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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行民商事案件判决的安排》的理解与适用
【作者】 姜启波周加海司艳丽刘琨
【作者单位】 最高人民法院最高人民法院最高人民法院最高人民法院
【分类】 民法总则【期刊年份】 2019年
【期号】 7【页码】 30
【全文】法宝引证码CLI.A.1263302    
  
  2019年1月14日,最高人民法院审判委员会第1759次全体会议讨论通过了《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行民商事案件判决的安排》(以下简称《民商事判决互认安排》)。1月18日,最高人民法院副院长杨万明和香港特区政府律政司司长郑若骅分别代表两地在北京签署《民商事判决互认安排》。该安排的签署,标志着两地民商事领域司法协助已基本全面覆盖,对于有效减少两地当事人重复诉讼之累、增进两地民众福祉具有重要意义。
  一、《民商事判决互认安排》的商签背景和过程
  第一,“一国两制”方针和香港基本法为两地开展安排商签提供了基本依据。根据“一国两制”方针,香港回归以后保持原有法律制度不变,享有独立的司法权和终审权。香港特别行政区基本法第九十五条规定,香港特区可与全国其他地区的司法机关通过协商依法进行司法方面的联系和相互提供协助。据此,自回归以来,最高人民法院与香港特区有关方面分别代表两地商签民商事领域有关司法协助安排事宜,先后签署了《关于内地与香港特别行政区法院相互委托送达民商事司法文书的安排》《关于内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排》《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行当事人协议管辖的民商事案件判决的安排》(以下简称《协议管辖安排》)、《关于内地与香港特别行政区法院就民商事案件相互委托提取的安排》(以下简称《委托取证安排》)、《关于内地与香港特别行政区法院相互认可和执行婚姻家庭民事案件判决的安排》(以下简称《婚姻家事安排》)。《民商事判决互认安排》是双方商签的第6项司法协助安排,是双方在民商事案件判决互认方面的第3项司法协助安排。
  第二,两地社会经济发展对开展司法协助提出了现实需求。内地与香港同根同源、血脉相连,既是利益共同体,又是命运共同体。香港回归祖国后,两地人员交往日益频繁密切,经贸合作不断拓展深化,由此相应产生了数量日渐增多、类型日益多元的两地互涉法律纠纷。习近平总书记亲自谋划、亲自部署、亲自推动粤港澳大湾区建设,是新时代推动形成全面开放新格局的新尝试,也是推动“一国两制”事业发展的新实践,为两地拓展深化司法协作提出了新的更高要求,同时也提供了新的重大机遇。两地此前的民商事司法协助安排,特别是民商事判决互认领域的司法协助工作,已经不能适应两地的经贸发展、人员往来情况。通过开展司法协助工作有效促进纠纷化解、维护公平正义、增进两地人民福祉,是大势所趋、人心所向。
  第三,两地司法界的密切合作为安排商签创造了有利条件。2006年之前,两地先后签署了3项安排。其后,由于各方面原因,两地司法协助安排商签工作陷入停滞状态。党的十八大以来,以习近平总书记为核心的党中央更加关心香港繁荣稳定发展,大力支持香港、澳门融入国家发展大局,倡导香港、澳门同胞同祖国人民共担民族复兴的历史责任,共享祖国繁荣富强的伟大荣光。新时代为两地司法协助事业发展提供了新机遇、注入了新动能。自2015年以来,两地司法协助安排商签工作进入快车道。2016年3月,最高人民法院与香港特区政府律政司签署《会谈纪要》,划定了两地司法协助安排商签的时间表和路线图,明确了“三步走”目标。2016年12月、2017年6月,分别签署了《委托取证安排》和《婚姻家事安排》,如期完成了前两步目标;《民商事判决互认安排》标志着《会谈纪要》确定的第三步目标也已顺利完成。
  在一国之内、不同法域特别是不同法系间开展司法协助,既不同于国际司法协助,亦不同于同一法域内不同地区之间的司法协助,是回归以后两地法律人面对的崭新课题和责无旁贷的历史使命。相较于两地商签的其他民商事司法协助安排,《民商事判决互认安排》覆盖面最广、意义最为重大,同时挑战和难度也前所未有,需要应对两地法律制度、司法理念乃至立法技术、语言风格等方方面面的差异。最高人民法院高度重视此项工作,专门成立了研究室牵头统筹,立案庭、各民事审判庭、执行局、第一巡回法庭参与的工作小组。一年多以来,最高人民法院与香港特区政府律政司进行了5轮当面磋商、数百次电话沟通、交换上百篇资料案例,逐条逐字逐句反复推敲,在求同存异基础上达成了最大共识。
  二、《民商事判决互认安排》的主要成果
  《民商事判决互认安排》旨在建立内地与香港特区法院相互认可和执行民商事案件判决的制度性安排,实现两地民商事案件判决的异地流通,减轻当事人在两地重复诉讼之累,同时也节省两地的司法资源。《民商事判决互认安排》秉持“一国”原则,切实做到比国家间司法协助更加紧密、更加开放;贯彻“两制”,妥善处理一国之内、不同法域特别是不同法系之间法律制度、司法程序的差异。主要成果包括:
  第一,在案件类型上,将两地同属民商事纠纷的各类案件判决基本全部纳入互认范围。本安排签署后,加上之前已经签署的《婚姻家事安排》,两地法院90%左右的民商事案件判决将有望得到相互认可和执行。
  第二,在判决类型上,将两地生效判决均纳入适用范围。两地分属不同法系,法律制度、诉讼程序有较大差异。双方求同存异、彼此理解,充分尊重对方的审判程序,将各自的生效判决包括内地的再审判决全部纳入。
  第三,在互认内容上,将金钱判项、非金钱判项均纳入互认范围。香港根据其《外地判决(交互强制执行)条例》,仅认可和执行其他法域民商事案件判决中的金钱判项。在本安排商签过程中,双方秉持“一国”原则,将金钱判项和非金钱判项全部纳入互认范围。
  第四,加强知识产权司法保护。本安排采取了比国际公约更加开放和积极的立场,以多个条文对知识产权案件判决的认可与执行问题作出了前瞻性规定,特别是明确规定了知识产权案件的管辖标准、侵犯知识产权的惩罚性赔偿以及侵害商业秘密的非金钱责任等,以更好地服务于粤港澳大湾区的创新驱动发展。
  三、《民商事判决互认安排》的主要内容
  该安排共31条,对两地相互认可和执行民商事案件判决的范围和判项内容、申请认可和执行的程序和方式、对原审法院管辖权的审查、不予认可和执行的情形、不予认可和执行救济途径等作出了规定。
  (一)关于适用的案件范围本安排适用于两地民商事案件生效判决,包括刑事案件涉及民事赔偿的生效判项。
  第2条对本安排所称的民商事案件作了定义,即在两地均属于民商事性质的案件。香港特区仅区分刑事案件和民事案件,无行政案件类别。司法复核案件以及其他因行使行政权力直接引发的案件在香港大多属于民事案件,在内地大多属于行政诉讼案件或者行政机关作出的行政处罚。因此,香港的司法复核案件和内地的行政诉讼案件不适用本安排。
  第3条采用负面清单方式列举暂不适用本安排的民商事案件。暂不适用本安排的案件主要包括以下几种:第一,法律制度有明显差异的案件,包括继承案件、部分婚姻家事案件、宣告自然人失踪或者死亡、认定自然人限制或者无民事行为能力的案件等。一是关于继承案件。香港有遗产代理人制度,在遗产继承中多会设置遗产代理人(遗产管理人或者遗嘱执行人),负责清算遗产(支付费用及履行债务)及分配剩余遗产,有时还要代表被继承人进行诉讼、交易或者变现遗产等;内地并无相似制度。二是关于部分婚姻家事案件。首先,在两地均属于婚姻家事案件的依据《婚姻家事安排》相互认可和执行;其次,在内地属于婚姻家事案件而在香港属于普通民商事案件(非婚姻家事案件)但裁判规则相似的,依据本安排相互认可和执行;再次,在一地属于婚姻家事案件,但在另一地没有此类案件的,暂排除在相互认可和执行的案件范围以外,即本安排第3条第(1)项列举的案件“内地人民法院审理的赡养、兄弟姐妹之间扶养、解除收养关系、成年人监护权、离婚后损害责任、同居关系析产案件,香港特别行政区法院审理的应否裁判分居的案件”。三是关于选民资格,宣告自然人失踪或者死亡、认定自然人限制或者无民事行为能力的案件。选民资格案件在香港的裁判规则与内地大不相同,且无互认必要。香港法院不会就自然人失踪或者死亡、行为能力认定等作出单独的判决,而是作为事实或者前置问题在相关纠纷的判决中作出认定。四是关于专利侵权案件、确认标准必要专利许可费率的案件,以及有关本安排第5条未规定的知识产权案件。另,本安排第5条对知识产权作定义时,纳入了两地现有的全部知识产权类型,第3条第(3)项意在表明,将来产生新类型的知识产权时,双方再行商议。第二,仲裁方面有关案件。参照国际公约,将判决问题与仲裁问题切割处理、互不干涉,本安排不适用于确认仲裁协议效力、撤销仲裁裁决案件。第三,不同于普通民商事案件相互协助的方式,拟下步单独签署安排的案件。破产(清盘)案件和海事索赔责任限制、船舶优先权、紧急拖航和救助等部分海事案件的协助均涉及一整套单独、配套机制,与普通民商事案件的协助在协助方式、程序、救济等方面存在显著差异,在国际、区际司法协助中都在普通民商事案件判决互认的规范以外,制定单行规范。第四,认可和执行其他国家和地区判决、仲裁裁决的案件。为避免当事人利用本安排,变相申请认可和执行未与内地或者香港签订判决互认条约的国家和地区所作的判决,参照国际惯例,将双方依据其法律承认的其他国家和地区法院作出的判决排除在安排适用范围之外。
  特别需要说明的是,两地在安排中排除了上述案件的认可和执行,并不意味着这些案件的互认就不再解决。比如,破产(清盘)协助问题事关跨境投资安全和营商环境优化,且两地业界均十分关注,目前,最高人民法院与香港特区政府律政司正在积极磋商,力争早日签署相关安排。
  (二)关于生效判决的范围
  第4条规定了本安排所称生效判决的范围。第1款纳入了香港和内地的各种判决类型,排除双方中间程序性质的判决。中间程序性质的判决,在内地包括财产保全、证据保全、行为保全等保全裁定;在香港,除了临时济助命令外,还明确排除禁诉令。香港法庭可以在聆讯讼案之前或者之后作出临时济助方面的命令,主要包括:要求一方提供文件,要求当事人安全保管物品或者文件,颁布资产冻结令以限制当事人处分或者转移争议财产等。禁诉令即禁止当事人开展或者继续诉讼程序的命令,例如当事人之间订立了仲裁协议,法庭可根据一方当事人申请向另一方颁布禁诉令。第2款关于生效判决,分别与两地法律规定的生效判决范围保持一致。香港特区司法机构包括终审法院、高等法院、区域法院、裁判法院。该款所列劳资审裁处、土地审裁处、小额钱债审裁处、竞争事务审裁处分别设在高等法院、区域法院、裁判法院,均属于香港司法机构,可作出生效判决。
  (三)关于住所地的概念
  第6条对本安排的住所地作出定义。主要考虑:第一,本安排多次出现住所地,且内地法律有住所地概念;香港法例无住所地概念,只是在案件管辖中有关于管辖连接点的指引,故有必要统一作出定义。第二,为扩大两地互认范围,对住所地进行界定时,纳入了双方各自的连接点。就自然人而言,内地纳入了户籍所在地、经常居住地,香港纳入了永久性居民身份所在地、经常居住地;就法人或者其他组织而言,内地纳入了注册地或者登记地、主要办事机构所在地,香港纳入了注册地、主要管理地、主要营业地。
  (四)关于申请认可和执行的程序
  第7条、第8条、第9条为当事人申请认可和执行有关民商事判决提供了明确指引。其中,第7条规定了受理认可和执行申请的法院。在内地,向申请人住所地或者被申请人住所地、财产所在地的中级人民法院提

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