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【期刊名称】 《法学杂志》
论美国公司法董事的权利与义务
【作者】 朱征夫【分类】 公司法
【中文关键词】 美国公司法董事 关注义务 忠诚义务 商业决定规则
【期刊年份】 2000年【期号】 2
【页码】 24
【摘要】 美国公司法对董事的权利与义务规定得最为周全、具体,可供我国立法借鉴。
【全文】法宝引证码CLI.A.19145    
  考察世界各国之有关公司立法,以美国公司法对董事的权利与义务的规定最为周全与详尽。虽各州的成文法与案例在处理具体案件的方法上不完全相同,但其法律精神大体一致,其共性是:
  公司记录的检查。特拉华州公司法第二章第20条(d)款规定:任何董事(包括非股份公司的管理成员)有权检查公司股票分类帐、股东名单和公司其他帐册与记录,以达成其与董事职位有关之合理目的。此规定出于董事履行职务之需要。一般认为,董事行使该权利应出于善意,并且是为了与其职位密切相关之目的。在此情况下,如果该权利的行使遭到公司拒绝,董事可以请求法院判令准许。但在有证据表明董事企图取得公司资料用于损害公司利益之目的时(如取得客户名单并交给竞争对手),法院也可能不予准许。
  在Henshaw V.American Cement Corp.一案中,法院指出,董事有权检查公司的帐册和记录,当其表明董事身份要求检查时,如果遭到拒绝,则公司应负举证责任,以证明该董事不能行命名检查权或该检查权应当附加条件的理由。同时,法院认为,董事有权检查有关记录,以了解公司事务并确定某些公司行为是否恰当,即使这种检查与公司的管理是相敌对的。法院还指出,即便存在这样的可能性,即董事滥用其董事权利并将有关资料透露给其他人,董事仍有权检查公司记录。
  相比之下,公司股东检查公司记录的权利一般被限于出于“合适的目的”。特拉华州公司法将合适的目的解释为“与其作为股东的个人权益有合理关系的目的”,并且应当先在公司注册地或主要营业地宣誓。
  关注义务。关于关注义务的含义,各州成文法的规定大致相同。如加州公司法典第309条a款规定:董事应当善意地、以其认为最符合公司和股东利益的方式,并以在相同情形下一个谨慎的人所具有的关心,包括合理的调查,以履行其作为董事之职责。包括其作为董事会下属任何委员会成员之职责。所以,“关注义务”一般被理解为董事对公司事务具有的、在相同情形下一个普通的谨慎和勤勉的人应当具有的关心。
  在Francis V.United Jersey Bank一案中,P&B是一家保险经纪公司,P女士继承了她丈夫在该公司的48%的股份,并任该公司董事,公司的其余的股份由她的两个儿子拥有,两个儿子均为公司董事,其中一人负责管理公司日常事务。在几年之内,两个儿子以贷款方式从公司转走大量资金,最终导致公司破产。转走的资金均为公司掌握的属于客户的信托资金。
  P女士不了解公司的业务,她从未读过公司的年度财产报告,更不知道资金被转移的事实。因在她丈夫1973年去世后和她继承其丈夫的股份以来,她卧床不起达6个月,后于1978年去世。
  在此案的判决中,法院认为P太太因未能注意和防止公司信托资金之被盗用而有疏忽之责,并且其疏忽是导致资金损失的直接原因。
  法院认为,“董事”不是装饰品,而是公司管理的一个基本要素,因此,任何董事不得以自己是“傀儡董事”为自己开脱责任。不能对本公司发生的不正当行为避而不见,然后假称没有注意或没有责任注意。作为一项普遍准则,董事应当对公司业务有基本了解。因为董事有关注公司业务的义务,所以董事应当熟悉公司业务的基本原理。董事不能以缺少行使关注义务所必需的知识为由为自己辩护。如果一名董事认为其不具备履行董事事务应当具备的商业知识,他应当或者去学习知识,或者拒绝担任董事。
  法院还指出,公司股东有权指望公司董事对公司的政策和业务进行合理的监督。董事的关注义务不是抽象的,而应被认为与特定的债权有关。公司董事与公司和股东的关系是信托关系。在某些情形下,即使公司有清偿能力,董事仍应对债权人和第三人承担个人责任。
  商业决定规则。为保证董事和其他公司管理人员积极参与正常的商业活动,美国联邦法律和各州法律在规定关注义务的同时,又广泛采用“商业决定规则”。
  关于“商业决定规则”的含义,宾州高级法院在Cuker V.Miklauskas一案有较明确的概括。在此案中,部分股东请求董事会对部分公司管理人员提起诉讼,此时,另一部分股东直接到法院对部分管理人员提起派生诉讼。于是,公司向法院请求终止该派生诉讼。请求遭到普通诉讼法院拒绝后,公司转而向高级法院寻求救济,高级法院将该案界定为“属于‘商业决定规则’是否允许宾州的公司的董事会终止公司小股东提起的派生诉讼”的案件,支持了公司的请求。
  在该案中,法院先认定有关代表公司进行诉讼、包括公司小股东的派生诉讼的决定是商业决定,只要不违反普通法或成文法规定的义务,则属于“商业决定规则”的范畴。接着,法院进一步解释“商业决定规则”的含义,法院引用了特拉华州最高法院的意见:如果董事在作出商业决定时有信息依据,出于善意,并真诚地相信该决定最符合公司的利益,且没有滥用权力,则该决定应当受到法院尊重。如果他人持有异议,则举证责任在持有异议的一方。法院还重复了康州最高法院在International Insurance Co.V..Johns一案中表达的意见:商业决定规则保护商业决定不受各种形式的审查,法院承认经理们比法院有更多的信息和更多的积极性去作出商业决定,市场压力比判断是非的司法程序能更有效地服务于参与者的商业利益。商业决定规则表达了一个明智的政策,即对于不是出于公司股东和管理层的严重利益冲突的商业决定,法院不予干预。这不仅因为商人们比法官们更懂得生意,而且因为市场上产品和劳动的竞争已经为错误的商业决定提供了足够的惩罚。事实上,“商业决定规则”就是不能仅因错误的商业决定而要求董事或其他管理人员承担责任,法院也尽量避免对不成功的商业决定追究责任。法院还引用了康州在Rosenfield V.Metals Selling Com.一案中的看法:简而言之,“商业决定规则”就是对经营者的商业决定的司法不干预政策。在没有欺诈、自我交易(Self—Dealing)以及其他不正当行为和渎职的情况下,经营者不应当就其商业决定接受商业审查和承担法律责任。


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