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【期刊名称】 《中外法学》
论社会主义市场经济法律体系
【副标题】 兼论社会主义市场经济法律体系与有中国特色社会主义法律体系的关系
【英文标题】 The Legal Regime in Socialist Market Economy
【作者】 杨紫烜【作者单位】 北京大学法律学系
【分类】 市场经济管理法【期刊年份】 1998年
【期号】 1【页码】 18
【全文】法宝引证码CLI.A.13608    
  
  “依法治国,建设社会主义法治国家”[1],是邓小平理论的重要内容。要依法治国,建设社会主义法治国家,必须加强法制建设;要加强法制建设,必须以“加强经济法制建设”[2]为重点;要加强经济法制建设,必须“加强经济立法”[3]。加强经济立法的目标,是建立和完善“社会主义市场经济法律体系”[4]。可见,建立和完善社会主义市场经济法律体系,是实行依法治国,建设社会主义法治国家的需要,是坚持邓小平理论的内在要求。但是,中国法学界对社会主义市场经济法律体系的研究还比较肤浅,在社会主义市场经济法律体系的概念、结构以及建立和完善社会主义市场经济法律体系的意义和对策等问题上,还存在着不少意见分歧。因此,对社会主义市场经济法律体系的研究亟待深入。
  一、社会主义市场经济法律体系的概念
  为了明确社会主义市场经济法律体系这一概念,需要着重搞清楚以下四个问题:
  (一)社会主义市场经济法律体系的构成要素究竟是法的部门、法律文件,还是规范性文件?
  “社会主义市场经济法律体系”,是由几个概念组成的一个复杂概念。有一种观点认为,该复杂概念中的“法律体系”是由法的部门所组成的体系。他们把法的部门视为社会主义市场经济法律体系的构成要素。对此,笔者不敢苟同。因为,这种观点同我们党和国家提出的社会主义市场经济法律体系这一概念的内涵相去甚远。中共十四届三中全会《关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》指出:“遵循宪法规定的原则,加快经济立法,进一步完善民商法律、刑事法律、有关国家机构和行政管理方面的法律,本世纪末初步建立适应社会主义市场经济的法律体系”。第八届全国人大第三次会议批准的《全国人民代表大会常务委员会工作报告》指出:“为了实现本届常委会任期内大体形成社会主义市场经济法律体系框架的目标,要按照五年立法规划的要求,继续抓紧制定一批有关社会主义市场经济方面的法律,如票据法保险法、国有资产管理法、合同法担保法、破产法等。”可见,中共中央、全国人大及其常委会所说的社会主义市场经济法律体系,是由有关“法律”而不是法的部门组成的。在这里,作为社会主义市场经济法律体系构成要素的“法律”不是从部门法的意义上讲的,而是从规范性文件的意义上讲的。这里说的规范性文件,不仅包括全国人大及其常委会制定的有关法律,而且包括与这些狭义上讲的法律相关的法规、地方性法规和规章等其他规范性文件。总之,笔者认为,社会主义市场经济法律体系的构成要素不是法的部门,而是规范性文件;社会主义市场经济法律体系中的“法律体系”,不同于以法的部门作为构成要素的“法的体系”[5]。
  另一种观点认为,社会主义市场经济法律体系的构成要素是法律文件。这在一定意义上不无道理,因为规范性文件本身也是一种法律文件。但是,除了规范性文件即国家机关依照法定的权限和程序制定的要求人们普遍遵守的行为规则的文件以外,法律文件还包括非规范性文件,即国家机关在其职权范围内依照规定的程序就个别事件或个别人发布的具有法律效力的文件,如委任状、公证书、逮捕证、判决书等。而非规范性文件是明显地不能作为社会主义市场经济法律体系的构成要素的。因此,断言“法律文件”是社会主义市场经济法律体系构成要素的观点,又是不妥的。
  (二)作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件,是指与社会主义市场经济直接和间接有关的规范性文件,还是仅指与社会主义市场经济直接有关的规范性文件,还是既可以指前者又可以指后者?
  社会主义市场经济体制的建立和完善,必须有完备的法制来规范和保障。为此,必须加快立法进程。这固然要以经济立法为重点,抓紧制定和完善与社会主义市场经济直接有关的规范性文件;同时,也要积极推进其他立法,制定和完善有关国家机构和行政管理、科教文化、国防建设、惩治犯罪、诉讼程序等方面的规范性文件。总之,与社会主义市场经济直接和间接有关的规范性文件,都是实行社会主义市场经济所必需的。将其视为社会主义市场经济法律体系的构成要素,这是广义的理解。
  作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件,从狭义上理解,就是与社会主义市场经济直接有关的规范性文件。中共中央《关于制定国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议》提出:要“加快经济立法,建立和完善适应社会主义市场经济的法律体系。”第八届全国人大第五次会议批准的《全国人民代表大会常务委员会工作报告》指出:“要按照本届内大体形成社会主义市场经济法律体系框架的要求,继续把经济立法放在重要位置,抓紧制定有关市场经济方面的法律,如国有资产法、证券法、期货交易法等。同时,抓紧制定其他方面急需的法律,加快立法法和监督法的起草工作。”在这里,党中央和全国人大及其常委会认为,建立和完善社会主义市场经济法律体系,要通过经济立法而不是其他立法,要制定和完善与社会主义市场经济直接有关的规范性文件而不是其他方面的规范性文件来实现。显然,这里讲的社会主义市场经济法律体系,其构成要素应从狭义上来理解。
  笔者认为,对于作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件,既可以作广义的理解,也可以作狭义的理解。不能把它们割裂开来或者对立起来。任何肯定广义说而否定狭义说或者肯定狭义说而否定广义说的观点,都是不可取的。
  (三)作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件,是否有层次之分和门类之别?是不是有机联系的统一整体?
  对此,应该作出肯定的回答。因为作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件,就其创制而言,它们是由中央和地方的不同的国家权力机关和国家行政机关制定的,所以有层次之分;就其内容而言,它们调整的对象分别属于不同的社会关系或者社会主义市场经济关系的不同方面,所以有门类之别;就其相互关系而言,虽然不同层次、不同门类的规范性文件各有特点,但又相互关联、彼此依赖,形成为一个统一的整体。这些问题,笔者将在本文的第二部分作进一步论述。
  (四)对于社会主义市场经济法律体系这个概念应该下什么样的定义?
  科学的定义可以揭示概念的内涵,即概念所反映的事物的本质属性,藉以把该事物同其他事物区别开来。
  由于对作为社会主义市场经济法律体系构成要素的规范性文件有广义和狭义两种理解,因此对社会主义市场经济法律体系的理解也有广义和狭义的区别。
  根据对上述三个问题的分析和认识,笔者认为,对于社会主义市场经济法律体系这个概念,可以下如下定义:
  从广义上讲,社会主义市场经济法律体系,是由多层次的、门类齐全的与社会主义市场经济直接和间接有关的规范性文件组成的有机联系的统一整体。这里说的规范性文件,其调整对象包括多种社会关系。简言之,广义的社会主义市场经济法律体系,是指社会主义市场经济条件下的规范性文件体系,即“有中国特色社会主义法律体系”[6]
  从狭义上讲,社会主义市场经济法律体系,是由多层次的、门类齐全的与社会主义市场经济直接有关的规范性文件组成的有机联系的统一整体。这里说的规范性文件,其调整对象是社会主义市场经济关系。简言之,狭义的社会主义市场经济法律体系,是指调整社会主义市场经济关系的规范性文件体系。社会主义市场经济关系包括:在规范市场主体过程中发生的经济关系;在维护市场秩序过程中发生的经济关系;在加强宏观调控过程中发生的经济关系;在完善社会保障过程中发生的经济关系。
  应该明确,无论广义上讲的还是狭义上讲的社会主义市场经济法律体系,对于实行社会主义市场经济都是必要的,对于依法治国、建设社会主义法治国家都是必要的。就它们的相互关系而言,狭义的社会主义市场经济法律体系是广义的社会主义市场经济法律体系中的重要子系统。前一概念的全部外延与后一概念的部分外延相重合。因此,前者与后者是“真包含于关系”;反之,后者与前者是“真包含关系”。就广义的社会主义市场经济法律体系与有中国特色社会主义法律体系的关系而言,两个概念的外延完全重合,它们是“全同关系”,或称“同一关系”,在实践中,人们一般是从狭义上使用社会主义市场经济法律体系这个概念的。下面,除了有特别说明的以外,本文也是从狭义上使用这个概念的。
  二、社会主义市场经济法律体系的结构
  社会主义市场经济法律体系的结构,是指该体系应该由与社会主义市场经济直接有关的哪些层次、哪些门类的规范性文件组成;或者说,该体系的结构应该由调整社会主义市场经济关系的哪些层次、哪些门类的规范性文件组成。下面,分别进行论述:
  (一)社会主义市场经济法律体系应该由调整社会主义市场经济关系的哪些层次的规范性文件组成?
  就纵向结构而言,应该指出,组成社会主义市场经济法律体系的、调整社会主义市场经济关系的规范性文件,应该是多层次的。这包括基本规范性文件、主要规范性文件、辅助规范性文件,等等。这里说的基本规范性文件,是指全面调整各种社会主义市场经济关系的法典,在组成社会主义市场经济法律体系的全部规范性文件中处于最高层次;主要规范性文件,是指调整特定领域社会主义市场经济关系的经济法律;辅助规范性文件,是指与主要规范性文件相配套的,经济法规、地方性经济法规、经济规章等。
  关于制定与完善上述主要规范性文件和辅助规范性文件的必要性,是毫无疑义的。
  那么,要不要制定上述基本规范性文件呢?对此,法学界尚未取得统一的认识。为了论述的方便,我们将上述基本规范性文件暂时先命名为《经济立法纲要》。笔者认为,可以从三个方面来分析制定《经济立法纲要》的必要性:其一,这是建立社会主义市场经济法律体系的内在要求。如前所述,调整社会主义市场经济关系的规范性文件,应该是多层次的。每个层次各自发挥着特定的功能。缺少任何一个必要的层次或者层次不清、杂乱无章,都会影响社会主义市场经济法律体系真正成为“体系”。特别是在调整社会主义市场经济关系的多层次的规范性文件中,基本规范性文件相对于其他规范性文件来说,它的调整对象范围广,稳定性强,法律效力高。因此,它对于其他规范性文件处于统率的地位。有了它,才能使众多规范性文件形成为一个体系,发挥整体功能。如果没有这样一部基本规范性文件,多层次的规范性文件就缺少了最主要的、关键的层次。在这种情况下,即使其他规范性文件的数量再多,门类再全,也不可能形成为社会主义市场经济法律体系。其二,这是保证市场经济法制统一的重大举措。党的十五大指出:要“维护国家法制统一”[7]。为了更好地运用法律手段指导调整社会主义市场经济关系的主要规范性文件和辅助规范性文件的制定和实施,以防止和克服不同国家机关所制定的上述规范性文件之间互相重叠、互相抵触和互相脱节的现象,以及各有关单位和个人在实施上述规范性文件过程中出现有法难依、无所适从和各行其是的问题,从立法上采取措施是十分必要的。所以,根据宪法的有关规定,制定一部可以称为《经济立法纲要》的法典,作为进行社会主义市场经济立法、守法、执法和司法的重要依据,对于保证我国社会主义市场经济法制的统一具有重要意义。其三,这与制定《民法典》和《经济法典》不能互相代替。在实行社会主义市场经济的中国,需要制定一部《民法典》。这是人们的共识。有不少学者提出,为了适应社会主义市场经济的需要,中国同样需要制定一部《经济法典》。这有必要认真进行研究。那么,这是否意味着不必再制定《经济立法纲要》了呢?不是。因为它们的内容不同,不能互相代替。’如前所述,《经济立法纲要》是全面调整各种社会主义市场经济关系的,而《民法典》和《经济法典》只是各自调整一部分社会主义市场经济关系;《经济立法纲要》并不调整人身关系,而《民法典》是调整一人身关系的。所以,无论《民法典》还是《经济法典》,都不能在调整社会主义市场经济关系的各种规范性文件中成为处于最高层次、发挥统率作用的基本规范性文件。
  (二)社会主义市场经济法律体系应该由调整社会主义市场经济关系的哪些门类的规范性文件组成?
  就横向结构而言,组成社会主义市场经济法律体系的、调整社会主义市场经济关系的规范性文件,应该是门类齐全的。“门类齐全”的“门类”包括哪些?有一种观点认为,应包括关于市场主体、市场秩序、宏观调控等三个方面的规范性文件;另一种观点认为,除了上述三个方面规范性文件以外,还应包括关于市场行为和社会保障方面的规范性文件;还有一种观点认为,除了上述五个方面的规范性文件以外,关于对外开放方面的规范性文件也应包括在内。笔者认为,实行社会主义市场经济,必须具备活跃的市场主体体系,统一开放的市场体系,以间接手段为主的宏观调控体系,多层次的社会保障体系。与此相适应,我们需要建立和完善的市场经济法律体系,其横向结构应该包括以下四大门类规范性文件:其一,规范市场主体的规范性文件,如《公司法》、《合伙企业法》、《独资企业法》、《股份合作企业法》、《合作社法》、《外商投资企业法》181等;其二,维护市场秩序的规范性文件,如《经济合同法》、《担保法》、《拍卖法》、《产权交易法》、《期货交易法》、《海商法》、《票据法》、《证券法》、《城市房地产管理法》、《反垄断法》、《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《广告法》等;其三,加强宏观调控的规范性文件,如《计划法》、《固定资产投资法》、《预算法》、《国有资产管理法》、《税收基本法》、《企业所得税法》、《

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