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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
简论法官责任的内涵
【英文标题】 A Brief Discussion on Connotation of Judge ' s Responsibility
【作者】 向前陈莉
【作者单位】 重庆市荣昌区人民法院重庆市荣昌区人民法院
【分类】 司法制度【期刊年份】 2017年
【期号】 25【页码】 101
【全文】法宝引证码CLI.A.1229184    
  
  2015年9月最高人民法院发布了关于完善人民法院司法责任制的若干意见,与员额制相配套,司法责任制改革被日益提上日程,让审理者裁判、由裁判者负责的审判责任制度已经成为司法改革的重要方向。司法责任制是一个综合性概念,该制度本身由一套完整的体系所构成,包括法官、检察官的权力或职责清单;对作为追责前提的审判独立的保障;责任的判断标准;责任形式;追责主体和追责程序;责任豁免和职业保障等等。在司法责任制改革过程中,法官责任既关系到每一名法官的切身利益,其制度设计的好坏也影响到司法公正的实现,如何确立和构建法官责任制成为司法界和理论界备受关注的问题。本文通过对三种法官责任类型(结果责任、程序责任、职业道德责任)的分析和对我国部分法院法官责任制改革实践的考察,希望对我国法官责任制的完善有所裨益。
  通俗来讲,法官责任是指法官因自己不当行使职权、产生严重后果而承担的责任。[1]正所谓不存在不受任何限制的权力。法官责任的产生是权责统一的体现。在法官权责统一问题上有学者提出权责统一的实现应当包括两条基本途径:一是还权,二是归责。换句话说,权责统一的实现一方面需要保障法官审理权和裁判权的充分行使,另一方面给予不当行使审理权、裁判权的法官,在其行为造成严重后果的情况下追究其法律责任以防止权力的滥用和恣意,抑制司法腐败,从而实现司法独立、司法公正和司法效率。在还权和归责问题上,归责的意义更为重大,是对司法进行事后监督的重要方式,而归责的前提是界定真正的权力行使主体,权力行使主体的确定以职责界分为前提。正如傅郁林教授所言,“司法责任的重心是职责的界分。”[2]因此,在确定法官责任之前应当将法官职责界定清楚。
  在地方法院的法官责任制改革实践中,部分地方法院出台相关规定,明确了承办案件的法官所享有的具体职责。如重庆市第四中级人民法院在《关于审判权运行机制改革试点实施方案》中规定:“承办法官的职责包括:指导书记员完成庭前准备工作;在审判长主持下参与庭审调查,制作阅卷笔录和审理报告;在合议庭评议案件时对程序事项处理、证据采信、事实认定和法律适用等问题提出全面意见;起草所承办案件的裁判文书并签署等。”另外,需要注意的问题是,法官审判职能具有司法权属性,这一性质决定了法官责任在认定标准、追责程序等方面摒弃行政性。此外,在审判权内部也应当进行具体分工,这一具体分工导致审判权内部不同权力行使主体在责任范围、大小和认定标准上产生不同。由法官的职业属性所决定,法官职业阶层本身不仅要具备深厚的法律素养,还要具有崇高的道德水准、强烈的社会责任感、深刻的公平意识以及高尚的人格魅力等综合素质。[3]这为以职业而非办案为基准的职业伦理责任制度提供了理论依据。
  法官责任研究需要解决的另一个前提性问题是法官独立。马克思对法官独立作过如下经典论述:“法官是法律世界的国王,除了法律,法官没有别的上司”,“独立的法官,既不属于我,也不属于政府。”司法主体的独立性要求使得法官根据自己的专业知识、职业能力独立办案,这对其个人素质提出更高要求。只有经过多年职业训练、具有深厚法律素养、较高道德素质和办案能力的人员才有能力胜任并不受外界干涉对案件作出独立判断。
  在法院系统中,实现法官独立应限定审委会职能:裁决的作出由独任法官或合议庭享有;对于重大、疑难案件,除非审委会全体成员参与案件审理,否则不得作出裁决。独任法官或合议庭遇有重大、疑难案件时,可以与审委会讨论,但审委会的意见仅具有咨询意义和建议性质,如何裁判的权力始终由审理者掌握。关于这一问题,有学者认为,审委会对案件的讨论不能采取开会的形式,应当转变为由审委会直接组成合议庭进行案件审判并由全体成员对案件负责或只能对法律的理解发表意见而不能对案件本身进行讨论。此外,实现法官独立还需要废除实践中存在的上下级法院中请示汇报制度。在审委会改革方面,部分试点法院建立专业法官会议制度,主要职责在于提供法律咨询服务,在减少进入审委会案件的数量方面发挥着重要作用。例如,重庆市第二中级人民法院建立庭室内法官联席会议和跨业务部门的法官会议制度,审委会研究案件数量减少近半。与独立性相配套的是独立责任,法官个人责任制激励了司法主体审慎、勤勉义务,也在一定程度上进一步强化了司法独立和司法公正。西方法诸云,独立的审判是司法公正的前提。对于司法公正而言,如果说法院是社会正义的最后一道防线,那么法官就是这道防线的守门人。可见,司法公正的实现并非仅靠公正的司法程序和诉讼制度,独立的司法者同样起着至关重要的作用,是司法现代化过程中的重要环节。画风不对,如何相爱
  随着司法改革的不断进行和深入发展,法官责任制成为社会最为关注尤其是广大法官最为关心的问题。在我国,法官责任制经历了不同时期的演变和发展并呈现出不同的样态,陈瑞华教授认为,法官责任制度可以分为以下三种模式:即结果责任模式、程序责任模式和职业伦理责任模式,[4]这一责任类型划分得到了司法界和学术界的高度认可。[5]熊秋红教授认为,我国法官责任类型主要包括错案责任追究制(结果责任追究制)、违法审判责任制(行为责任追究制)和法官违反职业伦理责任制。对于其中的违法审判责任而言,既包括违反实体法规定的行为,也包括违反程序法规定的行为,其范围比程序责任更广。但相对而言,是否违反程序法的规定可以非常容易地加以认定,而违反实体法的规定则往往需要判断裁判结果是否出现错误。因此,深刻认识和分析法官责任制应当围绕结果责任、程序责任、职业伦理责任三个视角进行。
  结果责任或曰错案责任,是以案件的裁判结果为标准来确定法官责任的追责制度。在这种责任视角下,当案件裁判结果存在实体错误、程序错误的情况时,作出该裁判的法官应当承担一定的法律责任。但随之而来的问题是,对于作为前提条件的“裁判结果存在实体错误、程序错误的情况”如何加以判断?是否不考虑法官个人主观过错只要存在错误就要担责?是否不需要考虑这种错误的严重程度?根据最高人民法院于2010年发布的《人民法院工作人员处分条例》对上述问题的回答,存在以下几种情况时应当追究法官责任:(1)故意违背事实和法律,作出错误裁判的;(2)因过失导致裁判错误,造成严重后果的;⑶内外勾结制造假案的。结果责任制度下,法官承担法律责任的形式主要体现为行政责任和刑事责任。与程序责任和职业伦理责任相比,结果责任出现最早,这在我国古代法律中也有所体现。例如,对法官“出入人罪”的规定,当法官因故意或过失对应当追究责任或罪重的人作出无罪或轻罪判决,或者相反,对无罪或罪轻的人作出有罪或重罪判决,从而产生错案的情况下,要追究该法官的刑事责任。但根据案件裁判结果追究责任的制度受到了诸多批评。至今,在我国现行法律文件中仍能找到大量以错案为标准追究法官责任的规定。可以说,我国已经建立了“以错案责任追究机制为核心的司法责任制度”。[6]
  程序责任是以法官在案件审理过程中是否存在严重违反法定程序并造成一定后果为标准来追究法官责任的形式。由此可以看出,在程序责任视角下法官的责任承担需要行为条件和结果条件的同时成就。换句话说,必须同时存在严重违反法定程序的行为和产生一定不良后果的结果。与结果责任相比,一方面,程序责任在认定上较为容易,因为对于是否违反法定程序往往依据相关法律的明确规定就可以很直观地作出判断;另一方面,在法官是否承担责任的认定标准上,增加行为违法要件相对于单纯地依案件裁判结果而言,更为符合司法审判规律。法院的职能在于裁断案件,而不是耗尽一切人力、物力、财力去寻找案件的客观事实;法院认定的事实违背案件事实真相有时是不可避免的,从而导致裁判出现错误的不可避免。法官责任认定标准增加行为要件的另一个合理性在于法律只有对人的行为进行惩罚才有意义。但是,值得注意的是,程序责任与审判制度内的程序性制裁存在交叉,对于法官严重违反法定程序的行为可以通过程序性制裁予以救济;如果再去追究法官责任,对法官进行处罚,这种处罚的必要性值得质疑。[7]况且,程序责任限于违反程序的行为,而其他违反法律、违反纪律、违反职业道德的行为并不纳入追责的范畴。可见,程序责任在追责标准上具有片面性。
  职业伦理责任属于法官因违反司法职业道德伦理原则,从而受到相应追究的责任模式。这种责任追究可能发生在司法审判实践过程中,也可能发生在过程之外,因而更具有职业属性。法官责任的承担需要判断法官是否

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