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【期刊名称】 《当代法学》
WTO框架下贸易政策与竞争政策调整和新世纪的展望
【作者】 侯幼萍【作者单位】 厦门大学法学院
【分类】 国际经济法【期刊年份】 2003年
【期号】 12【页码】 109
【全文】法宝引证码CLI.A.178296    
  前言
  竞争政策与多边贸易体系的关系如何一直是个极有争议的问题。一方面,竞争政策和贸易自由化有着共同的目标,即改善市场间或市场内的资源分配,其中贸易政策着重于国与国之间的资源分配,竞争政策则着重于国内市场间的资源分配,最终促进经济效益和社会福利的提高。若缺乏有效的竞争政策,则可能会妨碍贸易自由化利益的实现[1]。在另一方面,竞争政策和贸易政策也存在着矛盾之处。竞争政策和贸易自由化在运作方式上能否协调一致,这一点首先就是值得怀疑的。[2]另一个值得关注的问题就是DSU在竞争法领域适用的时候,其对国内竞争机构和国内法院的起诉及裁决执行的影响。另外,有些学者认为在WTO中的竞争政策方面过多关注市场进人目标会不可避免地歪曲竞争政策的原则。
  近年来,有关竞争政策的争论集中于竞争政策在多边贸易体系中的地位,把竞争政策以更为系统的方式纳入到WTO中的必要性等问题,制定一部详细的多边法典的建议当前已被否定,人们开始转而关注竞争政策领域和贸易领域所通用的一些原则。此外,以在WTO内部建立关于竞争政策的多边框架为目标,讨论的重点已不再是保障市场进人,而是促进国内竞争机制的充分发展,扩大国际间合作等问题,本文将探究上述问题,提供相关问题的背景,并对国际间合作的最新发展予以关注,以期能够充分反映国际上对这一问题的探讨。
  一、历史背景
  竞争政策被视为国际贸易体系中的一个新问题,然而,亚当·斯密早在他的经典著作《国富论》中就对贸易与竞争政策的互动关系问题给予了充分的关注。他认为,联合王国在这一期间禁止非英国的资本进人贸易领域投资,降低了这一领域的竞争,由此导致了进口产品的价格上涨,最终损害了其自身的利益。他的论述使人们开始关注国际反竞争行为对贸易和发展的影响,以及在这一问题上私人利益与公众利益的一致性。在20世纪的早期,列宁也从另一种意识形态的角度,分析了国际卡特尔的诸种不利影响,这构成了他对资本主义批判的一个方面。
  美国在二战后提议要建立国际贸易组织(ITO),一个重要的考虑就是要限制私人卡特尔。由于美国对这一问题的关切,在建立国际贸易组织而订立的《哈瓦那宪章》中,就有整整一章针对限制性商业做法作了规定。《哈瓦那宪章》第46条规定“每一成员国都应采取适当措施,并与ITO合作以防止私人或公共商业企业做出限制竞争、限制市场准入或加强垄断控制的影响国际贸易的商业做法,只要这些做法对生产或贸易扩张有有害影响,干扰了宪章其他任何目标的实现。”根据有关限制性商业做法的其他条款,ITO应就所指控的违反与成员国磋商,展开调查,建议补救措施,并就成员国遵守情况发布报告。然而由于美国国会的不批准,最终宪章的第五章没能通过。
  尽管GATT的创始决议并不打算把竞争政策的相关规则作为多边贸易体系的一个组成部分,但把竞争政策完全排除于贸易体系之外却也是行不通的。这一措施体系对保证市场的竞争性运作具有极大的作用,这一点已经被反映在诸多的条款中。随着1994年GATT向WTO的过渡,这些条款已经被纳入WTO的各项协议。《服务贸易总协定》的第8条规定,每一成员方应确保垄断服务的提供者在其垄断权范围之外参与提供服务的竞争时,不得滥用其垄断地位。《与贸易有关的知识产权协议》第8条第2款规定,成员方可以采取适当的措施来防止知识产权所有人对知识产权的滥用,或采取行动阻止不正当的限制性贸易和影响国际间技术转让的不正当做法。《与贸易有关的投资措施协议》的第9条规定,在WTO协定生效的5年之内,货物贸易理事会应审查协议的运行情况,并提交必要的修改建议,考虑是否需要在修改建议中包括竞争政策的规定。《保障条款协定》在第11条第1款阻止“成员方鼓励或支持同政府的自动出口限制类似的私人企业措施的采用或维持。”即使上面的例子最多表明了一些特别的竞争政策观念被纳入了多边贸易体系,但至少表明了这样的考虑是不能被完全排除于贸易体系之外的。
  1997年的新加坡W TO部长级会议决定设立有关竞争和贸易的工作小组,工作组被授权考虑成员国提出的相关领域的各问题。此后,该工作小组开展有关的活动,并提出了5个报告书,其内容概述如下。第一,确认了私人企业的限制竞争的行为,尤其是国际卡特尔对贸易自由有害。对于包括国际卡特尔及跨国垄断企业市场支配的企业反竞争行为,采取国际性控制措施是符合WTO的目的的。关于这一点,可以认为各方面基本上达成共识。第二,一旦到个别的问题,如WTO该不该引进有关竞争政策的协定、假如制定该协定,应该是什么样的协定等,就存在较大的意见分歧,目前还远远未形成一致意见。
  在WTO的多哈部长级会议上,成员国政府就与竞争政策相关问题的议程达成了一致。这一议程包含在多哈部长级会议宣言的第23条到第25条。根据第23条,如果在下一次部长级会议后就谈判的方式能达成一致意见,就要开始有关竞争政策引进问题的国际谈判。第24条强调对发展中国家进行法制建设支援的重要性。第25条要求工作小组对核心概念进行研究,核心概念就是透明度、非歧视性、公正的手续、核心性卡特尔的规定、自愿合作。同时提倡考虑发展中国家的实际情况,加强其适应力,逐步实施竞争政策。
来自北大法宝

  二、竞争政策与多边贸易体系的连接点
  (一)反竞争行为与进口产品的市场准入。在贸易与竞争的连接点问题上,各国关注的焦点都集中于企业的反竞争行为对货物和服务的市场准入的影响。阻碍市场准人的行为通常包括下列几种:1.滥用优势地位。经常表现为占市场垄断或主要地位的企业的排他行为。2.卡特尔的联合抵制行为。3.垂直限制。例如少数重要公司的排他交易行为使得市场过于集中,外来者很难进入。上述私人反竞争行为通常会和政府容忍、鼓励相关做法的作为或不作为交织在一起。[3]几乎所有国家的竞争法都包含了以上所列举的限制行为。但WTO内市场准入还隐含有更深层次的要求,即国家不仅要阻止私人和其他商业限制,而且还要承担不得容忍或默认商业限制的义务。
  尽管市场准入是贸易与竞争政策连接的一个重要方面,但若在WTO关于竞争政策的工作中过于关注市场进人目标则有可能会歪曲竞争政策的原则,损害发展中国家在这一领域的利益。无论是根据一些学者的观点还是竞争法实际执行的情况,对某些措施简单地采取行动都是不恰当的。比如说,垂直限制是否应视为贸易障碍,实际中总是很难判断的。[4]根据工业组织经济学,像排他性交易、捆绑销售这样的垂直限制虽然会阻止个人竞争者的进人,但有助于防止搭便车问题,从而促进市场的高效运作。针对这种潜在影响市场进人的排他性行为采取措施只是竞争政策的一个方面,并非是最紧迫的一个方面,尤其是对发展中国家来说。
  另一个和市场准入有关的问题是反竞争行为的免责问题。[5]毫无疑问,在竞争法中这种免责是广泛存在的。除了免责问

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