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【期刊名称】 《犯罪研究》
论刑事非法证据排除规则
【英文标题】 Exclusive rules of illegal criminal evidence
【作者】 杨缨【作者单位】 中南大学法学院
【分类】 刑事诉讼法
【中文关键词】 非法证据 排除规则 人权保障 程序正义 犯罪控制 自由裁量
【期刊年份】 2005年【期号】 1
【页码】 66
【摘要】

非法证据排除规则是个人本位,强调尊重人权和对人的道德关怀的历史产物,是对控制犯罪、保障人权这两大价值目标权衡、妥协的产物,是一国诉讼制度民主、文明与否的试金石。由于历史和现实的原因,我国是一个社会本位,忽视个人权利和人格尊严的东方大国,刑事诉讼中非法取证现象非常普遍。如何在我国特殊的历史文化条件下,建构一个中国式的排除规则,成为刑事证据立法的热点和难点,本论文力图勾勒其基本框架。

【全文】法宝引证码CLI.A.130618    
  
  

非法证据排除规则是指对于侦控机关以侵犯被告人的宪法性权利、基本人权等程序违法手段收集的证据材料不能用作指控被告人的证据的一项证据排除规则。

英国是现代非法证据排除规则的发源地。作为有罪答辩制度的补充,非任意性自白排除规则成为非法证据排除规则最初的内容和表现形式,这一规则早在18世纪末就在英国得以确立,后于《1984年警察与刑事证据法》中对此作出较为系统、完整的规定。渊源于英国的美国法,更为严格地奉行排除规则,先后经历了适用上的从联邦到各州的扩张,内容上的从言辞证据到实物证据的延伸,效力上的从完全排除到一般排除,加例外的精确化的发展历程。此后,随着近现代各国在政治领域的民主化以及对人本身的伦理、法律关怀的强调,人权保障逐渐成为一种引导法律革命的优位价值目标,包括传统大陆法系各国在内的世界上绝大多数国家都在不同程度上确立了非法证据排除规则,鉴于不同国家法律文化传统和社会发展变化形势的特别性,各国在坚持排除规则普世价值的同时对其作出了适当的剪裁和调整。

随着人类社会的发展,公民权利意识的增强,非法证据排除规则之于程序正义、人权保障的重大价值得到各国人民的普遍认同,吸收其中的合理部分以调整本国刑事诉讼的价值冲突成为世界各国的普遍选择。各国根据本国的历史文化传统和法治实践,结合社会的犯罪形势和刑事政策,在不同程度上确立了这一规则。

我国刑事立法与司法活动中长期盛行着“重实体、轻程序”的法律观念,这种观念与人权保障、程序正义思想的缺失相联系,成为阻碍我国法律现代化的主要原因。证据立法的滞后,非法证据排除规则的制度性缺位,是这种法律观念、法律思想在制度层面的强烈体现。而刑事司法中普遍存在的非法取证行为,刑讯逼供的泛滥,则是这种法律观念、法律思想在操作层面的生动写照。然而,在全球化背景下,随着我国社会的历史发展以及人们对法治的强烈呼唤,刑事法治势在必行。作为刑事法治的试金石,非法证据排除规则在我国的建构就具有极其重大的历史和现实意义。

时下证据立法正是诉讼法学界的一个热点问题,立法机关也在酝酿如何完善我国的证据制度,这就使得非法证据排除规则的确立有着前所未有的历史机遇。非法证据排除规则是一项操作性很强的证据规则,本文在比较、借鉴的基础上,结合我国国情,提出具体建构这一规则的若干建议。

一、非法证据排除规则的排除范围问题

在对非法证据排除规则本身进行深入研讨之后,结合我国国情就该规则的具体适用范围进行一些操作层面的探索,是具体建构这一规则的重要内容。

(一)关于非法取得的犯罪嫌疑人、被告人的口供

各国在严格排除以侵犯犯罪嫌疑人、被告人基本权利的方式取得的口供这一问题上基本上是一致的,联合国《禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》也提出了同样的要求。我国已于1988年9月批准加入该公约,根据国际法原则,我国有义务遵守公约的有关规定。我国宪法、刑法、刑事诉讼法下跌你应该笑还是哭等基本法律对非法取得犯罪嫌疑人、被告人口供的行为作出了明确的否定性评价。最高人民法院、最高人民检察院的司法解释也明确了对以刑讯逼供、威胁、引诱、欺骗等非法方法取得的犯罪嫌疑人、被告人口供应予排除的基本原则。另外,非法取得的口供的真实性也是不容乐观的。因此,在非法取得的口供是否排除这一问题上,我国在建构非法证据排除规则时应当旗帜鲜明地将其绝对排除。

那么,对于以刑讯逼供、威胁、引诱、欺骗以外的非法方法取得的口供是否予以排除呢?例如,非法拘留或逮捕之后取得的犯罪嫌疑人、被告人口供是否应当排除?犯罪嫌疑人、被告人在要求但被非法拒绝得到律师帮助的情况下作出的口供是否应当排除呢?对于这些问题,目前的司法解释没有作出明确规定,但是这些口供毕竟是在侵犯基本权利的基础上获得的,因此,从强化对犯罪嫌疑人、被告人人权保障、维护程序正义的角度出发,我们应当将其列入严格排除的范围,从而为公民的宪法权利构筑起坚强的法律屏障。

(二)关于非法取得的实物证据

实物证据具有不同于言辞证据的重要特征,在对待非法取得的实物证据时应当比较慎重,这是因为:一方面我们必须认识到实物证据的取得必须与言辞证据一样严格遵守法律程序,非法取得实物证据对犯罪嫌疑人、被告人宪法权利侵犯的严重性并不亚于非法取得言辞证据;另一方面,我们又必须认识到实物证据是以其性质、外部形态、存在状况来证明案件事实,具有较强的客观性,而言辞证据受主观意志影响较大,具有较强的不确定性,对二者不宜一视同仁。除此之外,我们还应当考虑到人权保障、程序正义与犯罪控制的平衡问题。在现实生活中,世界上没有一个国家对言辞证据奉行严格的排除原则,即使是最为强调人权保障、程序正义的美国,也存在若“最终或必然发现的例外”、“善意的例外”等例外情形。

对此,我们可以参考、借鉴日本刑事司法改革的实践经验。日本的相关判例指出:“无视令状主义精神这种重大违法,作为证据是允许的,但是从抑制将来违法侦查的角度看认为不当时,可以否定该证据的证据能力。”这些判例表明日本对非法实物证据采取了相对排除的做法,认为如果非法取得的证据违反宪法就绝对排除,对于其他情况,应当从司法的廉洁性和抑制违法侦查的观点权衡各种因素之后,才能决定是否排除。权衡的要素包括:违反程序的程度、状况、是否存在故意、是否经常违反程序、违反程序与证据之间的因果关系、证据的重要性、案件的严重性[1]。笔者认为,我国在非法取得的实物证据是否排除这个问题上,应当在坚持原则性排除的基础上,赋予法官一定的自由裁量权,平衡人权保障、程序正义与犯罪控制诸价值,根据个案的具体情况作出公正处理。

(三)关于来源于非本案当事人的非法取得的证据的可采性问题

关于非法取得的供述或者威胁、引诱、欺骗等非法方法取得的被告人供述之外,以上述方法取得的来源于被告人以外的第三人的言辞证据的可采性问题,不同国家有着截然相反的选择。如德国《刑事诉讼法》第69条、第136条中就明确规定了非法取得的证人证言也在排除之列[2],“德国刑事诉讼程序的关于证据可采性的规则则是证据在一股情况下具有可采性,但存在一个主要的例外;通过肉体上的折磨、催眠、服用药物或者其他的违反自愿性的方法获得的被告大或者证人的陈述,禁止作为证据使用”。[3]但是,“在美国,非法取得的言辞证据,主要是指违反美国联邦宪法第五修正案的规定而取得的被告人陈述”,“不包括证人证言等其他言辞证据”[4],因此,美国不排除非法取得的除被告人供述以外的言辞证据。我国也有不少学者主张对通过非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述、被害人陈述、证人证言必须一律排除,不得作为定案的根据[5]。通过前文对非法证据排除规则概念之辨析,我们可以发现,虽然非法取得的证人证言、被害人陈述也同样侵犯了被取证人的宪法权利,就是由于侦控机关与其不存在类似被告人的对抗关系,没有迫切的人权保障、程序公正诉求,因此,其纠纷完全可以通过侵权诉讼另行获得解决,没有必要适用非法证据排除规则,这样不仅有利于受到非法侵犯的被取证人,而且更有利于犯罪控制。

对于非法取得的来源于第三人的实物证据,“在美国,被告人必须是非法取证行为所侵害的对蒙才能享有要求排除非法证据权利”[6],因此,可以比照言辞证据的作法,不排除其证据资格,按一般侵权案件处理。

(四)关于私人非法取证问题

在对抗制诉讼结构下,被告人及其律师享有广泛的依法收集证据的诉讼权利,这就必然存在相应的私人非法取证问题。关于私人非法取得的证据是否也应当适用非法证据排除规则的问题,我国理论界似乎还没有展开必要的讨论。在非法证据排除规则最为发达的美国,毫不犹豫地肯定这类证据的法律效力,美国的非法证据排除规则中的“取证”仅适用于国家机关及其工作人员,通常指警察的取证行为,不包括私人的取证行为。这是因为非法证据排除规则设置的目的是“防止警察的非法行为,而不是限制私人的行为”[7]。对此,笔者认为非法证据排除规则是出于保障被告人不受侦控机关非法侵害的考虑而设置的,具有鲜明的限制公共权力的特征,因此,不应该将非法证据排除规则扩张适用于私人取证行为,否则有悖立法宗旨。

二、“毒树之果”问题



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