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【期刊名称】 《哈尔滨工业大学学报(社会科学版)》
西方法律平等理念及其对民国时期的影响
【英文标题】 Western Concept of Isonomy and Its Influence during the Republic of China
【作者】 谢冬慧【作者单位】 南京审计大学法学院{教授,法学博士}
【分类】 中国法律思想史【中文关键词】 西方法律平等理念;民国时期;政治民主
【英文关键词】 Western isonomy ideas; during Republic of China; political democracy
【文章编码】 1009-1971(2017)02-0037-08【文献标识码】 A
【期刊年份】 2017年【期号】 2
【页码】 37
【摘要】

西方法律平等的理念源远流长,它是西方资产阶级在反封建的过程中所提出的思想观点,也是人们对法律公平设计和运行的一种理想价值判断,具有极为丰富的内涵,体现在立法、司法、守法等不同法律活动环节,真正彰显了法治社会的公平正义。清末民初,西方法律平等理念传入中国,经过当时的知识精英所作的中国化诠释,形成了中国的平等理论和学说,对民国社会产生了深远影响,开启了民国社会政治民主的新纪元。

【英文摘要】

Western concept of isonomy has a long history. The idea was pointed out by western bourgeois in the process of anti-feudalism, and is always an ideal value judgment of the fair law design and operation. It has rich connotation embodied in different legal activity links like legislation, judiciary, and law-abiding. It really reveals the fairness and justice of society with rule of law. Western concept of isonomy was introduced into China in the late Qing Dynasty and early Republic of China, through the local interpretation of temporal Chinese intellectual elite, formed the local equality theory which has profound influence on the society of the Republic of China, and opened a new era of political democracy of Republic of China's society.

【全文】法宝引证码CLI.A.1238248    
  平等是人类社会的一种理想追求,它是“人在人格尊严上要求得到同等对待和在权力上得到公平分配”{1}。按照美国萨托利的理论,“平等(各项平等)的历史进步可以分为四类或四种形式:法律—政治平等,社会平等,机会平等,经济平等”{2}。根据马克思主义原理,平等包括“法律上的平等”(机会平等)和“事实上的平等”(结果平等)两部分内涵。由此推断,平等是法律的固有内涵之一,而法律是平等的首要精义,社会、机会、经济及政治的平等,均有赖于法律的平等设计。
  法律平等是人们对法律公平设计和运行的一种理想价值判断。西方法律平等的理念源远流长,古希腊雅典的民主政治以公民在法律面前人人平等的原则,开启了西方民主制度的先河。由此,法律平等理念从西方无数的思想家作品深入到民众的日常生活,直至被载入国家的制度体系之中。无论是机会平等还是结果平等,法律平等才真正彰显了法治社会的公平正义。清末民初,这种蕴含丰富内涵的西方法律平等理念传入中国,对民国社会产生了深远影响,开启了民国社会政治民主的新纪元。
  一、西方法律平等理念的发展历程
  在西方法律思想史上,法律平等理念最早可以追溯到古希腊,见于公元前6世纪政治家梭伦的表述:“我制订法律,无贵无贱,一视同仁,直道而行,人人各得其所。”{3}公元前5世纪雅典另一位著名政治家伯里克利斯在演说中再次强调了法律平等性问题:“我们的制度之所以被称为民主政治,因为政权在全体公民手中,而不是在少数人手中。解决私人争执的时候,每个人在法律上都是平等的。”{4}此后,柏拉图和亚里士多德等著名法学思想家均对法律平等做过阐释,他们将平等与正义联系起来进行解读,影响深远。由于古代希腊是西方法律传统的滥觞之地,产生了无数哲学思想家,法律思想极为丰富,为平等理念的酝酿和形成提供了思想基础。诚如学者评价:“古希腊人所创建的平等权利原则本身,即政治上的平等和法律上的平等,确实是推动希腊民主城邦走向繁荣昌盛的主要力量。”{5}4-5
  当然,这种平等理念是构筑在商品经济关系基础上的。正如马克思所言:“商品是天生的平等派。”{6}也如恩格斯所认为的那样,平等的最终根源是商品经济,这是“由于竞争——这个自由商品生产者的基本交往形式——是平等化的最大创造者,因此法律面前的平等便成了资产阶级的决战口号”{7}。可以说,平等是商品经济的要求与产物。在商品经济条件下,商品可以自由贸易,一切都能买,一切也都能卖,买卖双方彼此独立,公平交易,为平等理念的传播提供了实际的渠道和空间。如此一来,平等理念逐渐贯穿到社会生活的各个方面,被越来越多的民众所接受。
  古罗马时期,商品经济获得了一定程度的发展,因此罗马法学家极力强调法律面前人人平等,也就不难理解了。罗马著名法学家西塞罗从人天生平等的观念出发断言:“人类不存在任何差异。理性和智慧人人共有,每个人都有学习能力,认识能力,只是因为受教育程度不同而有所差异。”{8}他还提出了立法、用法和守法等一系列法律平等原则。无疑,西塞罗是西方早期对法律平等理念做过细致诠释的法学思想家,他的法律平等学说奠定了后世关于“法律面前人人平等”原则的理论基础。并且,随着罗马帝国的成长和扩张,蕴含着平等理念的古希腊法律思想也随之被传承下来,并得到进一步的发扬光大。
  中世纪的西方世界,神学思想统治一切,平等理念自然也打上了神学的烙印,其最突出的表现形式为:人在上帝面前平等。其一,人都有着上帝给予他们的共同的祖先——亚当和夏娃;其二,人都是按照上帝的形象被造出来的,在形象上也是平等的。这种形象上的平等,在一些人那里也成为了人在现实生活中的平等的依据;其三,人人平等是神的旨意与精神。人之初在上帝的乐园中是平等的。在精神、人格等方面,上帝并没有在造人时规定谁的地位高于谁。对这一点,神学家和其他一些人有着充分的认识{9}。也即在中世纪,只有上帝是最高的主宰,在上帝之下,人间的凡夫俗子都是平等的,一律服从上帝的法律和命令。当时,无论奥古斯丁还是托马斯·阿奎那,都以自己的学说论证了体现上帝意志的自然法的正义与平等性,以及证明人法服从神法的必要性。但是,人的主观能动性被虚无缥缈的神学思想所禁锢,加上教皇的黑暗统治,百姓人心涣散,因此神学思想笼罩之下的人类平等理想很难实现。
  到了近代社会,文艺复兴运动复苏了人性的光辉,平等理念得到进一步发展。此时,法学思想家层出不穷,涌现了霍布斯、洛克、卢梭、孟德斯鸠等著名思想家,他们对平等理论有不同的见解,并且这些法学思想家较早提出了“法律面前人人平等”的法律平等学说,奠定了后世法律平等理念的基础。其中,英国的霍布斯崇尚法治,他指出:任何公民在法律面前一律平等,不允许有超越于法律之上的特权,否则,必然会产生一部分人对另一部分人权利的侵害,结果将会导致社会状态的破坏,势必要进入战争状态{10}6-11。在霍布斯那里,法律平等无疑具有重大价值,关涉到社会秩序。
  而英国的洛克在《政府论》中阐述了平等学说,他认为人类“自然状态是一种平等的状态。在这种状态中,一切权力都是相互的,每个人的权力都是相等的,没有一个人享有多于其他人的权力。显而易见,相同种族和相同地位的人生来就享有同等的自然条件,拥有相同的身心能力,理应人人平等”。“从生而平等的人们之间的关系上,自然理性引申的一些规则,任何人都不能忽视这些规则。”{11}58-59显然,洛克崇尚人类平等的自然状态,反对破坏平等的战争,并且呼吁人类维护平等的规则。与洛克的观点类似,法国的卢梭也认为:“在自然状态中的人类是完全平等的。”{12}他用《论人类不平等的起源和基础》和《社会契约论》两部作品更为广泛地探讨了平等问题{5}4-5。法国的平等论研究专家皮埃尔·勒鲁对卢梭的平等学说有过高度的评价,认为:
  卢梭的著作中,平等几乎构成了一种完整的学说。卢梭的每一篇著作都建立在人类平等的基础之上;因为在他看来,公民的平等本身,只是人们自然平等的一种形式和必然结果。因此,正当卢梭精神传播到人民中间,并为我们定下法律的时候,由全体人民大声说出的平等这个词成为一种原则、一种信条、一种信念、一种信仰、一种宗教。{13}20
  法国法学思想家孟德斯鸠主张用法律维护平等:“如果要保持平等的话,关于妇女的妆奁;关于赠予、继承、遗嘱,以及其他一切契约的方式等等,就要订立规章。因为如果我们对自己的财产能够任意给谁,任意处分的话,那么私人的意志便要扰乱基本法律的秩序。”{14}在这些思想家的影响下,诞生了确认权利平等的最早的单行法律文件——法国《人权宣言》。该宣言第1条宣称:“在权利方面,人们生来是而且始终是自由平等的。”
  不难看出,西方的法学思想家们从不同的视角,对包括人类平等与法律面前平等在内的法律平等理论作了精准的诠释,其中洛克与卢梭两位法学思想家的学说代表了西方法律平等理论的较高水平,他们也因此成为世界近代历史上声名卓著的两位大思想家。
  最后,值得一提的是,“平等这个理念,并不是相对的、不变的,它本身是历史的产物,它的要求也要随着历史的演变而有所不同”{15}。并且,法律平等是西方资产阶级在反封建的过程中所提出的思想观点。鉴于此,英国著名思想家哈耶克指出:“争取自由斗争的伟大目标,始终是法律面前人人平等。”{16}我国学者认为:“在平等理论的视角中,整个人类文明的发展就是一部不断追求并逐步实现平等的历史。”{17}1由于人类存在不平等的因素,自然带来争取平等的思想,法律平等是实现平等的最有效途径。
  二、西方法律平等理念的丰富内涵
  法律平等理念的发展历程,实际上是西方文化及价值观的演进过程。可以说,没有什么价值观比平等观念更完整地深入到了西方文化当中。从古代自然面前的平等,到中世纪上帝面前的平等,再到近代法律面前的平等;从政治经济到社会生活,时时处处展现出平等理念的印记。而从西方法学思想家的学说中,不难发现,法律平等具有极为丰富的内涵。
  首先,立法平等。由于“在历史上,法律在增进人与人之间的平等和群体与群体之间的平等方面发挥过显著的作用”{18}。因此,在立法活动中,平等是一项重要的考量指标和评判标准。法律平等的最早渊源就涉及立法平等,前文所谈古希腊梭伦表述的平等实际上就是立法平等。立法平等是一个抽象的概念,学界解说不一。在西方法律平等学说中,也是众说不一,但是一个共同的看法就是强调不同主体之间权利的平等。“资产阶级在同中世纪的、封建的、农奴制的等级特权作斗争的时候,提出了全体公民权利平等的要求。”{19}古罗马西塞罗强调立法平等就是权利的平等。他指出:“作为一个国家的公民起码应该在权利方面是相互平等的。”{20}46在西塞罗看来,立法中最为核心的问题,是确保公民权利的平等和自由。
  后来,霍布斯、洛克、卢梭等法学思想家都对立法平等持类似的观点。霍布斯认为:“在有助于和平的问题上,防止出现争端的重要性不亚于事后解决争端的重要性——事实上前者要重要得多。因此,制订对所有人都相同并向他们公布的规则或准则,就是主权者的义务。”{10}63洛克指出:“立法机关或最高权力机关应该以正式颁布的、确定的法律进行统治。不论是穷人还是富翁,也不论宫廷权贵或者山野村夫,这些法律对他们都一视同仁,且不因特殊情况而有所改变。”{11}123而在卢梭看来,理想的民主共和国,同时就是一个法治国,在法治国的情况下,立法权唯一地、永远地属于全体人民,即“公意”。在公意下,无论是谁,擅自发号施令,决不能成为法律{21}111-146。等等观点,不一而足。他们分别从立法内容、立法对象等方面论证了立法平等的内在含义。
  而且,西方法学思想家关于立法平等的理念已逐步被一些国家的立宪活动所采纳,成为宪法的重要内容之一。“从世界各国的宪法发展和宪政实践来看,公民在立法上的平等已成为共识。”{22}16早期,在美国、法国等西方国家的宪法中均载有与“平等”相关的内容。1776年美国的《独立宣言》开篇指出:
  在人类事务发展的过程中,当一个民族必须解除同另一个民族的联系,并按照自然法则和上帝的旨意,以独立平等的身份立于世界列国之林时,出于对人类舆论的尊重,必须把驱使他们独立的原因予以宣布。我们认为下述真理是不言而喻的:人人生而平等,造物主赋予他们若干不可让与的权利,其中包括生存权、自由权和追求幸福的权利。[1]
  继美国的《独立宣言》之后,西方绝大多数国家在宪法中均载入“平等”的内容。并且,各国宪法有关平等的条文,一般都以“法律面前人人平等”、“平等保障国民的各种权利”、“国家的立法、行政、司法作用不得有差别”等方式来表示,并无保障平等权等用法{22}15。法国的《人权宣言》与美国的《独立宣言》有一个共同的地方,就是都采用自然法理论,宣布了法律面前人人平等、私有财产神圣不可侵犯等资产阶级政治原则,这也是世界上最早用根本法的形式记载法律平等的宪法性文件。两部《宣言》率先将平等要求确认为法律上的平等权。随后,这一宪法原则被逐渐移植到不同区域、不同种族的几乎所有现代国家的宪法之中,使法律平等的理念成为世界人民的共同心愿。
  对此,我国学者指出:“立法权是法治社会中的第一项权力,是管理社会的第一道防线。如果我们把平等原则仅仅局限在行政权与司法权领域,强调公民在执法、适用法律和遵守法律上的平等,而忽视在立法上的平等价值,一旦立法机关制定了不平等的参政法、就业法、竞争法等法律,那么执法越严,对人权的侵害越深,距离宪政价值的目标就越远。”{22}16可见,立法平等已成为世界的共识。
  其次,司法平等。司法平等,就是司法机关在司法实践过程中,严格按照相关法律规定和程序办理,平等对待双方当事人,认真处理所办案件,细致查清事实真相,准确适用相应法规,妥善圆满地解决各种纠纷,它是司法活动的终极准则和价值追求。司法平等旨在强调同一个案件中,所有当事人适用同样的法律规定,获得同等对待。
  但也有学者认为:“法律面前人人平等”表现在司法制度中,就是人人都有起诉权。这里“人人”包括个人、团体和党派。他们有权向有关法院提出法律救济,即申诉、控告和检举{23}。这种理解未必全面,重在起诉后获得的待遇才是当事人最看重的。因为“公平的核心是平等,既包括案内平等,即两造当事人之间的地位平等、权利平等,也包括案外平等,即‘同等案件同等对待’”{24}。还有学者从反面证立司法平等的含义,“法律一旦不同样地要求所有人,它就成了空中楼阁;当某一社会成员可以违反它而不受到惩罚的时候,它也是蜃楼”{25}。因此,只有对所有的公民同等适用实体法律,按照司法程序,妥善解决纠纷,才能在百姓心目中建构起司法公信的大厦。
  司法平等早在古罗马时期就已经被提倡,当时的西塞罗指出:在司法过程中,“真正的法律乃是正确的规则,它与自然相吻合,适用于所有的人”,而且“将不可能在罗马一种法律,在雅典另一种法律,现在一种法律,将来另一种法律。一种永恒的、不变的法律将适用于所有的民族,适用于各个时代”{20}120。显然,西塞罗对司法平等的解释,强调良善的法适用于所有时代、所有的人。
  西塞罗的法律平等适用主张,为西方国家司法平等理念的提出奠定了理论基础。在夺取政权后,资产阶级把这一理念加以法律化,写进宪法和法律,目的是反对封建特权和封建司法专横,扫清资本主义发展的障碍。“在资本主义国家,为了保障法律面前人人平等,实现平等审判原则,从各个方面予以规定”{26}。从保证诉权平等到法官的公平审判,从设置“平等法院”到设置“正当程序”,如此等等,切实贯彻落实司法平等的理念。下跌你应该笑还是哭
  再次,守法平等。守法平等主要是指破除“官贵民贱”的观念,强调主体的平等性,无论是政府官吏还是下层草民,都要自觉遵守法律规定,也就是说,法律之上没有权威,法律之下不分身份高低,依法守法人人自由,贪赃枉法必受惩处。
  早在古希腊,苏格拉底认为,“遵守律法的人是正义之人,律法所规定的事是正义之事”{27}。并且,苏格拉底还以生命捍卫了作为雅典公民守法的尊严。后来的亚里士多德将守法作为法治的应有内涵,他指出:“法治应包含两重意义:已成立的法律获得普遍的服从,而大家所服从的法律又应该本身是制定得良好的法律。”{28}在法律运行过程中,如果国家颁布的所有法律均合乎良善的道德原则,同时每个社会成员都能够遵守的话,这样的社会就是一个完全的法治社会,也即守法平等乃法治社会的重要标志之一。
  在守法问题上,古罗马的西塞罗也有高见,他强调每个公民都应该守法,这是一个正直、高尚的人的责任。“从法和各种美德本身是值得追求的。实际上,所有高尚的人都喜欢公正和法本身,就这样,法本身要求人们追求和珍视。既然法是这样,那么正义也是这样。”{20}203可见,守法是罗马人优良品德的一部分。
  近代法国的卢梭认为,所有公民都应遵守法律,法

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【注释】                                                                                                     
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