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【期刊名称】 《知识产权》
美国、日本实施专利战略的经验及启示
【作者】 林婧弘【作者单位】 国家知识产权局
【分类】 专利法【中文关键词】 知识产权;专利战略;专利制度;启示
【期刊年份】 2009年【期号】 6
【页码】 38
【摘要】

现代社会中,专利已经成为“科学技术—生产力提高”这一链条中不可或缺的重要因素。当前,能否根据我国国情实施专利战略,并在这一战略指导下,推动专利事业的建设和发展,是关系到我国国民经济整体发展的重要问题,同时也是在全球经济一体化的趋势下,提高我国国际竞争能力的重要问题。研究美、日实施专利战略的主要经验,为我国专利战略的实施提供几点启示。

【全文】法宝引证码CLI.A.1142954    
  专利战略在发达国家的实施已有几十年的历史,发达国家及其企业通过有效的实施专利,取得了巨大成功。在发达国家中,日本和美国的专利战略是最为成功的,其中美国是专利战略的创始国。日本在二战后曾遭受美国专利战略攻势的攻击,在这一情况下,日本急起直追,最终形成了与美国专利战略攻势相抗衡的专利战略。其他发达国家乃至一些发展中国家,在运用专利战略方面也不乏成功的经验。研究外国特别是美国、日本的专利实施战略的经验和教训,对实施我国专利战略和企业专利战略,具有重要的借鉴意义。
  一、日本、美国专利战略发展情况
  美国是当今世界头号经济、科技强国。美国从其一贯坚持的国际战略利益出发,较早地把专利战略纳入到国家战略的范畴中,除了在国内通过专利制度鼓励和保护科学发明、技术创新,以提高综合国力、塑造科技大国形象外,特别是在国际舞台上,把知识产权保护和政治、经济、军事、外交手段融为一体,作为限制、制裁他国的重要战略手段来使用。在这一专利战略思想指导下,专利已不仅是技术发明的载体,而且成为维护、巩固美国在世界上的霸权地位和在市场竞争优势的重要武器。美国主要采取的是“基本专利战略”外加“专利网战略”的方式,同时辅以政治、经济、外交等手段,要求其他国家按照美国的专利保护要求进行保护,以实现维护其技术优势和谋取经济利益之目的。可见,美国的专利战略呈现出明显的进攻性。
  二次世界大战后,日本经济、科技实力都较弱,难以应付美国的专利攻势。且日本地小物薄,工业经济主要依赖原材料的进口加工。在这样的历史条件下,日本进行了成功的战略运筹:从20世纪50年代初开始,日本有计划地大量引进和抢购国外先进技术,逐渐形成了一条以专利技术为核心,以技术力量为依托,集专利技术开发、技术引进、技术转让、规模经营、市场渗透于一体的立体化专利战略,并且把以专利技术为核心的技术引进、以专利技术开发为中心的技术开发、国内和国外市场的专利保护以及围绕产品出口、专利技术输出的经营战略,作为国家总体发展战略来考虑。日本经济所以能在较短时间内实现飞跃,很大程度上得益于这种成功的专利战略运筹策略。直到20世纪70年代,日本仍在这一战略指导下,充当专利技术的主要进口国,主要采取“守势”。但这种“守势”不是单纯的防守,特别是20世纪70年代后,日本面对国外基本专利的攻击展开了外围专利攻势,以众多小专利成功地实施了“以小致大”的专利战术。20世纪80年代,随着日本经济和科技实力的大大增强,日本企业在基础研究方面也得到加强,向国外输出的专利日益增多,逐步开始采取“专利攻势”,成为技术输出大国。相应地,日本在专利战略的运用上不断地增加了进攻色彩。迄今为止,日本的专利战略已具有了攻守兼备的特性。
  二、日本、美国专利战略的主要特点
  (一)日本及其企业对专利战略的运用特点
  日本运用专利战略的基本模式是,在政府的支持下,工、技、贸、法密切配合,以企业为作战单位,将专利战略作为其发展、振兴经济的工具之一。日本政府及企业运用专利战略的特点可以概括为以下几方面。
  1.构建严密的专利网。企业善于运用法律提供的便利条件申请专利,构建专利网。日本的企业能够围绕基础性关键专利抢先申请各种有特色的大量小专利,筑起严密的专利网,使欧美的基础性关键专利技术在其专利网中失灵,从而迫使欧美竞争对手以基本专利交换日本的小专利。
果然是京城土著

  2.重视国内市场。日本的主要做法是推迟批准对工业发展有重大影响的国外基本专利,以使本国企业有足够的时间追赶该技术。在日本,一项外国专利被拖延批准达10年之久是常事。如美国德州仪器公司的半导体专利,在日本申请后被推迟30年之久才获准。又如美国梅苏克斯公司的红外传感技术,曾先后在本国和西德、瑞典获得专利,而在日本申请专利时却被拖延了将近20年。这段时间中,日本不断利用异议程序,要求美国梅苏克斯公司详尽披露该技术的主要内容,然后由一家日本公司模仿该技术申请了大量改进专利,并抢先在日本获取了专利。美国梅苏克斯公司因此失去了在日本市场的独占权。
  3.重视技术的消化与吸收,并在消化、吸收的基础上加以改进、创新。日本人在处理引进技术与开发专利的关系方面,投入了大量的人力物力,产生了大量的新专利。从专利申请方面看,1969年比1959年发明专利申请增长2. 1倍。1991年比1975年整个技术领域的专利申请增长2.3倍。另外,日本的产业结构向多极化方向发展与专利领域的变化趋势是一致的。日本产业在引进技术、消化吸收的过程中,实行的是“目标工业”政策,形成了以专利技术为主体的“引进-消化吸收-创新-输出”的良性循环机制。
  4.将研究与开发、专利战略、生产经营作为企业生产经营整体战略。日本企业注重把研究、开发战略与专利战略紧密地结合起来,认为研究开发、专利战略、生产经营战略是企业整体发展战略中不可分割的组成部分。他们注重在研究开发选定课题时就开始利用专利情报的导向作用。在选定研究、开发目标时,注意将重点放在商业上最活跃、可以带来巨大经济利益的领域,政府为企业发展提供战略性指导。另外,针对美国基本专利战略,采取了一系列的措施,如通过向美国大学提供捐助,使其为日本企业从事研究、开发;收买美国的小型高科技公司,以获取其专利技术;建立以企业为主体的科技体制等。据统计,日本企业集中了本国60%的科技人员和80%的R&D经费,这为日本企业技术创新成果迅速进入生产经营阶段奠定了良好的基础。
  5.采取多种途径,促进专利实施。专利实施是促进专利技术商品化的关键,日本企业非常重视专利实施工作。美国一家战略研究中心对日本企业实施专利技术的一项调查表明,日本在专利实施率方面一直居世界前列。日本特许厅一项调查证实,日本专利技术平均实施率为52%,大大高于世界平均水平。日本在专利实施方面的成功经验最重要的就是发明与发明成果商业化都在企业内部完成,这样可以使企业专利技术成果为企业生产经营服务,因而能较快的被实施。除此之外,政府也采取了各种措施促进专利实施,起到了良好的作用。
  (二)美国及其企业对专利战略的运用特点
  1.利用专利立法的先发明原则。(为与国际统一)。在今年的修法中已经改为先申请原则和实质审查制的规定。所谓先发明原则,其含义是谁先做出发明谁才有权取得专利。美国之所以要坚持这一原则,从深层次讲是因为这样可以对其重要的发明创造加以保密,不至于为获得专利而不得不尽早去申请,有利于长期垄断某项技术。美国对所有申请的专利都要进行形式审查和实质审查。长期以来实行实质审查制,其中一个重要目的是保证专利申请的

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