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【期刊名称】 《西南政法大学学报》
论作品
【副标题】 关于作品的几个共性问题【英文标题】 On Intellectual Works
【英文副标题】 About the universality of several works
【作者】 刘平【作者单位】 广东商学院法学院
【分类】 著作权法
【中文关键词】 作品;表达方式;表现形式;复制;独创性
【英文关键词】 works;expression way;reproduce;originality
【文章编码】 1008—4355(2002)04—0052—06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 4
【页码】 52
【摘要】

作品是版权的客体,是著作权法中最重要的概念之一。虽然给作品下精确的概括式定义,并准确地把握作品的内涵与外延是极为困难的,但可以从肯定和否定两方面把握作品的范围。作品具有表达方式的独创性,表达对象的确定性,客观的表现形式和可复制性。对作品进行分类,既可以从作品自身的角度确定分类标准,也可以从创作作品的主体的角度确定分类标准。可复制性是作品的构成要件之一,而复制又是最重要的使用作品方式。复制的实质是在表达方式和表达对象两方面再现原作品并将其固定在一定载体上。作品与商标、外观设计之间存在竞合关系,但作品的版权保护不能代替商标权和外观设计专利权的保护。

【英文摘要】

A work is the object of the copyright and one of the most important concepts of the copyrights set by the copyright law.Though it’s very difficult to define it generally to exactly master the works’ intention and extension,it’s quite certain to grasp the works’ scope in positive or negative ways.A work possesses the originality to express the certainty of expressed subjects,the objective expressing forms and reproductivity categorizing the works can determine the classification standard both from the angle of the work itself and from the angle of the object created.Reproductiveness is one of the components,while reproducing is the most important way of using the works.The essence of reproductitiveness is reproduce it and fix it on some carrier in the expression way and objects.There are some superposition relationships between works,trademark and design,but the production of works cannot replace the production of the right for trademark and patent right for design.

【全文】法宝引证码CLI.A.182567    
  引言
  目前,在美国等发达国家,版权业已成为国民经济的支柱产业之一,1997年美国版权业的净产值已突破5,200亿美元{1}。在我国,版权业尚未成为国民经济的支柱产业,但可以预料,随着以知识为基础的经济在我国迅猛发展,版权业的地位和作用将日渐提高。版权即著作权,其客体是作品。版权业在国民经济中的地位的提高,究其根源,是作为无形财产的作品在整个财产中的地位的提高。
  作品是著作权赖以产生的前提和基础,是著作权法中最重要的概念之一。然而,要对作品下一个精确的概括式定义,并准确地把握作品的内涵与外延,是极为困难的。《著作权法实施条例》第二条规定:“著作权法所称作品,指文学、艺术和科学领域内,具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果。”应当说,这一定义在一定程度上揭示了作品的本质特征,然而,如果不能准确地界定“独创性”和“复制”在著作权法中的含义,那么专利法中的发明、实用新型以及由其他法律法规保护的科技成果,如植物新品种等,又何尝不是科学领域内,具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果呢[1]?事实上,由国际上众多的一流专家学者参与制定的有关著作权保护的国际条约,也没有对作品下精确的概括式定义,而主要是以列举的方式给出了作品的范围。虽然《伯尔尼公约》第二条规定作品包括文学、科学和艺术领域内的一切成果,但综观第二条全文,特别是《伯尔尼公约》的全部内容,可知,对“作品包括文学、科学和艺术领域内的一切成果”这一规定,应作限制性解释,诸如文学、艺术的创作思想、科学发现、科技发明等文学、艺术和科学领域中的成果,都不是作品。
  本文无意给作品下精确的概括式定义,也不对各类具体作品的版权问题作专门研究,而是力图通过考察国内外有关版权保护的立法与实践,从宏观的角度探讨作品的范围、作品的构成要件与分类等有关作品的共性问题。
  一、作品的范围
  虽然给作品下精确的概括式定义很难,但综合国内外有关作品保护的立法与实践,可以从肯定和否定两方面把握作品的范围。
  首先,从否定的方面说:第一,作为物权法客体的“物”不是作品。尽管作品原件或其复制件也表现为某种“物”,但作品原件或其复制件只是作品的载体而不是作品本身[2]。以建筑作品为例,建筑作品可以包括建筑物本身{2},但所谓建筑物本身,其实是指由建筑物的外观和内装饰所体现出来的具有独创性的智力创作,而不是作为“物”的建筑物。作为“物”的建筑物,是建筑作品的一种载体,而不是作品本身。所谓著作权法保护建筑物本身,这种说法只是为了表述问题的方便而已。这个问题,可以从侵权的角度得到清楚的说明。假定某航空公司的飞机失事,撞毁了一栋构思新颖的建筑物,那么,该航空公司究竟是要向该建筑物的所有者承担损毁物的侵权责任,还是要向该建筑作品的著作权人承担侵犯著作权的侵权责任呢?答案显然是前者。再如美术作品,尽管美术作品需要通过一定的载体获得表现,但美术作品不等于美术作品的载体。现实生活中,人们经常说某幅画是某人的作品,此乃语言习惯使然,这么说固然未错,但必须将作为“物”的这幅画与作为作品的这幅画区分开来,对作为“物”的这幅画享有所有权,不等于对该作品享有著作权。因此,从本质上说,作品是以这幅画为载体的智力成果,而不是作为“物”的这幅画本身。作为作品的这幅画,可以画在纸上,可以画在壁上或者其他载体上,可以摄制在一定的物质上,也可以经数字化处理后,存储在电脑中。
  第二,文学、艺术和科学领域之外的一切成果均不是作品;文学亦称为语言艺术,是通过语言文字表达作者思想感情的智力创作形式,包括小说、诗歌、散文、报告文学等。艺术是以符号、线条、色彩、造型、语言文字等形式表达作者思想感情的智力创作形式。艺术有广义与狭义之分,广义的艺术包括语言艺术(文学)、表演艺术(音乐、舞蹈、杂技等)、造型艺术(绘画、雕塑等)和综合艺术(电影、戏剧等),狭义的艺术不包括文学。科学是关于自然、社会和思维的知识体系,对著作权法所指的科学应作广义的理解,即科学包括自然科学、社会科学和工程技术。无论从我国著作权法的立法宗旨,还是从《伯尔尼公约》的相关规定看,作为著作权客体的作品不包括文学、艺术和科学领域之外的智力成果。当然,从各国保护作品的立法与实践看,著作权(版权)法所指的文学、艺术、科学领域与非文学、艺术、科学领域之间,并不存在一条统一的清晰明了的界限。不过将明显不属于文学、艺术、科学领域的智力成果排除在作品之外,并不是一件很困难的事。例如巴西足球队在世界杯赛中的技战术安排就明显地不是作品。当然,如果某人写了一篇文章介绍巴西足球队的技战术安排,那么这篇文章是可以构成作品的。
  第三,并非文学、艺术和科学领域内的一切成果均构成作品。尽管文学、艺术和科学作品会表达一定的思想、情感、原理、原则、规则、方法、规律、事物、事实或现象,但思想、情感、原理、原则、规则、方法、规律、事物、事实或现象本身均不是作品。因此,文学、艺术的创作思想,作为专利权客体的发明和实用新型,作为其他法律、法规保护对象的植物新品种、技术秘密以及其他科技成果,如科学发现等,或者是一种方法,或者是一种具有新颖性、创造性和实用性的产品[3],或者属于思想、原理、原则、规则、方法、规律、事物、事实或现象的范畴,都不是著作权法意义上的作品。
  其次,从肯定的方面说,著作权法所指的作品是作者对一定对象—诸如思想、情感、原理、原则、规则、方法、规律、事物、事实或现象等等的表达而创作的智力成果。例如,作者赞美大兴安岭的旖旎风光而创作的歌曲,解释太阳黑子这一自然现象而撰写的科普文章,表达数学运算规则或逻辑规则而编写的计算机程序,根据一定的目的和标准汇编数学公式而形成的数学手册[4],等等,都是作品。据此,虽然发明、实用新型、动植物品种、技术秘密、科学发现等科技成果不是著作权法所指的作品,但阐述或者以其他方式描述发明、实用新型、动植物品种、技术秘密、科学发现等科技成果的论文、说明文、工程设计图、产品设计图、示意图等智力创作成果,均可以构成著作权法意义上的作品。
  二、作品的构成要件
  综合我国及法国、德国等国的相关规定,可以认定,作为著作权客体的作品应具备以下几个要件:
  第一,作品应具有表达方式上的独创性。此人家庭地位极低
  独创性亦称为原创性、创造性[5],是构成著作权法所指的作品的实质条件,其基本含义是:其一,作品是作者独立完成的,即没有抄袭、剽窃他人的作品;其二,作品的独创性体现于作者对一定的思想、情感、原理、原则、方法、规律、事物、事实或现象的表达,而不体现于思想、情感、原理、原则、方法、规律、事物、事实或现象本身。例如,某人撰写了一篇介绍新的药品生产方法的说明文,无论该说明文所介绍的药品生产方法本身多么具有“独创性”,都不可能构成作品的独创性;所谓作品的“独创性”,是指介绍该方法的说明文的“独创性”,而不是该方法本身的“独创性”。
  作品的独创性同时也决定了,在通常情况下,作品不会完全等同于已进人公有领域的智力创作成果,即作品或多或少要体现一点作者的个性。当然,对作品的独创性不能作绝对的理解。其一,独创性不等于作品是独一无二的,例如,摄影技术不相上下的几个人,以同样的相机、胶片,在同一时间、地点拍摄黄山主峰—莲花峰,他们由此而创作的作品是可以完全相同的,但这并不妨碍他们各自对自己创作的作品享有著作权。其二,独创性不等于作者闭门造车,孤立地创作作品。作者在创作作品的过程中,借鉴他人的创作风格和技巧,在注明他人作品出处的前提下适当地引用他人的作品,也是法律所允许的。闭门造车,孤立地创作作品,有可能导致智力创作活动在低水平的层次上简单重复,从而不利于科学、文化事业的繁荣与发展。
  第二,作品应具有确定的表达对象。
  著作权法对作品的保护,实质上是对作品的具有独创性的表达方式的保护。具有独创性的表达方式受到保护,必然要求该表达方式是确定的和可以认识的。如果表达方式本身捉摸不定,著作权法是不可能保护作品的,而表达方式的确定又有赖于表达对象的确定。因此作品应具有确定的表达对象,即一定的思想、情感、原理、原则、方法、规律、事物、事实或现象等。据此,一个人拿着毛笔漫无目的地在墙上乱涂乱画,是不能形成作品的。
  第三,作品应具有客观的能为人们所认识的表现形式。
  作品是以语言、文字、符号、线条、色彩、声音、造型等客观形式表现出来的。尽管我们难以穷举作品的一切表现形式,但所有的表现形式都是可以认识的,并且语言、文字、符号、线条、色彩、声音和造型等形式是表现作品的主要手段。作品的表现形式与作品的表达方式是两个既相联系又相区别的概念,前者是使作品得以表现的基本手段和方式,离开了语言、文字、符号、线条、色彩、声音、造型等客观形式,作品不可能得到表现;而后者则是指作者采用一定的表现形式去创作作品的具体方式、方法。作品的表现形式相对固定,但表达方式丰富多彩。以长篇历史小说《李自成》为例,有包括姚雪垠在内的几位作家分别创作过以李自成农民起义为题材的长篇历史小说,就作品的表现形式而言,都是文字作品,都是长篇小说,因而是相同的,但表达方式则不同。
  第四,作品具有可复制性。
  复制是指用一定的方法再现作品并且将所再现的作品以一定的载体予以固定的活动或过程。复制是使用作品的一种重要方式,包括我国在内的许多国家均在立法上对复制的含义作了规定。国内外的不少学者也从学理上对复制进行了探讨。关于作品的复制问题,笔者将在本文的第四部分进一步讨论。
  三、作品的分类
  正因为给作品下精确的概括式定义很难,国内外的相关立法通常是从作品的外延着手,给出作品的范围,亦即根据一定的标准对作品进行分类,并通过立法对各类作品予以列举式规定。
  对作品进行分类,既可以从作品自身的角度确定分类标准,也可以从创作作品的主体的角度确定分类标准。
  从作品自身的角度看,作品的表现形式,即用来表现作品的语言、文字、符号、线条、色彩、声音、造型等客观形式,是划分作品的主要标准。而作品的用途、创作作品的方法则可以作为划分作品的补充标准。此外作品的内容,作品与其他作品的关系在作品的分类中也具有一定的作用。例如,科学作品与文学作品、艺术作品区分在于科学作品的内容与文学、艺术作品的内容不同[6],演绎作品与普通作品的区分在于前者是在其他作品的基础上创作的。
  从创作作品的主体的角度看,直接从事作品创作的自然人的创作行为是否为职务行为、是否为受他人委托所为、是一人所为还是多人所为,以及该作品是否由法人或者其他组织主持,代表法人或者其他组织意志创作,并由法人或者其他组织承担责任等等,均可作为作品分类的标准。据此可以划分出职务作品、法人作品、委托作品、合作作品等作品类型。
  从

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}刘跃伟,高思译美国经济中的版权业:1999年年度报告(C),知识产权研究(第10卷),北京:中国方正出版社,2000,406.

{2}德利娅利普希克著.著作权与邻接权(M).北京:中国对外翻译出版公司、联合国教科文组织,2000.54.

{3}黄晖译.法国知识产权法典(A).北京:商务印书馆,1999.13

{4}迪茨.论著作权(C).许超译,知识产权研究(第1卷),北京:中国方正出版社,1996.

{5}李燕蓉装修设计图的作品属性.著作权(J),2001年(1),40—44.

{6}刘洪.从平面到立体也是复制—析“奥特曼”著作权纠纷案(J).著作权,2001(2),38.

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