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【期刊名称】 《山东法官培训学院学报(山东审判)》
论管理人对破产企业知识产权的保护
【作者】 冯克法段修排【作者单位】 山东龙头律师事务所
【分类】 破产法【中文关键词】 管理人;破产企业;知识产权;破产保护
【期刊年份】 2011年【期号】 6
【页码】 58
【摘要】

管理人对破产财产的管理,根据破产进程可分为资产接收、资产管理和资产审计、评估、拍卖三个阶段。三个阶段的知识产权保护内容和重点不同,接收阶段重在查明知识产权,管理阶段重在管理知识产权,审计、评估和拍卖阶段重在变现知识产权。

【全文】法宝引证码CLI.A.1180749    
  知识产权作为企业重要的资产,在破产财产中占有越来越大的份额,但实践中对知识产权的保护并不理想,很多破产企业的知识产权被贱卖甚至白白流失,损害了破产企业、债权人、职工和股东各方的权益,暴露出管理人对知识产权保护能力的严重缺失。本文拟从知识产权接收、知识产权管理以及知识产权审计、评估和变现三个环节,探讨破产企业的知识产权保护问题。
  一、接收阶段的知识产权保护
  知识产权客体范围广泛,既包括专利权、著作权、商业秘密权、植物新品种权和集团电路布图设计权等智力成果权利,也包括商标权、地理标志权、企业名称权、商号权、域名权等标识性权利。破产企业因经营范围和规模的不同,涉及的知识产权客体不同,管理人接收破产企业知识产权时,应充分注意知识产权客体的无形性带来的接收工作的复杂性。
  查明破产企业知识产权拥有情况,确定知识产权创造人员,查明知识产权权利状态,审查知识产权产权纠纷。管理人查明上述内容后,应登记造册,制作知识产权财产状况报告,作为破产企业财产状况报告的组成部分。
  二、管理期间的知识产权保护
  (一)知识产权创造者的管理
  知识产权是人的智力成果,对知识产权的管理,首先体现在对知识产权创造者的管理,包括创造者申报权利、保密协议、奖励报酬、后续服务等方面。
  1.创造者申报权利。创造者对破产企业未申请的智力成果,可能以个人名义提出申请,或授权他人使用。管理人要区别情况分别对待,对职工在破产宣告前执行本单位的任务所完成的发明创造,只能是职务发明创造,不受申报时已解除或终止劳动关系满1年的限制;破产宣告前发明创造尚未完成,职工在破产宣告一年内完成的,视为职务发明创造,发明者也不能作为权利人申报。管理人对上述两种情况应及时协调或通过法律途径解决。对破产宣告前虽已进行,但在破产宣告一年后作出的发明创造,是个人发明创造,管理人无权于涉。
  2.保密协议。管理人应当对涉密人员进行保密教育,签订保密协议;对已与创造者签订的劳动合同、保密合同(或条款)、竞业禁止合同(或条款),管理人应集中管理。
  3.发明人的奖励和报酬。管理人应当将按照《专刑法实施细则》的规定计算的发明人应得奖励和报酬计人其职工权益。
  4.后续服务。破产企业已转让或许可的知识产权,发明人负有指导受让人或被许可人合理实施的义务,对实施过程中出现的技术问题,管理人应及时安排指导解决。
  (二)知识产权转让、许可和质押管理
  知识产权转让、许可和质押合同在进入破产程序后如何处理,我国知识产权法没有规定,《破产法》第18条对双方当事人均未履行完毕的合同赋予了管理人决定解除的权力,并规定了三种视为解除的情形。
  1.知识产权转让管理。对专利、商标等由国家授权或核准获得的权利,转让分为合同转让和权利移转两个阶段,转让合同一经成立即为有效,产生债权效力,但只有办理转让登记才发生权利移转的法律后果;著作权产生于创作,无需经过授权或核准,因而其权利移转基于转让之事实,无需登记。破产企业作为权利人转让并已办理转让登记或经核准公告的,破产企业实际上已不再是权利人,即使受让人未全额支付转让价款,管理人也只能主张债权,不能要求返还知识产权或解除合同;如转让未登记或未经核准公告而受让人已全额支付转让价款的,管理人应根据诚实信用原则,履行转让登记义务或提交转让注册商标申请书以配合受让人申请核准公告。如未办理登记或未经核准公告且受让人也未依合同约定支付转让款的,管理人可灵活掌握:对破产企业违约而受让人要求继续履行合同且履行合同对破产企业无损害的,可继续履行;如转让价款明显偏低、履行合同会造成破产企业财产重大损失的,应解除合同;如受让人认为转让价款过高,或已通过其他途径获得替代技术而违约不再继续履行合同的,管理人为维护破产企业合法权益应要求其继续履行;如合同确无继续履行必要,不履行对破产企业无损害的,可解除合同。对于破产企业为受让人的知识产权转让,因破产企业不再经营,原则上能解除合同的,应解除合同,除非继续履行对破产企业财产有较大增值作用。小词儿都挺能整
  2.知识产权许可管理。管理人决定是否继续履行许可合同时,既要保护破产企业利益,也要兼顾知识产权的应用和相关人的合法权益。破产企业为许可人的,如许可合同未备案登记且双方均未实际履行的,应予解除;被许可人已一次性支付使用费,破产企业尚未将合同标的交付的,应当履行合同义务;彼此正在依合同正常履行的,宣告破产时仍应继续履行,但破产终结前许可期限仍未届满的,应于破产终结前解除;对于未备案登记且许可期限很长,破产终结前不可能履行完毕的,应解除,由被许可人申报债权;如许可期限不长,破产还债期间可能届满的,可继续履行。对已备案登记的许可使用合同,管理人无权解除,但应及时催收许可费用,且在破产拍卖时告知买受人许可情况,由买受人行使权利人职权。破产企业作为被许可人,已办理许可备案登记的,被许可使用权可作为破产财产予以评估,参与拍卖,但不同许可方式,评估价值不同。独占被许可使用权在特定地域特定时间内有专用权,评估价值最高;排他被许可使用权的许可人和破产企业共同享有使用权,因此权利价值大打折扣;普通被许可使用权只是众多实施者之一,因而价值最低。未办理许可备案登记的,被许可使用权只是债权,如管理人决定继续经营且需要使用该知识产权的,可继续履行至经营结束;如管理人决定不再继续经营的,应解除该许可合同,产生的债权债务依法解决。
  3.知识产权质押管理。管理人发现知识产权被质押后,首先要了解质押合同是否登记,已登记的质押合同,如系为他人的债务提供质押,应及时敦促其偿还债务,以取回知识产权,主债务人不偿还的,应在以质押的知识产权还债的同时,对主债务人采取相应法律措施。对破产企业为债务人的质押,履行期届满而未偿还债务的,管理人应积极同质押权人协商,或折价处置,或依法拍卖,超出部分的价款用于破产分配。管理人如转让或许可质押的知识产权,需征得质押权人的同意,并将转让或许可价款提前向质押权人清偿,否则不能转让或许可。未登记的质押合同,则无约束力。
  (三)知识产权纠纷管理
  知识产权纠纷,主要包括侵权纠纷和权属纠纷。在分析是否侵权时,除了审查权利的有效性外,还要注意是否存在各种可能的抗辩理由,包括不侵权的理由,如现有技术抗辩、先用权抗辩等;不视为侵权的理由,包括《专利法》第69条、《商标法实施条例》第49条、《著作权法》第22条的规定等;应停止实施但不需赔偿的理由,如《专利法》第70条等;可以继续实施但应支付报酬的理由,如《著作权法》第40条第3款的规定;不构成侵权但应支付适当费用的理由,如《专利法》第13条的规定等多种情况。分析权属纠纷时,应分别根据《专利法》第6条、《专利法实施细则》第12条、《

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