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【期刊名称】 《犯罪研究》
浅谈检察预警机制运行中存在的问题与对策
【英文标题】 warning mechanism and its countermeasures
【作者】 石方【作者单位】 上海市闵行区人民检察院
【分类】 检察院【中文关键词】 预警机制 办案质量 存在问题对策建议
【期刊年份】 2004年【期号】 2
【页码】 73
【摘要】

设立检察办案预警机制,旨在为领导宏观决策服务,为上级业务部门指导检察工作服务,保证检察办案工作合法、公正。通过预警及时发现并解决工作中存在的问题,促进检察业务工作的调查研究,从而进一步提高办案质量。上海市检察机关自2002年试行办案预警机制以来,取得一定成效,但也发现一些问题,亟待加以改进和完善。

【全文】法宝引证码CLI.A.130553    
  
  

一、预警机制的概念及主要内容

检察办案预警机制,是一种提请注意制度,是检察机关根据办案的规律,对各类办案数据设定预警标准,达到预警标准时及时预警,启动调查研究程序,以及时解决工作中存在的问题,保障办案质量的一整套制度,是检察案件质量保障体系的重要组成部分。

根据市院的规定,预警机制的主要内容是:1、预警标准,预警标准是指办案工作在常态中应处的大致界限。当某一办案指标达到预警标准,预警机制可起到提起调查研究程序的作用。2、预警指标,是指反映案件情况的相关数据。3、预警项目,是指预警工作所涉及的检察业务门类。4、预警对象,是指报警所指向的主体。对基层院来讲,一般指具体的业务部门。5、预警模式,是指专门部门对达到预警标准的数据如何向相关的业务部门发出预警。6、检查部门与执行部门。检查部门是指承担预警工作的职能部门;执行部门是相关的业务部门。

二、现行预警机制在内容和形式设置上的缺陷

笔者认为,目前预警内容在预警标准、预警项目、检测时段、报表设计等四个方面均存在一定的缺陷。

1、预警标准的界定不够科学。

(1)有的预警标准设置过高。如自侦案件不捕率,按照现行规定,对每三个月平均值高于10%,单月或单个单位超过20%的发出预警,从上海市基层院近几年自侦立案的件数来看,这一设定标准显然过高。以我院2002年为例,反贪局共立案侦查27件,列全市第8位,平均每月立案2.25件,假设每件均提请审查批捕,只要有一件不捕,单月不捕率就超过预警标准;只有当单月提请审查批捕件数大于5件,三个月内提请审查批捕数超过10件,发生不捕时才可能不超预警标准。

(2)有的预警标准在实际工作中无法操作。如自侦案件退补率。现行规定标准为30%,对每半年平均值高于30%,单月或单个单位超过60%发出预警。这项指标的计算公式是用当期退回案件补侦数除以同期移送公诉数。案件退侦是在经过公诉部门审查之后,很可能案件移送审查起诉与退回补侦不是处于同一统计区间,从而发生当期有移送数而无退侦数,或有退侦数而无移送数的情况,这就会导致百分比无法计算。

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(3)有的预警标准缺乏相应统计数据支撑;如自侦部门撤销案件数,预警信息表中的这一数据是根据原检察统计报表010表来操作的,当时的GO表未能顾及撤销案件形式的各种变化,如果是自侦部门未移送起诉即撤案,会在010表中有所反映。但如果案件移送起诉,公诉部门作退侦处理,自侦部门又将案件撤销,这种情况在010表中则没有相应的栏目填报,就会出现实际撤案数大于预警信息表中撤案数的情况。

2、预警项目的设置不够全面。

体现在:(1)设定预警项目有空白。目前所设置的16个预警项目仅涉及反贪污贿赂、渎职侵权检察、侦查监督、公诉以及驻所、驻监狱检察等六个业务部门。由于检察办案业务的多样性和复杂性,这样的分类并不能全面、系统地反映检察工作,例如预警对未成年人案件刑事检察和民事行政检察两个业务部门均未涉及,而该两项检察业务的案件质量对体现检察机关法律监督的力度和效果,预防未成年人犯罪,维护社会稳定有着十分重要的意义。因而,笔者认为,应对该两项业务单独设立预警项目和指标。

(2)现行的预警项目需进一步完善。虽然预警项目不必要也不可能涵盖检察办案业务的所有方面,但缺少以下的项目,则不能不说是设置上的遗漏:①自侦案件不诉率。这是一个可以直接反映检察机关自侦案件办案质量的指标。②捕后不诉率和捕后另处件数。对批捕案件质量的评估,主要看是否能诉得出、判得下,批捕后的不诉或另处可能涉及侦查、批捕、公诉等环节的办案质量问题,故很有必要对此启动调查研究程序,以便及时发现和解决。③法院改变定性件数。此罪与彼罪是反映适用法律准确性的重要指标。笔者认为,法院改变定性的案件,一般有两种可能,一是检法两家对案件的性质存在争议和分歧意见:二是检察机关适用法律不当。如果能通过发出预警开展调查研究,有利于增强办案合力,确保司法公正和法律的正确、统一实施。同时,也有利于提高干警的业务素质。确保办案质量。

(3)个别项目则没有必要设置。如自侦贪污贿赂案件缓刑率和自侦渎职案件缓刑率。自侦案件判决缓刑主要是因为具有自首和积极退赃等法定从轻情节,也与判决轻刑化及服刑社会化的司法趋势有关。同时,缓刑率是反映法院执法尺度的指标,如果不涉及案件定性改变及事实增减,是否判处缓刑不应作为评估检察机关办案质量约依据。

3、统计时段的设置不够合理。

笔者认为,有的预警指标,必须放在一个较长的时间段内来统计考察,才可能较为客观地反映真实情况。因为通过统计数据反映客观对象,必须以一定的绝对数量为基础。在绝对数量较小的情况下,当绝对量只发生微小的变化时,相对量的变化也许会较大,如从1件变为2件,绝对量只增加了1件,而相对量却增加了100%,如果只注重相对量的变化,在认识上就可能偏离客观情

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