查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《科技与法律》
改进发明:跨越发展的技术路径
【英文标题】 Improving Invention:Technical Route of Surmounting Development
【作者】 贺长元【作者单位】 安徽省
【分类】 专利法
【中文关键词】 改进发明 跨越发展战略 投资政策 专利信息行业服务中心
【期刊年份】 2007年【期号】 6
【页码】 27
【摘要】

核心技术不能引进思想的产生是由于国人对改进发明概念陌生造成的。改进发明指对专利技术进行改进所获得的发明。其过程具有跨越性,专利具有从属性。保护改进发明,科学技术赶超发展战略转变为跨越发展战略,国人的模仿力提升为自主创新能力,对于建设创新型国家具有重大的战略意义。营造改进发明环境,要对原始发明与改进发明采取不同的投资政策,建立专利信息行业服务中心,整合高校与企业资源集成创新,完善专利法中“专利实施的强制许可”内容。

【全文】法宝引证码CLI.A.186939    
  胡锦涛总书记在党的十七大报告中强调指出。提高自主创新能力,建设创新型国家,是国家发展战略的核心,提高综合国力的关键。如何更好地实施这一战略方针,是我国理论界迫切需要研究解决的重大理论课题和实践课题。
  我国不少专家学者认为,“产业的核心技术,特别是前沿和战略高技术是引进不了的。”[1]“核心技术、关键技术是无法通过引进得到的。”[2]笔者不敢苟同。按照这种观点,发展核心技术必须另起炉灶,不能站在世界先进技术前沿进行创新,这种观点将保密核心技术不能引进当成了所有核心技术不能引进,将会导致盲目投资,重复研究,使“引进消化吸收再创新”方式化为乌有。
  万钢部长指出:“鉴于我国高技术产业目前所处的发展阶段,考虑到未来二十年全球技术扩散的有利条件,在相对成熟的产业领域我们仍鼓励技术引进,而关键是要在技术引进、消化吸收的基础上建立起自主开发所需的技术能力。”[3]笔者赞同万钢部长“在技术引进、消化吸收的基础上”建立自主开发能力的主张。我国一些专家学者认为核心技术不能引进的思想,是由于对改进发明概念陌生造成的。
  本文探讨改进发明的内涵及其意义,期望人们对改进发明有一定的了解,消除对技术引进的一些思想误区,修订专利法,促进我国科学技术赶超发展战略转变为跨越发展战略,早日实现党中央、国务院提出的增强自主创新能力、建设创新型国家的战略目标。
  一、改进发明内涵及其特征
  人类发明是承前启后的延续性技术创新活动,大多是对现有技术的一种改进。我国专利法修订草案定义的现有技术,“是指申请日以前在国内外通过在出版物上公开发表、公开使用或者其他方式为公众所知的技术”。
  现有技术包括公众所知的公有技术和专利技术两类,如下式:
       公有技术
  现有技术{
       专利技术
  从上式可以看出,对现有技术进行改进,即局部创新所获得的发明,包括对公有技术改进所获得的发明和对他人已获得专利的发明进行再创新所获得的发明,这两类发明具有截然不同的属性。
  对公有技术改进所产生的发明,我们常称为发明,或称为独立发明,或称为原始发明,或称为基本发明等,可分为原始发明和一般发明两类。原始发明基本上属于全新的发明,创造了一种全新的产品或流程,通过两种基本途径产生:一是科学实验,如青霉素、电视、电报、电话、航天器,等等;二是重大改进,织布工哈格里夫斯发明的一次纺8根细纱的珍妮纺纱机是对传统的一只纱锭纺纱机的改进,詹纳发明预防天花的牛痘接种法是对中国人发明的人痘接种法的改进[4],1903年莱特兄弟发明的飞机是对滑翔机的改进,1957年苏联发射第一颗人造卫星的火箭由ss—6洲际导弹改进[5],这些伟大原始发明的产生,均是源于对现有技术的重大改进、综合。一般发明指对公有技术进行改进所获得的发明,虽然与原始发明有相同的改进之处,但这种改进尚未引起整个产业领域的变革,故我们可以将对公有技术一般改进所获得的发明称之为一般发明,简称为发明。在发明总量中,90%以上的发明通过改进的方式产生。如铅笔有两万多项专利和发明人证书[6],这些数以万计的铅笔发明相当一部分源于对公有技术的改进。由对公有技术改进产生的发明专利,其中包括原始发明专利,被称为专利,或第一专利,基本专利。
  改进发明这一概念虽然在一些国家专利法、学者著作中出现,但尚未见到明确的定义。例如法国规定应改进专利人要求且改进专利发明较前一专利具有显著技术进步和重大利益的,大审法院在检察院出庭的情况下,可在L.613—11条规定期(申请4年)满后,出于公共利益并在实施改进专利所必须的范围内,向改进专利人颁发许可证[7]。
  根据一个“基本”的发明,原发明人或者其他发明人会作出几个“改进”的发明。改进发明即使没有基本发明专利权人的合作,也能取得专利[8]。
  《法国知识产权法典》中的“改进专利发明”,汤宗舜先生所说的“改进发明”,均是与改进专利相对应的概念,《知识产权协定》第31条将改进发明称为“第二专利的权利要求中声称的发明”,美国通用专利公司首席执行官波尔托拉克定义改进专利:“是对现有的已经获得专利保护而且尚未到期的物品或流程的一种完善或改进”[9]。
  由上可知,专利法中的改进发明是指对专利技术进行改进所获得的发明,或者说,是对现行具有专利权的发明进行改进所获得的发明,并不包含对公有技术改进所产生的发明。我能说我还比较喜欢洗碗吗
  对专利技术的改进属于科学研究或试验领域,不属于实施行为,各国专利法对其都保护。专利权是一种排他权或否定权,指专利法授予专利权人具有禁止他人未经许可实施其专利的权利。专利权不能禁止他人对其专利技术进行研究或试验。发明人的专利产品售出后,发明人对该产品的专利权用尽,不能对该产品以后的交易、使用行为进行控制。专利法授予发明人一定期限的专利权,是以其发明内容清楚、完整公开为条件,以便于专利技术的传播和利用。我国专利法第63条规定,专为科学研究和实验而使用有关专利的,不视为侵犯专利权。专利法不承认重复研究的价值,为任何人对专利技术的改进创新提供了条件,改进发明因对专利技术改进的需要而产生。
  改进发明的对象、过程、专利具有专利性、跨越性、从属性特征:
  改进对象专利性。改进发明与改进专利是同一个概念不同的表达而已。其对象不仅仅指原始发明,而且包含一般发明。原始发明稀少,大量的改进发明是对现有一般发明改进而产生。改进发明中的“改进”二字,不仅表明其方法,而且蕴含其对象的专利性。改进发明实际上是对发明进行改进所获得的发明的省略语。只有对现行专利技术进行改进所产生的发明,才能属于改进发明。而对公有技术改进所产生的发明,无需用“改进”二字限定,一般称之为发明。
  改进过程跨越性。自然未遗传人任何经验和知识,却赋予了人学习任何事物的能力,使人类社会及其技术的发展具有渐进式和跨越式两种基本模式。技术的产生、发展开始是探索的、渐进的:而后的发展可以是跳跃的,跨越的。后发展的国家或企业可以跨越先发展国家或企业的技术研究、开发、发展阶段,直接以最新技术为起点进行创新。上世纪70年代,施乐公司发明了第一台个人电脑AIto,第一个商用鼠标,后又推出了第二代商品star,因价格昂贵无法大量推广。苹果公司和微软分别聘请施乐公司的研究人员,在施乐公司发明基础上作出重大改进,推出风靡世界的Macintosh和Ms windows,从而取得了市场的垄断地位[10]。90年代初,王选设计的激光照排系统直接跳过了当时日本流行的第二代光机式照排机和美国流行的第三代阴极射线管式照排机,使排版印刷技术从“铅与火”直接跳到了激光照排,引发了现代中文印刷技术革命[11]。改进发明以专利技术为对象,站在巨人肩膀上,对高端技术进行创新,使自己飞跃到世界技术前沿。
  改进专利从属性。对专利技术进行改进是一种创造性劳动,符合专利法规定的新颖性、创造性、实用性三个基本条件,也授予专利权,其称谓不一,如:第二专利、从属专利、改进专利。改进专利权是从属的,这是指从实施过程而言。从产生过程而言,改进专利权是独立的,改进专利权的产生不需要经过他人许可,而是专利法赋予每个国民平等创造所获得的权利,改进专利权具有独立与从属双重属性。改进专利权的实施需要经过第一专利权人的许可,第一专利权人实施收进专利也要经过其所有人的许可。《知识产权协定》第31条规定,改进发明“应当包含具有相当大的经济意义的重要技术进步;第一专利的所有人应有权以合理的条件依交叉许可使用第二专利的权利要求中声称的发明;以及除与第二专利一起转让外,就第一专利许可的使用是不可转让的”[12]。《法国知识产权法典》L.613—15条规定:“颁发给改进专利人的许可,只可与该专利一同转让。前一专利人向法院申请,即可获得改进专利的许可。”[13]《印度专利法》规定在主专利被宣告无效时,专利权人可请求专利局将其从属专利变为独立的专利,继续享有主专利原先应享有保护期限的剩余保护期[14]。
  二、改进发明的战略意义
  我国专利法第50条规定了专利交叉强制许可内容,没有改进专利或改进发明概念。我国发明专利仅占世界上的千分之三[15],高科技领域发明专利绝大多数来自国外,国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三[16]。这从一定层面上反映过去我国较长一段时间,知识产权战略决策和专利法缺乏改进发明理念,未能引导我国企业进行改进创新,导致企业专利薄弱。
  2006年2月9日,国务院发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》,确定了今后15年“自主创新,重点跨越,支撑发展,引领未来”科技工作指导方针。“自主创新,就是从增强国家创新能力出发,加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。重点跨越,就是坚持有所为、有所不为,选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域,集中力量、重点突破,实现跨越式发展。”改进发明的基本内涵之一,就是引进消化吸收再创新,实现跨越式发展。了解和树立改进发明理念,保护改进发明,对于提高我国自主创新能力,建设创新型国家具有重大的战略意义。
  (一)科学技术赶超发展战略转变为跨越发展战略
  赶超与跨越是两个不同概念:赶超是连续的,在追随某人或某事一段时间和距离后,赶上或超过前者;跨越以非连续方式前进,跳过一些阶段或步骤,追上或超过前者[17]。所谓科学技术跨越发展战略,是指科学技术的发展跳过发达国家的研究、开发阶段,直接选择世界上高端技术为对象进行创新、发展。
  上世纪50年代,我国曾提出7年赶英15年赶美的赶超战略,结果发生“大跃进”、“人民公社化”运动,使我国国民经济发展受挫。改革开放以后,迎来了科学技术发展的春天,并没有改变赶超发展思维[18],使我国出口的大部分是初级产品和来料加工产品,缺乏知名品牌。2005年2月18日,中国现代化战略研究课题组发布报告指出,中国经济在20世纪后20年中,尽管保持了持续的高增长率,但与美国等7个国家的综合年代差在100年左右[19]。我国科研论文数量排在美国、英国和日本之后的世界第四位,1994年至2004年10年间,每篇文章的平均索引率却排在第120位之后。2006年9月5日,在参加全国政协“落实国家中长期科学和技术发展规划纲要”专题协商会上,全国政协常委张涛批评当前的科研环境时说:由于科研活动远离经济与社会实际以及立项和评估中的问题,出现了大量的科技泡沫,导致我国在国际科技总体实力竞争中长期处于弱势,“每年国家统计的数万项科研成果中,90%以上无实际价值”[12]。
  赶超发展战略体现了发展中国家改变贫穷落后面貌的迫切愿望,但这一战略建立在简单模仿基础之上,忽视了发展中国家与发达国家的不同社会基础和技术条件。正如一个人骑自行车追赶骑摩托车的人越追越远一样,不同技术条件下的赶超发展战略只会使发展差距越来越大。赶超发展战略重复走发达国家已走过的老路,导致经济发展高消耗,高污染,环境问题、资源问题极为突出;科学研究重复,资源浪费。我们应彻底摒弃赶超发展思维,采用跨越发展战略。
  技术创新从产权上可分为独立创新与跟进创新两种[21]。独立创新是不依赖于专利技术的创新,其发明为独立发明,其中包括原始发明。跟进创新是对专利技术进行的再创新,由此获得的发明称为改进发明,是实现科学技术跨越发展战略的技术路径。与另起炉灶、从头做起的赶超发展战略相比,通过改进发明途径实现的跨越发展战略直接以发达国家专利技术为创新对象,实际上是一种跳跃式发展,跳过了发达国家一系列的中间发展阶段,既可以避免出资进行重复研究的无效劳动,又可以节约时间迅速缩小差距,使自己飞跃到世界先进技术的前沿。
  (二)促进原始发明迅速推广应用
  原始发明开辟了新领域,新市场,是前所未有的,属于外延发明,是发明的基础、核心。人们对前无古人的原始发明,油然而生出一种崇敬的心情。实际上,原始发明十分粗糙,受材料、工艺流程设备等限制,其开拓新的领域、新的市场有限,没有不断的改进,就会寸步难行。如1946年电子数值积分和计算机问世,占地170平方米,重30吨,耗电150千瓦[22]。最初人们估计计算机销售量只有12台,买主限于人口统计局、贝尔实验室、劳伦斯·利弗莫尔实验室等几家而已[23]。经过不断的改进,到了70年代,其逻辑元件从电子管、晶体管到集成电路的飞跃,计算机才进入到普及阶段。
  改进发明是对专利技术的改进,其中包含对原始发明的改进和完善,其改进人,既可以是原发明人,也可以是其他人。改进发明对专利产品、流程进行新的设计,改进其工艺生产过程及其功能,属于内涵发明,是原始发明的发展、延伸,使原始发明能够大规模推广应用。改进发明对原始发明的促进作用主要表现在两方面:首先,改进产品的材料、结构、功能及其生产流程,使产品升级换代,安全、实用、经济。如1908年飞机时速80公里,经过持续的改进,到60年代末,飞机时速可达2300—2500公里[24]。其次,使产品类型多样化,适应多层次、多领域的客户需要。
  (三)树立改进发明理念站在巨人肩膀上创新
  2000年1月13日,武汉大学测绘学院工程师叶晓明等,用新的检测方法发现日本索佳公司在中国生产和销售的SOKKIA100系列中的全站仪存在内在的设计错误,18日给该公司上海代表处发电传。当日下午,该公司上海代表处负责人率技术人员一行6人到叶晓明测量仪器检修室等处,了解和协商电传情况。叶晓明等用新的检测方法进行了演示,告知了产品设计错误,并提出了改进方案,但索佳公司没有支付任何费用。叶晓明等以索佳公司侵犯其技术成果权为由起诉,要求判令索佳公司停止侵权、赔礼道歉,赔偿其经济损失1000万元人民币。武汉市中级人民法院认为,叶晓明等的发现可视为一项技术信息,但其实用性受到索佳公司产品的限制,它依附于该系列全站仪本身,不能脱离该产品独立使用并产生价值,不享有法律保护的技术成果权。湖北省高级

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买感觉黑人都特别团结;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}(美)威廉·M·兰德斯,理查德·A·波斯纳:《知识产权法的经济结构》,金海军译,北京大学出版社2005年版。

{2}《日本专利法》,杜颖、易继明译,法律出版社2001年版。

{3}《大美百科全书》15卷(发明),外文出版社1996年版。

{4}(英)马丁·弗朗斯曼:《赢在创新一日本计算机与通信业成长之路》,李纪珍、吴凡译,知识产权出版社2006年版。

©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.186939      关注法宝动态:  

法宝联想
【相似文献】
【作者其他文献】

热门视频更多