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【期刊名称】 《河北法学》
论民事诉讼简易程序的重构
【英文标题】 Reform Summary Procedure of Civil Adjudication
【作者】 谭振波【作者单位】 河北政法职业学院
【分类】 民事诉讼法【中文关键词】 简易程序;重构;小额诉讼程序
【英文关键词】 summary procedure;reform;small contentious procedure
【文章编码】 1002—3933(2004)08—0156—04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 8
【页码】 156
【摘要】

随着简易程序逐渐成为在民事审判实践中发挥关键作用的诉讼制度。其法理基础薄弱、价值取向不清晰、条文太少、缺乏相应配套机制的弊端日益凸显出来。完善该程序要在追求“公正与效率”价值取向的基础上,从适用范围、当事人程序选择权、确定诉讼请求等内在构成要素,到设立专门的审理机构、引入小额诉讼程序等外在配套措施,予以全面的有机重构。

【英文摘要】

Summary procedure plays a key rolein civil adjudication.But the legal principle’s basic is weak,the value is unclear,the item is too small ,For improving it,we must reform it on the basic of justice and efficiency,from the scope of application,the right to choose procedure of the parties,define claims to establish special hearing organization,introduce small contentious procedure.

【全文】法宝引证码CLI.A.119463    
  
  

我国自1982年《民事诉讼法(试行)》专章规定简易诉讼程序至今,20多年的司法实践无可辩驳地说明,这一制度对于迅速和快捷地处理大量民事纠纷,减轻当事人诉累以及节省司法成本等都发挥了十分积极和重要的作用。不过,近年来,由于社会主义市场经济体制在我国的逐步确立,以及公民主体意识的不断增强,各类民事纠纷大幅度增加,由此使得法院人少案多的矛盾日益凸显并渐趋突出。而根据自身特点,本应发挥更大作用以缓解上述矛盾的民事简易程序,却反而暴露出其本身在法理基础、立法技术和司法实践中的诸多缺陷,对此,惟一的出路与选择便是对其进行必要和可能的改革,甚至是重构。本文将通过深入研究民事诉讼简易程序的立法体例和实践运行现状,进而剖析问题存在之根源,在辩证地梳理该程序价值取向和法理基础的前提下,提出综合改造构想。

一、我国民事诉讼简易程序实务运行之评价和反思

对于任何一种制度而言,它只能是一定历史时期的产物,而作为制度基础或背景的社会经济发展水平、法治环境及公民的法律意识等又始终处在不断变化之中。因此,不管制度的设计者或制定者具有多么高远的前瞻性,其设计或制定出来的制度都不可能逃脱滞后的命运。就我国民事诉讼法及相关司法解释有关民事诉讼简易程序的规定而言,以现在的视角进行审视,应该说,主要存在以下不足:

(一)立法上过于简单、粗陋

我国民事诉讼法的制定与其他法律相似,遵循的是“宜粗不宜细”的立法原则。因此,尽管现行民事诉讼法对简易程序作了专章规定,但整个章节只有5个条文,与其他国家相比实在是相距甚远,同时,也不能满足司法实践的需要。从其内容上看,这5个条款,仅就诉讼阶段进行了简化。而其他方面未作规定的,仍然依照普通程序的规定处理。立法上的这种处理与“实践中将近80%以上的案件用简易程序审理”的现象是不相符的(《人民法院报》200C1年9月27日)。尽管最高人民法院于1992年所发布的司法解释《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》和1993年所发布的《经济纠纷案件适用简易程序开庭审理的若干规定》对简易程序的立法规定的不足进行了细化和补救,但司法解释的效力毕竟弱于立法,不足以体现简易程序的重要地位,对于实践操作来说,仍显得有些单薄,难以倚重。

(二)立法规定过于原则、笼统,操作性差

立法上的粗放和原则化,在司法实践中就表现为具体处理案件时较强的随意性,这在简易程序的适用问题上更为明显。现行民事诉讼法将适用简易程序的案件定性为“事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件”。最高人民法院对此的界定为:“事实清楚”是指当事人双方对争议的陈述基本一致,并能提供可靠的证据,无须人民法院调查收集证据即可判明事实、分清是非;“权利义务关系明确”,是指谁是责任的承担者,谁是权利的享有者,关系明确;“争议不大”是指当事人对案件的是非、责任以及诉讼标的争执无原则分歧。从实务层面上看,这一规定缺乏具体的落脚点,不具有可操作性,而且由于司法解释是从便于法院审理的角度出发的,决定案件是否适用简易程序的权力就被赋予了法院,当事人丧失了对程序的选择权和处分权,严重损害了私权自治原则。实践中,由于案件数量激增,法官承办案件的压力很大,有相当数量的法官只是在发现3个月无法审结的情况下,才转为普通程序,出现这种情强与立法的脱节以及法院负荷的过重不无关系,改变目前的这种状况只有通过立法对简易程序的适用范围进行合理的规范,改革简易程序的适用标准。

(三)程序不简便,简易程序的功能难以发挥

简易程序与普通程序相比最大的特点是简便,但从目前简易程序的具体实施来看,尚未完全突出这个特性。主要表现在以下几个方面:

1.送达程序不简便。尽管我国现行民事诉讼法中小学减的负已经加到家长身上了在简易程序的规定中,对送达方法进行了明确,即“可以用简便方式随时传唤当事人、证人”,但对具体的送达方式却没有作出有别于普通程序的规定,由此,使得依简易程序审理的案件往往会因送达而使整个程序的价值目标难以实现。以留置送达为例,根据现行《民事诉讼法》的规定,受送达人或者他的同住成年家属拒绝接受诉讼文书的,送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场,说明情况,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人,见证人签名或者盖章,把诉讼文书留在受送达人的住所,即视为送达。在依简易程序审理案件的司法实践中,送达有关法律文书时,基层工作人员由于多一事不如少一事的错误观念以及地方保护主义思想的作怪,加之法律缺乏相应的配套和制约措施,因此往往都不配合法院的送达工作。在需要对法律文书进行留置送达时,一些基层人员或以受送达人属外来人员,或以受送达人不属其辖区居民为由,往往不愿前来见证,致使送达人无计可施。

2.制作裁判文书不简便。由于现行民事诉讼法对简易程序的裁判文书应如何制作没有明确的规定,因此实践中也只能套用普通程序中有关裁判文书的规定。由此,在审判实践中常常会出现这样的现象:一起依简易程序审理的案件,往往开庭审理在30分钟内就可完成,而判决书的制作却需要花上2、3个小时,有点本末倒置之嫌。

3.没有设置专门适用简易程序的机构和人员。在我国目前的审判制度下,法院并没有抽调专门人员从事简易案件的审理,法官在审理一个简易案件的时候,往往同时还要审理按普通程序处理的案件,就容易导致两种程序的混用。有的地方甚至在审理过程中出现简易程序与普通程序不分的现象,造成“简易程序不简化,普通程序不规范”的现象。

(四)司法解释与立法前后矛盾

现行民事诉讼法143条第2款规定“当事人双方可以同时到基层人民法院或者它的派出法庭,请求解决纠纷。基层人民法院或者它的派出法庭可以当即审理,也可以另定日期审理”。按照该款规定,对于当即审理双方同时到基层法院或派出法庭请求解决纠纷的案件时,显然无需制作口头起诉笔录与答辩笔录,更无需制作询问当事人笔录,但是在最高人民法院《关于适用(中华人民共和国民事诉讼法)若干问题的意见》中则明确规定:“适用简易程序审理案件,卷宗中应当具备以下材料:(1)诉状或口头起诉笔录:(2)答辩状或者口头答辩笔录;(3)委托他人代理诉讼的要有授权委托书;(4)必要的证据;(5)询问当事人笔录;(6)审理或调解笔录;(7)判决书、调解书、裁定书或者调解协议:(8)送达和宣判笔录;(9)执行情况;(10)诉讼费收据。最高法院的司法解释不仅与立法精神有相矛盾之处,实际上也与审判实践脱节,与改革要求不符。

上述问题的存在,原因是多方面的,但最根本的是我们对简易程序的法理基础缺乏应有的认识和深入的研究,对简易程序的价值取向存在不同理解。因此,完善甚至是重构简易程序的关键是明确简易程序的价值取向、厘清其法理基础。

二、简易程序构建的价值取向和法理基础

(一)坚持公正与效率并重的价值目标

公正和效率是民事诉讼的两大价值目标,其中,公正又是排在首位的,确保司法公正是衡量一个国家法治化程度的重要标准。效率一词应用于民事诉讼领域,主要指的是以尽可能小的司法成本投入发挥出尽可能大的司法资源效用,或者说以最小的司法资源投入获得最大限度的司法公正。简易程序与普通程序的划分并非以公正与效率的价值冲突为基础,简易程序的价值取向是多元的,它们彼此之间相互博弈、相互补充,并在不同的程序和阶段中各有侧重。

司法实践中,相当多数的法院和法官对于简易程序的理解就是“普通程序的简化”,只要有利于“两便”原则、有利于尽快结案,可以简化甚至逾越重要的诉讼阶段。从理论上讲,程序越完备,经其处理纠纷的过程就越公正,而程序越粗陋,经其处理纠纷的过程就越欠缺公正性。随意简化诉讼程序,本身就是违反程序公正。于是关于“简易程序本身就是以效率优先为原则,兼顾公正,从而追求诉讼效益最大化”的观点颇占优势,进而认为简易程序是通过牺牲诉讼的公正去换取诉讼效率。在这种价值目标的驱使下,影响到了立法对简易程序条文的设计和规定,造成了前述“简易程序立法简陋、规定笼统、不便操作”等种种弊病。

克服立法缺陷,重构科学合理的简易程序,必须明确“公正与效率”并重的价值取向,主要的理由在于程序公正与诉讼效率从理论上是并行不悖的。其中,“正当性”理论,又称为“正当的法律程序”,最早源于1215年的《英国大宪章》,该宪章第39条规定“自由民非经其同辈之人或国王之法官,依据国法予以审判者不得逮捕或禁锢之,亦不得剥夺其财产、放逐于国外、或加以任何危害”{1}。该理论在世界各国得到很大发展,到现在就演化成为一种程序保障,即法院和政府所采取的所有不利于当事人的措施,都必须是经过标准的程序和模式,由代表中立方的法官来做出判断和裁决。即只有“正当的程序”产生的结果才是正当的(公正的)。具体到诉讼程序,正当的法律程序要求法院的审判活动必须符合正当法律程序的标准。简易程序和普通程序相比,虽然简化了其中不少环节,但这种简化是法官在法律允许的范围内做出的,同时,也要求法官适用简易程序必须具备正当程序的基本要件。如果在诉讼法立法和实践中降低“程序公正(或正当性)”的标准和地位,那么就会动摇诉讼行为所产生的裁判结果的“公正性”,无论是实体方面,还是程序本身,都将失去法律意义。所以不难看出,适用简易程序审理的案件当中的当事人,必须要保障其在正当法律程序下开展诉讼活动。

同时,在社会整体司法资源稀缺的情况下,又必然存在“效率就是正义”的命题。这是因为,司法活动的高效可以通过快速、公正的解决纠纷机制为社会经济关系的稳定提供及时有力的保障,从而促进社会经济的发展。反过来经济的发展又可以促进社会司法资源总量的增加,实现更大程度上的公正。

(二)简易程序重构的法理基础

1.公民享有平等诉讼机会

现代法治社会蕴含着一个深刻的法理,即承认公民之法的主体性,将公民定义为法的主体,并确保他们平等地适用诉讼制度、拥有接近法官的机会。同时,从宪法的角度看,宪法在赋予公民个人享有生存权、自由权、诉讼权、财产权以及平等权的大框架下,肯定了公民个人应受保护的追求幸福、利益之基本人权。为了贯彻宪法上的基本要求,也就应当赋予公民享有接近司法、接近正义的权利,而这个权利,是以保障公民享有平等的诉讼机会为前提的。在现代社会,平等的社会主体之间财产状况、文化背景、社会地位等方面存在的种种差异,使得公平、正义的价值判断模式经受着严重危机,那么,被尊称为“社会正义的最后一道屏障”的诉讼制度,显然要承担更为艰巨的历史使命。为了切实保障这最后一道“屏障”,宪法和相关法律赋予公民诉讼上的一系列权利。然而,这种权利的赋予往往更多地考虑到尽可能地帮助公民在诉讼中进行严密攻防、辩论以及更多的审级救济机会,也就是过于偏向于追求实体上的无限公正,忽略了当事人所欲保障的实体权利与其行使权利过程中所消耗的体力、精力和财力是否成正比,也忽略了如果当事人因不具备参加诉讼的物质条件,无法进入诉讼程序,那么,实体正义还能否实现。为了保证公民不因贫富贵贱平等地享受司法保障的权力,平等地使用司法资源,行使请求司法救济的权利,应尽可能简化不必要的诉讼程序,减轻当事人在诉讼中的负担,保障公民享有平等的诉讼机会。因为“如果只有富人才能付得起钱利用这种制度,那么即使用精心保障的司法制度也基本上没有什么价值可言”{2}。

从上述角度出发,为保障公民平等的诉讼机会,应设立追求快速裁判

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}曾尔恕.评美国宪法中正当法律程序条款(J).政法论坛,1990.(1).

{2}莫诺·卡佩莱蒂,等.徐昕译.当事人基本程序保障与未来的民事诉讼(M).法律出版社,2000.40

{3}于前军.张晓.论我国民事诉讼简易程序——缺陷及改造(J).行政与法,2001,(3):96.

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