查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《人民司法(应用)》
金融审判竞争格局下的司法供给
【副标题】 迪拜国际金融中心法院建设的启示【作者】 丁冬
【作者单位】 华东政法大学【分类】 法院
【期刊年份】 2019年【期号】 7
【页码】 97
【摘要】 作为金融中心的重要制度性基础设施,金融纠纷解决机制建设及由此而来的金融审判竞争成为各国制度比较优势的角力。迪拜国际金融中心在建设过程中,将打造全球领先的民事和金融商事纠纷解决中心作为重要目标,在专业型法院建设、开放式管辖权设定、推进人工智能在司法领域应用等方面作了诸多探索。上海金融法院的设立为上海国际金融中心建设增添了制度竞争元素。未来,上海金融法院应参考迪拜经验,在打造全球领先的金融纠纷解决中心方面进行更多的探索。通过优化金融审判机构的组织架构和运行机制,为金融纠纷案件提供更便捷、高效和公正的司法服务,不断提升金融审判竞争优势。
【全文】法宝引证码CLI.A.1263323    
  
  维系和提高金融竞争力,是国际竞争面临的重要课题。英国推出“监管沙盒”计划,[1]美国发布金融科技政策与监管框架白皮书,[2]都将提升金融竞争力作为重要政策目标,以稳固金融中心领先地位。政治家们一般认为,金融业是值得大力推进的有吸引力的行业。金融业以知识为基础,快速增长且盈利极高,因此希望本国也能有世界级或区域性金融中心。[3]近年来,国际金融中心竞争过程中,公正权威高效的金融纠纷解决机制成为金融竞争力的重要维度。随着社会复杂性不断增加,世界范围内司法扩张成为普遍趋势。[4]这其中,通过在特定领域构建专门化的审判机构以实现对专门领域的司法保障,应对专门领域复杂事项带来的专业性、技术性挑战,确保司法裁判过程的连续性成为重要选择。[5]作为新兴市场国家的典型代表,迪拜国际金融中心(DIFC)在国际金融中心的竞争中,以其独立的立法和司法体系独树一帜。
  DIFC法院成立于2006年,2008年全面运作。十多年来,DIFC法院建设不断推进,纠纷解决理念逐步更新,从强调DIFC法院的单一作用到重视多元化纠纷化解机制。DIFC的实践表明,国际金融中心竞争中,构建更加高效便捷的纠纷解决机制成为金融竞争力的重要意涵。笔者以DIFC法院2008年至2017年年报为基础,分析DIFC法院的运作实践及启示。
  一、DIFC法院的基本情况
  (一)历史沿革
  成立于2004年9月的DIFC是根据阿联酋联邦法律和迪拜酋长国法律双重授权而设立的联邦金融自由区,享有高度自治权。[6]它拥有自己的民事和商业法律法规,并制定出一整套金融服务法律。作为具有大陆法系背景的阿联酋,在DIFC实行的却是普通法系规则,为更加灵活有效地处理纠纷提供了制度基础。[7]独立的司法体系是DIFC自治权的重要组成部分。成立之初,DIFC下设管理局,负责行政事务管理并享有部分立法权;迪拜金融服务管理局,相当于金融监管机构,享有部分立法权;司法管理局,其主要的功能机构是DIFC法院,负责纠纷解决事务。DIFC法院成立的法律依据有二:一是2004年迪拜第12号法律,主要规定管辖权和独立审判等事项;二是2004年迪拜第10号法律(DIFC法院法),主要规定法院权力、程序、功能和日常管理事项。
  2014年,迪拜酋长签发第7号法律,对2004年第9号法律进行修订,进一步强化了纠纷解决的概念和功能定位,将DIFC司法管理局变更为DIFC纠纷解决管理局,下设国际金融中心法院、仲裁院以及特别法庭或其他附属争端解决机构。新法修订意在进一步提升DIFC乃至整个迪拜全球领先的纠纷解决中心的地位。[8]DIFC法院的使命愿景是:建立并维系可靠、便捷、高效、公平的世界级司法体系,无条件地践行法治,实现法院的法定职能。
  (二)基本架构
  DIFC法院分为初审法院和上诉法院。初审法院由一名法官采取独任审判方式进行。上诉法院由3名以上的法官组成合议庭进行审理,由DIFC法院的首席法官或最资深的法官担任审判长。2007年10月30日,DIFC法院设立专门审理小额诉讼案件的特别法庭。初审法院、上诉法院和特别法庭构成了DIFC法院的基本架构。根据2014年迪拜第7号法律,DIFC法院具有独立法人人格,可以以自己的名义起诉或应诉。[9]
  (三)法官选任
  根据DIFC法院法,DIFC法院应包括4名以上法官,1名首席大法官,同时可以有1名以上的副首席大法官。法官每届任期3年,可连选连任,但年龄不得超过75周岁。如果法官的最后一个任期结束之日法官的年龄会超过75周岁,则这一最后任期不得获得任命。法官任期结束后或年龄超过75周岁后,仍可以继续以法官身份从事审判工作的例外情况是,案件的程序起始之日出现在上述情势发生之前。法官任职资格比较宽泛,主要是:候选人在或曾在阿联酋政府认可的国家或地区担任高级司法职务,且作为执业律师或法官在普通法体系内具有资深经验。[10]法官被免职的情况仅限于3种特定情况,即法官出现丧失劳动能力、丧失行为能力或由独立调查机构发现法官有不当行为的。DIFC法院法官主要来自普通法系,很多都具有英国、威尔士、马来西亚、新西兰等多个司法系统任职经历。[11]
  二、DIFC法院的运作实践
  (一)走向世界性法院:管辖权的变迁1.设立之初:区域性法院的功能定位
  设立之初,DIFC法院主要对涉DIFC元素的民商事案件行使专属管辖权,属于区域性法院的范畴,实行两审终审制,对刑事和婚姻家庭案件没有管辖权。初审法院的专属管辖权体现在:一是属人管辖权。案件一方或双方当事人涉及DIFC或DIFC管理局、金融服务管理局、纠纷解决管理局或在DIFC登记注册的企业的民商事纠纷;涉及在DIFC登记注册的企业或DIFC 3个管理局签订的合同、执行的交易所引发的民商事纠纷。二是属地管辖权。合同或交易之全部或一部发生在DIFC内所引发的民商事纠纷;或者与合同、交易有关的某一事件发生在DIFC内所引发的民商事纠纷。三是申请管辖的案件。当事人申请DIFC法院管辖,且根据DIFC相关法律法规有权管辖的纠纷。此外,对不服小额诉讼特别法庭裁决的上诉案件,初审法院有权审理,但是对这类案件除DIFC法律有特别规定外,不得再行上诉至上诉法院。[12]上诉法院是DIFC最高审级的法院,主要受理不服初审法院裁判提起上诉的案件。上诉法院还可根据申请对相关法律条款进行解释,且解释具有法律效力。
  2.关键变革:世界性法院的功能变迁
  随着DIFC建设的推进,不断强化打造世界级纠纷解决中心的理念,如果将管辖权仅限定在与DIFC元素有关的案件,则与这一理念的落实尚有距离,因此,迪拜通过2011年第16号法律修正案,进一步扩张管辖权:以当事人书面管辖协议为基础,受理无DIFC元素案件。包括:一是有权受理当事人以书面协议同意将纠纷提交初审法院管辖的民商事案件,协议管辖条款必须具体、清晰、明确,协议管辖条款可以在纠纷发生前签订,也可以在纠纷发生后签订;二是当事人虽然以书面形式约定选择其他法院作为纠纷管辖法院,但是该法院以缺乏管辖权为由驳回起诉,而初审法院又具有管辖权的民商事案件。[13]相应地,上诉法院负责审理不服初审法院判决的上诉案件。小额诉讼特别法庭的案件管辖权也进行了扩张:一是诉讼标的额不超过50万迪拉姆的案件;二是涉及劳动争议,且当事人以书面方式约定将案件交由特别法庭管辖的案件,此类基于选择性管辖的案件不受标的额限制;三是诉讼标的额不超过100万迪拉姆,且当事人均书面同意由特别法庭管辖的案件;四是首席大法官指令审理的案件。[14]
  DIFC法院管辖权的扩张,是从区域性法院到全球性法院转变的一种探索和尝试。管辖权的扩张带来了相对更多的案件,有利于法院纠纷解决的经验累积和声誉传播(见图1)。
  图1:2008年至2017年初审法院案件受理量
  2008年以来,小额诉讼特别法庭的案件受理量从54件上升到2017年的363件(见图2),同比上升572%(DIFC法院2012年年报未明确披露当年小额诉讼特别法庭的具体案件数量)。根据2016年的调查反馈显示,法院体系的完善性、案件处理的专业性、法律的确定性和可预期性是选择DIFC法院作为管辖法院的主要原因,有42%的法律从业者在中东跨境交易时愿意选择DIFC法院作为纠纷管辖地,79%的法律从业者知晓DIFC法院的选择性管辖条款,57%的从业者曾在跨境交易中使用过该条款。[15]
  图2:2008年至2017年小额诉讼特别法庭案件受理量(不含2012年)
  (二)DIFC法院的智慧法院探索
  近年来,人工智能的研究和应用进入第三波浪潮。借助于大数据、超级计算能力和新的数学方法进行深度学习,成为人工智能第三次浪潮的引擎。[16]人工智能在司法领域的应用也成为热点问题,人工智能背景下的司法权成为各界讨论的核心问题。[17]在此背景下,DIFC法院也推出了智慧法院的迪拜方案。
  1.区块链法庭项目
  通过法律科技的融合来实现司法创新,迪拜意欲成为区块链法庭的标准制定者和引领者。[18]2018年7月30日,DIFC法院宣布联合智能迪拜在现有纠纷解决服务基础上,探索建设全球第一个区块链法庭。区块链法庭项目的前期目标是探索利用区块链技术实现司法判决跨境执行的免认证功能;中期目标是通过建设基于区块链的法院运行机制,以精简司法程序、消灭文件复制等案头工作,使整个法律生态系统以更加高效的方式运作;远期目标是利用司法经验和专业资源,处理因私人和公共区块链引起的纠纷,并通过编码的方式将规则和合同条款写入智能合约。考虑到基于现行区块链技术的合约交易是不可撤销的,且没有任何技术手段能够解除交易,项目将考虑进一步类型化智能合约,设定更多的例外情形以实现纠纷无缝高效解决。
  2.未来法院项目
  现代社会发展越来越快,科技创新的更新迭代速度持续加大,未来的法院将会面临何种纠纷?又将以何种方式去解决这些

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.1263323      关注法宝动态:  

法宝联想
【作者其他文献】

热门视频更多