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【期刊名称】 《福建政法管理干部学院学报》
略论庭前证据交换制度的完善
【作者】 王灵石【作者单位】 厦门市中级人民法院
【分类】 诉讼制度【中文关键词】 庭前证据交换; 制度; 完善
【期刊年份】 2000年【期号】 1
【页码】 80
【摘要】

本文就民事诉讼中举证所涉及的庭前证据交换制度,产生的依据和该项制度设立的必要性进行了论证,对于证据交换范围、主体、时间和如何操作作出了界定。同时,探讨了在审判实践中可能出现的问题及解决的对策,从而提出了进一步完善庭前证据交换制度的立法建议,以保障该项制度的执行,提高审判质量与效率。

【全文】法宝引证码CLI.A.1149529    
  我国《民事诉讼法》第一百一十六条规定“审判人员必须认真审核诉讼材料。”这种审核应当是对庭审前及庭审中当事人提供的证据材料进行审核。最高人民法院在法发(1993)34号关于《第一审经济纠纷案件适用普通程序开庭审理的若干规定》中规定了“开庭前,合议庭可以召集双方当事人及其诉讼代理人交换、核对证据,核算帐目。对双方当事人无异议的事实、证据应当记录在卷,并由双方当事人签字确认。”它为我国设立庭前证据交换制度奠定基础,为审理知识产权案件及其他民经案件中运用该项制度提供了法律依据。
  一、确立庭前证据交换制度的必要性
  设立庭前证据交换制度的目的在于通过庭前证据交换,使双方当事人明确案件争执的焦点,围绕焦点问题继续举证、补证,从而使审判人员及早抓住案件要点做好庭审准备工作,提高庭审效率,缩短办案期限。
  长期以来,我们在审理民经案件中担心庭审前证据交换会给举证者带来诉讼不利,因而对庭审前当事人已提交给法院的证据,往往采取不到庭审时不出示的做法。这样,由于一方当事人在庭审中才了解到对方证据内容,心理没准备,使质证缺乏针对性或拒不质证,要求补充证据,使庭审只得再进行第二次或多次,无法提高庭审质量与效率。设立庭前证据交换,可使审判人员做好必要的庭前各项准备工作,为保证庭审功能与质量打下良好的基础。其实际意义在于:
  首先,充分体现了诉讼的公开、公平与公正,使当事人及时了解对方证据内容,及早进行充分的补证,避免一方在庭审中搞突然袭击,造成对方措手不及无法质证的局面。
  其次,有利于提高办案效率。双方经证据交换后做好应付庭审的各种准备工作,使庭审有序进行,节省时间,提高效率。
  再次,体现了人民法院诉讼活动的公正性与透明度。最高人民法院1998年6月颁布的《关于民事经济审判方式改革问题若干规定》(以下简称《规定》)第六条规定:“合议庭成员和独立审判人员开庭前不得单独接触一方当事人及其诉讼代理人”。证据交换是在审判人员主持下由双方当事人共同参与进行的,使交换活动置于当事人监督之下,增加了透明度,避免了审判人员单方接触一方当事人,消除当事人的猜疑与不信任感,防止审判人员有不公正或不廉政行为。
  第四,加重了审判人员的责任。审判人员对当事人提交的证据材料必须出具收据并进行核对、分类、编号、登记,妥为保管,防止遗失;同时通过审查、交换,做到对证据的数量、内容心中有数,使庭审准备工作充分。
  此外,有的案情虽不复杂或证据材料也不多,但通过主要证据的交换,可以使对方有针对性地及时举证进行反驳,或明知有利于自己和不利于自己的方面,从而主动地与对方和解,达成调解协议或撤回起诉;也利于法院有针对性进行调解,使纠纷在庭审之前得到了结,取得事半功倍的效果。几年来,我们审理知识产权案件运用该项制度,有不少案件均在开庭审理前由双方当事人达成和解结案。
  二、如何进行庭前证据交换打遮阳伞就显得很娘
  《规定》仅提出“案情比较复杂、证据材料较多的案件,可以组织当事人交换证据”,但未就证据交换主体、范围、内容等作出明确的规定,《民事诉讼法》亦无类似规定,因而使实体操作遇到种种难题,各地法院做法亦缺乏统一与规范,执行起来效果欠佳。根据几年来在审理知识产权案件尝试该项制度所取得的效果分析,笔者认为,要正确实行庭前证据交换制度,必须要先解决以下几个环节问题。
  (一)确定证据交换范围
  明确庭前证据交换范围,是使该项制度得以落实的前提。将证据交换适用的案件类型范围限制过小或任意扩大,或认为只要是案件的证据就应交换都是不妥的,可能给诉讼带来不利的后果。《规定》确定庭前证据交换为“案情比较复杂、证据材料较多的案件”。笔者认为:首先,除此二类案件外,知识产权案件大部分均可适用庭前证据交换制度,如侵犯著名权、商标权、专利权及不正当竞争等侵权类案件,还有技术合同、专利权属、合作作品等权利纠纷案件,此外,对案情需要或主审法官认为必要的,具备交换条件的案件,也可适用该制度;其次,应明确需要交换的证据,避免增加当事人无谓的负担。什么证据需要交换,是所有证据都要交换还是应有一定限制,这也是困扰着审判人员的一个难题。笔者认为,一般情况下,由当事人自行取得并提交给法庭的涉及案件事实等有关的证据都应进行交换。第一、证明当事人拥有权利的证据如商标证书、专利权证书、专利权利要求书与说明书、图片或照片、作品原稿、版权登记材料、合同或协议书、产品实物或图片等;第二、证明侵权或争议的证据如侵权产品实物或图片,购买侵权物品的票据、有关部门查处制作的笔录或行政处罚决定、举证方自行收集的证人证言或委托的评估报告与鉴定报告、双方就纠纷往来信件、传真材料、有关部门勘验笔录等;第三、要求赔偿或承担责任的证据,如审计报告、侵权人获利证据合理费用凭证、损害或违约赔偿的其他证据。上述证据符合了我国《民事诉讼法》第六十三条规定的证据种类,也符合《规定》第一条的精神。在知识产权诉讼中,无论原告主张权利或被告提出反驳均应举出上列相应的证据加以佐证,否则其主张就可能得不到满足,甚至可能败诉。
  明确了可以交换的证据范围,还必须确认哪些证据不宜进行交换。第一,凡涉及国家机密、商业秘密、个人稳私的证据,当事人要求予以保密的;或法院依职权调查的证人证言笔录、委托的鉴定结论报告、评估报告等,不宜进行交换,只需在庭审中出示宣读、质证,否则可能损害相关人员合法的利益及法院的尊严。第二,对于内容重复或与本案无关的证据,或当事人提供无原件核对的复印件,不予交换。第三,对于书稿作品、施工设计图纸、技术资料、文件等数量大且不具有商业秘密的证据,由于量大复制费用也大,此类证据交换应适当控制,对方要求复制的应视案情决定。第四,证据交换应限于实体上的证据,即属于诉讼主体用于支持或反驳诉讼请求的一切事实证据,至于程序上的证据无需交换,如保全申请、管辖异议书等等。
  (二)证据交换主体和时间的确定
  证据交换主体包括主持者与参与者。首先,由谁主持证据交换?有的认为由合议庭成员或审判长主持,有的认为由主审法官或书记员单独主持,甚至有的认为组成预审庭由预审法官主持。各地做法不一,《规定》也未明确。笔者认为,应当由案件的主审法官主持与书记员配合做好证据整理交换及笔录制作,这样有利于主审法官熟悉庭前提交的证据,掌握双方争执的焦点,以确定是否开庭及做好庭审准备,同时,证据交换由主审法官及书记员共同进行才符合《规定》第六条关于禁止单方接触原则及防止审判人员一人自问自记不规范现象的发生。若由审判人员或书记员单独主持进行证据交换,则有违上述规定,而由合议庭其他成员主持则不利于主审法官熟悉证据做好庭审准备工作,可能使庭审缺乏针对性。除此之外,根据知识产权案件双方当事人文化素质、法律知识及委托的专门代理人或律师的情况,并结合案情综合考虑,建议可以借鉴美国发现程序的做法,允许双方当事人自行交换证据或在委托的律师主持下进行交换,只要双方认可的证据在庭审中由一方宣读认可意见书即可,如协议书、合同、欠条或借条、营业执照、法定代表人身份证明等证据。这样,可减轻法院工作量,节省人力,以便合议庭或主审法官把主要精力放在抓争议焦点,搞好庭审。至于证据交换的参与者应是当事人和诉讼代理人,如果诉讼代理人系以特别授权身份参加诉讼的,由其代表当事人或陪同当事人参与均可,有利于帮助当事人了解分析对方证据,协助取证或指导举证。
  交换证据的时间确定是否得当,也影响着案件的及时审理。有的主张在开庭前三日进行证据交换,认为符合《民诉法》规定的人民法院审理民事案件应当在开庭前三日通知当事人。对此,笔者认为,交换证据宜在答辩期满后庭审之前的一段时间进行,因为被告在答辩期间就其辨称或主张可能已相应地收集了证据,法院在其递交答辩状时可问明其举证情况或给予举证指导,确定交换证据时间,这样使当事人及时进行证据交换或有充分时间收集提供证据,以减少开庭次数。若待确定开庭时间之前三日再予交换,则可能由于举证不足等影响证据交换,从而使原确定的庭审无法按时进行,延误审理。
  (三)证据交换操作的规则
  庭前证据交换的操作方式,各地法院的做法亦大体相同,为保证证据交换的公正、顺利进行,应按以下规则进行。
  首先,主审法官在送达案件受理(应诉)通知书时,一并发给当事人《诉讼指南》、《举证须知》等指导诉讼材料,说明如何举证及如何进行证据交换,不举证或不交换证据可能承担的法律后果、要求当事人在一定时间内举证并交换证据。其次,确定证据交换的时间与参加人,向双方当事人发出限期举证、证据交换的书面通知,要求双方当事人必须按照法院通知的时间、地点到庭,提交证据并交换。第三,进行证据交换,审判人员对当事人提交的证据应开具《诉讼证据收集凭证》,对证据进行分类、整理、登记、编号,收到交换证据的当事人应填写《诉讼证据交换凭证》表格附卷,表格内容包括证据名称、证据页数、提交时间、提交人、收件人及交换时间等,以证明证据是否已进行交换。这样,才能符合《规定》第四条的规定。交换时,应对当事人提供的证据复印件与原件核对,对方要求对交换

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