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【期刊名称】 《中国公证》
专利保护中的证据问题
【作者】 戴怡婷【作者单位】 北京市高级人民法院
【分类】 专利法【期刊年份】 2016年
【期号】 11【页码】 20
【全文】法宝引证码CLI.A.1220975    
  
  正泰集团是中国民营企业500强,施耐德公司是世界500强企业,然而正泰集团用他手里的一个实用新型专利,使法院判令施耐德公司赔偿正泰集团3.48亿,从而成为我国迄今为止最高额的侵权赔偿,许多业内人士都引用的经典案例。但其实正泰公司并非一直这么风光,相反用正泰集团法律顾问的话说他们一直被追着打,在正泰集团初创之初,施耐德公司就注意到了他,并多次试图收购,在没有达成合作后,就用专利作为竞争策略,先后在全球提起20多起诉讼,正泰公司最终用这个即将到期的专利,与施耐德公司达成全球和解协议,并从施耐德公司手里拿到1.57亿赔偿。而与正泰集团同期发展壮大的德力西公司已经被施耐德公司收购了。由此可见,专利诉讼已经成为一种竞争的策略性工具,与企业的生产经营活动不再遥远。我想今天各位来到这里,可能最关心这三个问题:如何获得专利保护、如果防控侵权风险、如何获得高额赔偿。下面我分三个部分展开今天的发言,首先简要介绍一下专利和证据的基本原理,之后,分别探讨专利授权确权诉讼中的证据问题,也就是专利申请和无效宣告中可能遇到的几个典型问题,以及专利侵权诉讼中的证据问题,也就是专利保护中的证据问题。
  一、专利的概念
  专利是法律赋予专利权人对创新技术享有的独占性权利,专利权人可以自己使用,也可以授权他人使用专利技术,但是未经专利权人同意,他人不得实施制作、销售、许诺销售、进口等专利产品。设立这种合理垄断是对专利权人进行发明创造的奖励,专利权人通过实施或者许可专利可以获得收益。专利制度虽然在一定程度上增加了社会成本,但最终能够实现鼓励技术创新,推动社会进步的目的。专利制度的另一个核心是公开换保护,这是专利制度平衡社会公共利益与专利权人技术贡献的要求。同时,公开也是保护的前提,清楚明确的公开是社会公众了解专利权,清晰保护范围,及时遵守的前提。
  我国的专利制度保护三种类型的技术创新:发明、实用新型和外观设计。发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计,是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
  为了平衡专利权人的利益和社会公共利益,专利权人不能永久的垄断专利,专利权均具有保护期限,发明专利权的期限是二十年,实用新型和外观设计专利的期限是十年。
  二、专利诉讼的类型
  专利诉讼可以分为以下三类:
  一是专利授权确权行政诉讼:指当事人不服国务院专利行政部门专利复审委员会作出的不利复审决定和无效决定,而提起的行政诉讼案件,此类案件一审由北京知识产权法院专属管辖,不服一审裁决,可以向北京市高级人民法院提起上诉。
  二是专利民事纠纷:即发生在平等主体之间的专利侵权纠纷,是在专利权人与被控侵权人之间的诉讼。《专利法》六十条规定,未经专利权人许可,实施其专利,即侵犯其专利权,引起纠纷的,由当事人协商解决;不愿协商或者协商不成的,专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉,也可以请求管理专利工作的部门处理。管理专利工作的部门处理时,认定侵权行为成立的,可以责令侵权人立即停止侵权行为,当事人不服的,可以自收到处理通知之日起十五日内依照《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院起诉;侵权人期满不起诉又不停止侵权行为的,管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。进行处理的管理专利工作的部门应当事人的请求,可以就侵犯专利权的赔偿数额进行调解;调解不成的,当事人可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》向人民法院起诉。
  三是刑事诉讼:是针对刑法第三章第七节相关规定的犯罪行为的案件。光宗耀祖支撑着我去教室
  三、专利诉讼证据的特点
  专利诉讼存在以下特点:
  第一,取证难。知识产权诉讼中的取证难问题是众所周知的,专利诉讼中的取证难问题更为突出,这与专利侵权行为更加隐蔽有关。而且,专利侵权中的一些证据容易灭失,例如一些电子证据本身就比较脆弱,过后往往就灭失了。因此,专利诉讼中当事人通常都提供公证保全的证据。
  第二,证据多。专利诉讼中单一证据往往难以达到证明标准,需要形成完整的证据链证明待证事实,后面的案例会详细讲这一点。
  第三,证据类型丰富。近年来,随着计算机技术的不断发展与应用,专利诉讼中采用的电子数据越来越多而且,专利诉讼中有许多技术问题,需要专业人员帮助查明案件事实,因此,鉴定结论、专家辅助人也经常被使用。
  四、专利授权确权诉讼中的证据问题
  分享两个具体的案例,以说明专利授权确权诉讼中的证据问题:
  【案例1】豪佳公司与专利复审委员会、大凌公司、威虎光电公司实用新型专利权无效行政纠纷案
  豪佳公司系第200720306577.0号、名称为“将胶片影像转换为数字资料的装置”的实用新型专利(简称本专利)的权利人。豪佳公司起诉称大凌公司制造销售的底片扫描仪侵犯其专利权,要求赔偿50万。对此,大凌公司、威虎光电公司请求复审委员会宣告本专利无效。威虎公司提交了附件2.1为消费电子产品与配件流行博客网站www.ubergizmo.com的英文网页及其翻译件,并在2009年8月4日补充提交了附件2.1的公证书原件作为证据,上述证据表明通过www.archive.org调取www.ubergizmo.com相关网页的操作步骤及《数字图像转换器》一文。就这篇电子数据文献能否作为现有技术以评价本专利的创造性,各方当事人各执一词。
  对此,专利复审委认为:在公证处的办证室进行公证并在公证员的现场监督下操作计算机和实时打印相关网页,因此公证操作过程并不存在违法、不真实的情形。而对于互联网证据的真实性认定,需要考虑该证据来源网站的资质,对网站资质的要求确保了网站信息发布及监管的能力,从而便于确认网站信息的真实性。信誉度较高的网站,例如政府类网站、知名非政府组织网站、大型科研院所网站、正规大专院校网站、知名商业网站等,以自己名义发布的信息而不是通过广域网搜索所获得的信息,在通过公证、当庭上网演示等方式确认其来源可靠的情形下,一般可以确认其真实性。在附件2.1的公证书中通过检索知名档案网站www.archive.org档案保存的网页并实时打印检索到的附件2.1所示的网页,该档案保存网站是知名非政府组织网站,因此一般情况下认定其信誉度较高,因此该网站上以电子档案保存的网页可以被认定是真实的,而电子产品与配件流行博客网站www.ubergizmo.com也是全世界介绍新潮电子产品的知名博客网站,该网站由于专门撰写最新款电子产品的评论因此其知名度和信誉度也较高。通过将第三方网站www.archive.org的档案保存的网页内容与电子产品和配件流行博客网站www.ubergizmo.com本身档案保存的网页内容对照可以得知,上述两个网站档案保存的网页发布的时间以及网页内容均是相同的即2007年6月11日,因此www.archive.org网站实际上已经作为第三方对所述网页的真实性进行了佐证和相互印证,而豪佳公司未能提供相应的反证支持其主张。附件2.1的公证书所公证的网页上的时间信息没有AM PDT字样,AM PDT表明的是网页发布时的太平洋夏令时即美国西部时间,在档案网站www.archive.org对其归档处理时通常由于网站各自档案格式的差异以及不考虑时区的原因会造成信息格式略有不同,但是这并不影响所述网页发布的时间和内容的真实性,因此,对附件2.1网页的公开日期和内容予以认可,对豪佳公司的意见不予支持。由于附件2.1的公开日期早于本专利的申请日,附件2.1可以作为评价本专利创造性的现有技术。
  在后续的诉讼程序中,法院认为在行政程序中,附件2.1与(2009)深证字第114828号公证书有关通过www.archive.org调取www.ubergizmo.com相关网页的操作步骤及《数字图像转换器》一文的内容与附图均一致。豪佳公司虽然对附件2.1的真实性提出异议,但未提交任何反证。附件2.1证明,相关网页上载有《数字图像转换器》一文的内容与附图,发布时间为2007年6月11日。故附件2.1中的《数字图像转换器》一文的内容与附图至迟在2007年6月11日已被公开,该日期早于本专利的申请日,可以作为评价本专利创造性的现有技术。豪佳公司关于附件2.1不应予以采纳的上诉主张不能成立。
  电子数据在我国是一种单独的证据形式,是2012年民事诉讼法修改增加的能够证据形式,指通过电子邮件、电子数据交换、网上聊天记录、博客、微博客、手机短信、电子签名、域名等形成或者存储在电子介质中的信息。核心就是通过电子化技术手段形成的数据资料。证据的一个重要属性就是真实性的另一要求是证据可以进行固定,因此,电子证据提出方式也应当是数据电文的固定。一般包括打印的复制件、硬盘、闪存、网址等。但这种固定,如果是当事人单方采取的,则真实性容易遭到质疑,因此,通常都采取公证或者勘验的方式进行。在收集电子证据的过程中也需要特别注意数据的原始性,避免截取、修改、或者使用不清洁的电脑进行证据收集。
  【案例2】新华达公司与专利复审委员会、午时药业公司发明专利权无效行政纠纷案
  如何对待专利授权确权行政案件中的新证据,在司法实践中争议较大,而大家在实践中经常遇到这个问题,下面以一个案例说明这个问题。这里需要说明,专利授权确权行政司法实践中所称的新证据,是在专利行政程序(包括专利无效程序和专利复审程序,以下统称为专利行政程序)中未提交,而在行政诉讼程序中新提交的证据。
  新华达公司是名称为“钙锌铁口服液及其制备方法”的第200410046807.5号发明专利(简称本专利)的专利权人,申请日为2004年9月24日,午时药业公司向专利复审委员会针对本专利提出无效宣告请求。
  本专利权利要求请求保护的技术方案以及本专利说明书的描述可知,本专利所述口服液由可溶性钙剂等4种活性成分和去离子水组成,在该口服液中包括葡萄糖酸钙的可溶性钙剂与水的比例约为4-8:100。午时公司提交的证据7规定口服溶液剂指药物溶解于适宜溶剂中制成澄清溶液供口服的液体制剂。证据8公开了可溶性钙剂葡萄糖酸钙在水中的溶解度为3.3%。午时公司认为过饱和溶液体系极不稳定,易析出沉淀,本专利无法实现澄清口服液的要求。专利复审委员会认为:本专利权利要求1、2、4中所述的口服液以及权利要求3中涉及“葡萄糖酸钙”的口服液中葡萄糖酸钙的浓度超出了其常温下的最大溶解能力,溶液会产生沉淀,导致其产品不稳定,不符合产业中所述的口服液的规定,即权利要求3中以葡萄糖酸钙为可溶性钙剂的技术方案以及权利要求1、2、4所限定的口服液和制备方法无法在产业中实施,不符合《专利法》二十二条第四款的规定,宣告部分无效。
  新华达公司提起行政诉讼,并在一审阶段提交如下新证据:1、新华达公司自行制作的葡萄糖酸钙的溶解度和稳定性试验报告;2、新华达公司委托武汉大学测试中心制作的葡萄糖酸钙的溶解度和稳定性的检测报

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