查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《法学杂志》
日本大学与产业间技术转让体制之研究
【作者】 柯乃瑞郝敏【分类】 知识产权法
【中文关键词】 日本大学 知识产权 技术转让【期刊年份】 2000年
【期号】 3【页码】 59
【摘要】

日本现在虽然非常关注本国的技术转让体制而导致的大学与产业部门之间不平衡的合作关系,但是大学里很多有价值的技术发明无法得到开发。这也是中国的高校与产业间以及科技立法方面所面临的迫切问题。

【全文】法宝引证码CLI.A.19103    
  一、日本大学与产业间技术转让的背景
  目前,日本大学向产业转让技术发明主要是靠行政命令和大学内部规章制度和操作惯例。其基本原则是发明人享有知识产权且有权决定技术转让的对象和条件。在日本国立大学里,发明委员会决定发明是否属于国家,发明创造所依靠的资金类型是决定发明归属的重要因素。日本大学的研究人员通常规避正当的技术转让程序,将发明直接转让给公司而不向学校作任何报告,与接受技术的公司也无书面协议,这种转让方式由私人公司接受的发明中尤为普遍。
  捐赠是公司支持大学研究的主要方式。由于只有某些发明属于国有发明并由中央政府部门负责授予专利和许可,日本的大学教授通常对他们所创造的发明享有知识产权,这就导致了教授们将其发明通过非正式的途径转让给捐赠或聘用其学生的公司,无须任何书面协议或技术开发及费用等方面的承诺,而这些公司却很少开发实施所接受的发明。日本新颁布的法律允许大学设立技术转让事务所(TTOs),但由于改变非正式技术转让体制的动因不够,一些TTOs由于收费过高,妨碍或限制了潜在的集体许可对象(尤其是小型公司)等因素而归于失败。
  目前日本舆论普遍认为,为了加快高技术产品的开发和工业发展,应当加强日本大学与产业间的联系。1998年5月6日制定了促进大学向产业进行技术转让的法律。日本自本世纪70年代以来的立法和程序今天依旧规范着日本的技术转让,促使日本的公司、大学管理者、大学研究人员采用相对于美国的Bayh—Dole模式(37 CFR Section.401.1—401.16)进行即非正式的和不透明的方式来进行技术转让,新的日本立法将对大学与产业间的技术转让产生什么影响,技术转让的时间和其他因素如何相互作用进而影响了日本大学与产业合作的整体性质和高科技产业的发展。
  二、日本技术转让体制的基本框架
  (一)日本大学与文部省规定的有关背景。目前,日本有565所大学,但优秀的研究人员都集中在少数几所大学里,具有研究能力的大学都是由文部省主管的国立大学,其教职员都属于国家公务员。由于国立大学没有独立于文部省的法律地位,因此也就无法自己拥有知识产权或其他产权。大多数国立大学设有学院。占据了R&D全部经费75%的开销。因此,规范国立大学技术转让的法律规定就决定了日本大学的发明创造如何从公有转让到私有领域。日本国立大学正规的技术转让程序是由文部省颁布的一系列官方公告以及各个大学内部制定的公告实施办法组成的,对此并没有专门的立法来规范技术转让的程序和过程。
  (二)知识产权授予发明者个人或者国家的原则。文部省颁布的规范日本技术转让体制的系列公告中最重要的就是1978年的117公告,即“国立大学教职员所作发明的专利管理规定”,其基本原则是国立大学发明的知识产权属于发明者个人,但如果发明符合下列情形之一者例外:(1)政府为某特定项目的开发和实际应用提供了专门资金;(2)项目研究主要以实际开发应用为目的,并且利用了政府提供的特殊研究设施和装备(如核能研究设备和离子加速器等等),则其发明就应划为“国有发明”,由国家享有发明的各项权利,即中央政府机构享有国有发明的专利权并对之予以许可。
  日本科技促进协会负责管理文部省出资的国有发明专利(国立大学的大部分国有发明属于此类),并负责对这些发明予以许可。大学发明委员会做出某项发明为国有发明的决定,在效力上就是政府为之申请专利权的决定。国有发明的使用费属于国家并存入由大藏省控制的国立大学共同收益基金,日本科学技术协会和日本科技促进协会可以用其中的一部分作为管理经费,但发明者个人和大学都不能分享这种使用费收益。
  (三)发明委员会决定所有权的归属的重要性。文部省规定国立大学发明人应将发明及时向校长汇报,而后由大学的发明委员会对发明进行审查并确定某项发明是否属于国有。
  发明所利用的基金类型在决定其是否为国有发明上起着非常重要的作用,国立大学R&D基金的主要类型有以下几种:(1)教职员研究与教学标准津贴。主要用于一般研究室的运作费用,但不包括工资在内。数目主要由大学研究室和研究人员的数量决定。(2)科研援助拨款。文部省对研究计划进行评估,有选择地资助研究员个人或研究课题组。(3)捐赠(包括捐款)私人机构、基金会和个人出资赞助科学研究和教育事业的行为。捐赠可以直接给予某个研究室,大学教职员必须向大学管理人员及时报告其接受捐赠的情况。(4)委托研究基金。通过委托研究协议,大学可以接受来自于公司、文部省以外的政府部门和其他社会机构的基金,进行合同式的研究活动。(5)私人机构联合研究基金。通过联合研究协议,大学可以接受公司的资金并与之就某一特定领域进行联合研究。通常这样的研究项目包括研究人员的互相交流。(6)委托研究人员研究费。国立大学可以接受公司和其他社会机构雇佣的技术人员,引导他们进行相当于大学或双学士水平的研究,这些雇员向大学支付其研究费用。
  (四)大部分发明由发明人以非正式的方式转让。日本大学发明的实际数量远远超过发明委员会接到报告的数量。很多大学里的研究成果被非正式地转让给私人机构,而这些被转让的技术大部分并未得到开发实施。
  非正式的转让有很多途径:大学教授可以和公司进行商谈,公司在大学实验室的合作研究人员将研究结果不断反馈给公司,毕业的学生在公司里谋职,等等。有时知识产权的转让没有任何书面协议,只是很简单的一份文件或“bobegaki”就充作是转让合同。大学发明人在向公司转让他们的创造成果时,很少就有关开发实施条款进行商榷,个人使用费用的问题也拖到公司准备申请专利时才进行讨论。但是,公司通常对教授个人的研究室予以出资捐赠以维持亲密的关系,通过与教授的合作来保证不断得到新技术和优秀毕业生。
  日本公司的捐赠通常不高于100万日元(相当于6000美元),而教授们为公司所作研究的价值却远远超过了接受捐赠的数目,但是公司和大学教授通常将捐赠看作是支持研究的理想方式,使双方能够互相信任和合作。捐赠比其他方式更为灵活,纯粹就象是公司的慈善礼物。最重要的是,捐赠产生的发明不会面临着被拖延或因向校长报告和发明委员会审查而产生的不确定因素的影响,日本大学研究人员和公司都愿意以捐赠作为支持大学R&D的方式,来换取大学发明创造的知识产权和优秀的研究人才。
  (五)委托与联合研究的特殊规定。委托与联合研究协议是

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对请你喝茶
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.19103      关注法宝动态:  

法宝联想
【相似文献】

热门视频更多