技部、财政部等部门共同努力,不断完善创新基金的支持方式,在原有资助企业技术开发项目的基础上,陆续增设了引导社会中介机构服务于中小企业技术创新的公共技术服务补助专项和支持初创期中小企业技术创新的创业投资引导基金等多种支持方式。创新基金的设立,使国家每年用于公共科技财政的支出,特别是用于重大专项、科技计划和各类科研项目的资金所产生出成果,有了可以转化的载体,使科技成果转化阶段中的企业发展有了可以依靠的支持机构。十年来,在一大批中小企业成长起来的同时,科技孵化器、生产力促进中心等专门面向中小企业发展的科技中介机构也发展壮大起来,形成了既有政府支持,又能得到市场关注的具有中国特色的创新支持模式。
  通过十年年组织实施,创新基金得到了各级政府和社会各界的广泛关注,已经成为我国科技型中小企业技术创新活动最重要的财政支持渠道;同时,创新基金管理机制及采取的相关管理措施在社会上也得到了广泛的认同和好评。2008年,创新基金写入《科技进步法》,从法律上保证了创新基金的资金来源。
  (二)必须坚持以市场为导向,充分发挥政府资金的引导作用
  创新基金从设立之初就以推动科技成果的产业化、促进经济和科技的结合为己任,注重与863计划、科技支撑计划等取得的创新成果相衔接,注重与火炬计划等产业化计划项目密切结合,注重与国家高新技术产业开发区产业聚集和科技服务功能相结合,努力发挥市场在科技资源配置中的基础作用。一方面,在选择项目的时候,以其市场前景、市场占有率等信号作为重要的评审指标;另一方面,又针对创新创业活动中存在的阶段性“市场失灵”进行政策设计,推动建立起符合市场经济规律的支持科技型中小企业技术创新的新型投资机制。创新基金充分发挥引导和带动中小企业发展的作用,也逐步改变了我国中小企业的结构,增加了科技型中小企业和服务型中小企业的比重,改善了中小企业的整体素质。我们越来越多地看到,中小企业的领军者已经由过去的乡镇企业为主体,逐步转变到以高学历的科技人才创办的创新型企业为主体的新格局。
  (三)必须高度重视发挥科技型中小企业在促进经济增长和培育新兴产业中的重要作用
  科技型中小企业主要分布在高新技术以及传统产业中关键共性技术环节,是新兴产业形态和新经济形式天然的追逐者,是培育战略性新兴产业的重要载体。在这次应对国际金融危机的过程中,许多科技型中小企业逆势增长,表现出了很强的抗冲击能力。在一些地区,大批以中小企业为主体的创新产业集群,成为了支撑区域经济发展的重要力量。据近期对广东省21个地级市865家科技型中小企业抽样调查,企业的产值、增加值和出口平均额平均比上年同期增长33.18%, 34.84%和27.89%,明显高于全省的平均水平。在众多中小企业承受金融危机压力、经济运行相当困难的情况下,这些科技型中小企业逆势增长,而且增幅超过以前,一枝独秀,成为了缓解危机、加快经济复苏的重要力量。
  (四)必须综合运用多种手段,加强对中小企业技术创新活动的政策引导

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