查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《犯罪研究》
论国际海运欺诈的防范与遏制
【英文标题】 Control and countermeasures to fraud in international ocean shipping
【作者】 张梅生杜鸣【作者单位】 华东政法学院上海市闸北区人民法院
【分类】 国际商法【中文关键词】 国际海运 欺诈 提单 保函 防范措施
【期刊年份】 2005年【期号】 1
【页码】 15
【摘要】

本文结合国际贸易和运输的实践,为了维护合法者的权益,详细分析了国际海运欺诈的类型、特点和规律,针对海运欺诈者欺诈行为手段的多样化,提出个人的观点和看法及其主要的防范措施。阐述惩治国际海运欺诈的重要作用,采取有效措施遏制国际海运欺诈的发生,保护国际贸易自由化。保护国际贸易经营者的权益不受他人的侵害,使WTO的服务贸易正常运行。

【全文】法宝引证码CLI.A.130621    
  
  

世界贸易组织(WTO)最基本的原则就是贸易自由化。大量的进出口货物主要依靠国际海运完成。由于国际海上货物运输的财产价值巨大,它不仅包括海上运输的货物,还包括海上运输工具,即船舶的价值也相当大。国际海运欺诈者以故意虚构、伪造事实,非法占有等手段骗取他人货物和船舶。在当前国际海运发展的形势下,海运欺诈这种国际刑事犯罪案件时有发生,其范围之广,种类之多,危害之大,直接影响了国际贸易和国际海运的发展。因此,为保护贸易双方和货运双方当事人的合法权益,当前对国际海运欺诈的刑事犯罪的防范研究起到有效遏制作用,有着十分重要的意义。

国际海运欺诈案件所涉及的当事人,包括国际货物买卖中所涉及的多种当事人:买方、卖方、船东、承租人、船长和船员、保险人、银行、经纪人和代理人等。国际海运欺诈的定义为:在国际海上运输过程中发生于涉及该运输过程每个环节上的,故意欺骗某一方当事人并以损害某一方为代价以获得非法利益的行为。外延是具有概念所反映的特有属性的事物,海运欺诈的外延即是各种不同的海运欺诈行为,包括提单欺诈、利用合同欺诈等。海运欺诈是个较为广义的概念,全部的外延数量足不确定的,尽管我们碰到的海运欺诈通常就是那么几类,如故意虚假陈述骗取运输保险金、谎报船舶适航状况、故意签发、预借或倒鉴提单、隐瞒批注签发清洁提单、无单放货等等。也有人把海运欺诈称为国际海运欺诈或国际贸易欺诈[1]。更多的观点在谈到海运欺诈时一般指提单欺诈或信用证欺诈等。欺诈的种类也繁多,它包括:单证、租船合同、保险、船舶所有权等其他方面的欺诈行为,由此而造成的危害与损失通常来说是相当大的。

一、国际海运欺诈的主要类型和方法

第一、单证欺诈(documentaryfraud),即欺诈者利用海运和国际贸易程序中的单证欺诈,特别是利用伪造的提单欺诈受害者。提单在国际贸易和国际支付中都作为重要的单证之一,是海事运输中很重要的一种物权凭证,在国际间具有认可流通证券的地位。随着国际海上运输日渐频繁,提单欺诈的种类和表现都有增无减。著名海商法专家杨良宜先生在《提单》一书中写道:“曾有犯罪学权威说过‘提单与名画同样不菲,但是要伪造提单却比伪造蒙娜丽莎像容易得多’。又有人形容提单是‘一把打开浮动仓库的钥匙(akeytothefloatingwarehouse)。’可以想象要伪造一把钥匙是如何的容易,而受骗者只有到企图打开仓库门的时候才发觉受骗,而这时候骗子早已溜之大吉了[2]。”如“LordBaton”轮案:该轮自新加坡装了500吨糖卖给索马里政府,但是,付货人利用上述方法伪造了一张载有20000吨糖的提单到银行结汇,拿到钱后溜走了。而索马里政府支付了20000吨糖的货款得到的只是500吨糖,按照该国法律将船舶没收了,并把船长收监。

在国际贸易支付中,采用跟单信用证方式支付货款,主要是单证买卖(documentarysale),银行在审单时,只要单证相符,银行就支付货款而对货物的好坏有无不负责任。因此,国际商会(ICC)规定单证买卖的三种基本贸易单证是已装船提单(shippedB/L)、保险单(insurancepolicy)和卖方发票(shippersinvoice)。这些单证对于欺诈者是十分容易伪造的,他们可以从船公司取得空白提单,花少量的钱就可以私刻船公司公章,这样就可以伪造一份与信用证,买卖合同规定的品名、数量、装船期限、装卸港口、价格一样的提单,使得银行确认单证符合“严格相符原则”(principleofstrictcompliance)而议付货款,结果造成收货人经济上重大损失的结局。1984年,我国某公司与外国某公司签订了一份进口钢材的买卖合同,数量9000吨,价格条件为CFR温州,总价为229.5万美元,托运人(卖方)虚构合同的内容,勾结意大利塞得航运公司船东签发了一份假提单,直接造成中方经济损失229.5万美元。此案表面看起来似乎是一起国际货物买卖合同纠纷,实质上是一起国际刑事犯罪案件,犯罪行为人(买方)主观上有非法占有买方财物的目的,在以欺骗手段与他人签订合同接受货款后,根本不履行合同而卷款逃匿。他们诈骗的具体行为是虚构某公司,实际在国际上根本不存在的贸易公司与他人签订国际货物销售合同;他们伪造银行结汇用的装运单据骗取他人货款逃匿。因此,在司法实践中,不可忽视这种现象发生的实质问题。

类似上述欺诈案在国际贸易中甚多,即利用空白单证行骗,包括预借提单(advancedB/L)和倒签提单(antedatedB/L)。预借提单是指货物尚未装船或者尚未全部装船,或者货物仅被承运人接管的情况下签发的已装船提单。签发预借提单通常是信用证规定的装船日期的交单结汇日期到了,承运人应托运人的要求在货物装船之前所签发的提单。这种提单是承运人和托运人合谋欺诈第三者的行为。如上海海事法院审理的福建宁德地区经济技术协作公司诉日本日欧集装箱运输公司侵权损害赔偿纠纷一案,被告因预借提单造成原告1亿多日元的损失。“新发”轮预借提单纠纷案[3]:中国广澳开发总公司诉新加坡联发船务有限公司、印度尼西亚茂林合板,一有限公司提单纠纷案。1993年5月8口中方与印尼方签定购销合同。合同约定印尼方向中方提供胶合板6000立方米,价格条件为CIF中国汕头。总价226.6万美元。由于印尼方没有按时交付货物装船,新加坡联发船务公司向其签发了提单。船公司在货物尚未开始装船就签发了已装船提单,构成了预借提单。中方收货后不能履行内贸合同,向海事法院提起诉讼。法院审理判决印度尼西亚茂林公司和新加坡联发船务公司的行为属于共同侵权,对原告负连带赔偿责任。

倒签提单是指货物装船后,承运人签发一种早于货物实际装船日期的已装船提单。承运人签发这种提单主要是应托运人的要求,以符合信用证规定的装运日期,使其能达到顺利结汇的目的。有一个案例,是我国某进出口公司作为托运人,出口一批农副产品到英国,目的港是鹿特丹。卖方开具的信用证上规定装船日期为当年的12月至下年1月,但由于原定船舶发生损坏在日本修理,小能按预定时间抵达装货港,故改派另一艘船舶来港装运。但该船在下年的1月31日抵达装货港,装货过程中又连降雨雪,至2月11口才装完货物。为了符合信用证所规定的日期,托运人请求船舶代理按1月31日的日期签发了提单,并顺利结汇收清全部货款。此时被英国收货人发现了破绽,他们在4月提货时,聘请律师上船察看了航海口志,核实了货物实际装船日期,据此向法院起诉船方伪造证件,并请求法院扣留了船舶,后经提供银行担保,才使买方撤回起诉,双方和解了结此案。

英美等国的刑法我反正不洗碗,我可以做饭典对承运人签发这种提单均认为是犯罪,要追究刑事责任。我国刑法无此规定,值得学者讨论研究。

第二、保险方面的欺诈,主要是船方和托运人(卖方)为了获得高额保险费而故意将船舶沉没,造成船货全部灭失。1986年我国租船“繁荣”轮承运进口货物,卖方和船方将船、货高价投保后将船舶沉没,仅向保险公司索赔的货物损失就达410万美元。如“Salem”轮案,利比里亚牛津航运公司所属的“Salem”轮超级油船,满载2l万吨原油后,由于油轮贬值,油价跌落,大亏本,船东将17.3万吨原油盗卖了,再将船舶凿沉,向保险人提出船货损失8400万美元的赔偿。“Salem”轮的欺诈案是百年以来最大的海运欺诈案。

第三、船舶所有权方面的欺诈,包括卖船欺诈和非法将船舶转移占有。如广州海事法院受理的菲律宾国家银行申请确认“皇家星”轮所有权一案:该轮原名为“谈判者”轮是在菲律宾附近海面被不法分子劫持并更名后驶入我国的。又如“银星”轮救助案。该轮载货在我国南海搁浅。无法自救,不得不请求外来力量救助。双方签订了“无效无酬”救助合同。经救助,“银星”轮从礁盘上拖救成功,可是救助人则收不到救助报酬,因为这家船公司唯一的财产就是这艘旧船,该公司早已破产倒闭,则仍在非法从事海上货物运输。

第四、其他方面的欺诈,包括采用保函换取清洁提单。托运人交付承运人的货物在主要标志、件数和外表状况存在不良的情况下,承运人有责任在提单上加上批注,这样就构成不清洁提单。付货人不能凭不清洁提单到银行结汇,因此,由付货人出具保函给承运人。让承运人出具清洁提单,以便结汇。托运人(付货人)和承运人相互勾结把原有缺陷的货物,以清洁提单方式欺骗第三方,而隐瞒货物的真实状况。按照国际货物买卖法的规定,货物外表无瑕疵是货物买卖成交的重要条件,若货物存在瑕疵,买方有权拒收货物,拒收单据。在国际货物买卖中,买方支付货款的目的是要货,而不是要卖方或承运人赔偿。所以利用保函换取清洁提单是承托双方相互勾结欺诈买方或提单持有人的严重不法行为。除利用保函欺诈外,还有使用“密封的信封圈套(sealedenvelopetrick)”欺诈船东,以及在船上偷盗或与代理、抵押和港口活动有关的欺诈行为等。

二、国际海运欺诈的特点和原因

根据国际贸易和国际海上运输的特殊环境以及所处的地位,这些因素决定了国际海运欺诈具有其基本特点,主要有以下几个方面。

(一)国际海运欺诈顾名思义具有国际性的特点。国际贸易是在世界各国国家商人之间进行的货物买卖,按照世贸组织最根本的原则就是贸易自由化,各国之间的商人进行货物买卖不受任何限制。因此,以船舶作为运输工具完成货物从一国港口运输至另一国港口,就是国际贸易中使用最多的运输工具之一,在这种情况下国际货物买卖受到《联合国国际货物销售合同公约》和各国法律的调整,运输也同样受《国际提单公约(即海牙规则)》、《维斯比规则》以及各国海商法的调整。所以国际贸易和国际海上货物运输均为涉外的商业性行为。国际海运欺诈行为也是涉外性的,欺诈者往往精通国际贸易和国际海运的业务知识,他们利用受害人处于不同的国家和涉及的法律不同等缺陷,大肆欺诈受害人致使受害人的正当权益无法得到保障。例如,上海某公司(买方)从泰国一家公司(卖方)进口注塑机,其实卖方根本无此货物,卖方就从台湾高雄购买,然后在高雄港装船。当700万美元的注塑机装船后,在航行途中,买方却收到该船失踪的通知,于是造成这家上海公司收不到货,因此给买方造成直接损失700万美元。对此,海商法专家称该船为“幽灵船或鬼船”(Ghostship),这是典型的国际海运欺诈。卖方利用买方迫切要货的心理,勾结船东伪造提单诈骗买方。因为买方已付款赎单,取得了提单。买方(收货人)凭提单向承运人收取货物,可是船货失踪,买方也就无法向承运人追偿。

(二)国际海运欺诈具有区域性的特点。它是指国际海运欺诈的多发区。如目前的东南亚地区(包括菲律宾和印尼等)、南非、西非、意大利和黎巴嫩等地海域。这主要是受地理条件和政治原因的影响。在这些区域内作案都易于销赃藏匿,当地政府对此疏于管理,甚至任其泛滥,使这种非法活动得不到应有的制裁。然而,这种区域性是随着环境的变化而变化的,一旦铲除了海运欺诈赖以生存的土壤和条件,它便会寻找新的区域。过去希腊和塞浦路斯曾是单证欺诈的多发区,但是,当两国当局取缔非法营运人的业务资格之后,欺诈活动便又转向黎巴嫩和西非等地[4]。

(三)国际海运欺诈具有其特殊的隐蔽性。国际海运和国际贸易的专业技术、知识性较强,一批货物的买卖要经过众多的环节,涉及到租船、商检、配载、装卸、管货和交付等等。因此,海运欺诈者不仅熟悉国际海运方面的知识,也熟练掌握国际贸易方面的知识。他们往往利用货主迫切要货的心理,而故意伪造国际货物买卖的单证,有时相互勾结以非法占有为目的联系欺诈货方,使得货方支付了货款而拿不到货。他们所运用的欺诈手段往往是既有隐蔽性,又具有专业性,还善于把多种手段交织在一起,这是国际欺诈者共有的犯罪手段。例如上述列举我国温州市金属材料公司钢材买卖被外商欺诈货款229.5万美元案:托运人(卖方)采用的价格条件为CFR,即由托运人负责成本加运费,支付方式为跟单信用证。卖方为美国首都贸易公司,在双方签订了国际货物买卖合同以后,卖方将此合同转让给瑞士IRC公司代为执行原合同,并将原合同钢材数量增加了180吨,原价每吨单价255元下降到250元,而合同总价不变。这一份买卖合同的策划是十分精明的,正符合买方的愿望而疏忽了对卖方的资信的审查以及对国际钢材市场价格的了解,就任意签订了这一份国际货物买卖合同,为欺诈者备妥了一把打开浮动黄金仓库的钥匙。按照合同约定,卖方在收到信用证后两周内一次交货。卖方多次来电告知货已备妥,要求中方将信用证开往挪威卢森堡银行,中方按合同规定,通知银行开出了以瑞士IRC公司为受益人,金额为229.5万美元的信用证。卖方(欺诈者)按信用证的规定,勾结意大利塞得航运公司船东卡里萨纳(已被国际刑警组织抓获)伪造了提

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”我能说我还比较喜欢洗碗吗申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.130621      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【引用法规】

热门视频更多