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【期刊名称】 《人民检察》
金融刑事司法体制专业化发展路径探索
【作者】 罗欣曹坚【作者单位】 武汉大学上海市人民检察院
【分类】 刑法学【中文关键词】 金融;刑事司法体制;专业化
【文章编码】 1004-4043(2011)-11(上)-0049-4【文献标识码】 A
【期刊年份】 2011年【期号】 21
【页码】 49
【摘要】

目前,我国没有建立统一的金融刑事司法体制,其中,公安机关已经建立了相对系统、独立的经济犯罪侦查体制,侦查金融犯罪案件;审判机关正着力推广建立专业的金融审判法庭,检察机关尚处在金融检察工作机制的探索阶段。针对金融刑事司法体制建设的不平衡和协调性欠缺问题,推进金融刑事司法体制建设可从以下几个方面着手:强化对金融刑事司法体制建设的认识,准确运用宽严相济刑事政策指导工作,提高对金融犯罪新罪名的司法认定水平,完善检察机关和审判机关金融案件专门部门的运行机制,加强公检法机关金融刑事司法体制的衔接配合。

【全文】法宝引证码CLI.A.1161627    

金融作为国民经济的命脉和现代经济的核心,在国家社会经济生活中发挥着关键的作用,其健康发展既需要金融自身的革新,亦离不开金融法制的有力保障。金融法制以及具体的金融司法体制的运作情况如何,直接影响甚至决定着金融建设的成效。随着金融市场的日益发达,各类新型金融纠纷乃至金融犯罪难以避免地会不断出现,金融法制以及金融可法体制如何及时有效应对,成为国家战略中亟待解决的重大命题。

一、现行金融刑事司法体制概述

(一)公安机关已建立相对系统独立的经济犯罪侦查体制

公安机关经济犯罪侦查机制是伴随着我国改革开放历程而逐渐发展起来,大致可以分为三个阶段:一是初具雏形阶段。在1978年党的十一届三中全会召开之后,国家在十余年的时间里陆续出台了《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》等一系列单行刑法,增加了许多经济犯罪新罪名,包括若干金融犯罪罪名。各地公安机关纷纷探索成立专门办理经济犯罪的职能机构,所办理的案件多为诈骗类犯罪。这一时期公安机关的经济犯罪侦查机构设置尚不统一,有些地区将经侦职能归并到刑侦部门。二是逐步正规化阶段。1996年刑事诉讼法和1997年刑法进一步明确了公安机关和检察机关的职能分工,将检察机关原来管辖的经济犯罪转归由公安机关管辖,同时全国人大常委会制定的单行刑法也被新刑法所吸收,增设了许多新的罪名。在这样的立法背景下,公安机关的经济犯罪侦查机制逐渐走向成熟。1999年缉私警察队伍的成立和1999年10月8日全国第一次经侦工作会议的召开标志着我国经济犯罪侦查运行机制基本定型。三是逐步深化为建立金融犯罪侦查机制的阶段。进入新世纪以来,金融犯罪在案发数量、案值金额、波及范围等方面,都显示出其与普通经济犯罪所不同的特点,有必要加强对金融犯罪的侦办。2003年公安部经济犯罪侦查局加挂公安部证券犯罪侦查局,相关处室工作人员常驻证监会。2008年,公安部在北京、大连、上海、武汉、深圳、成都设立证券犯罪侦查局直属分局,直接承办证券期货领域重特大刑事案件,行使刑事诉讼法赋予公安机关的刑事侦查权。

(二)审判机关正着力推广建立专业的金融审判法庭

法院系统在设计金融审判机制时充分考虑到金融民事刑事案件的特殊性,虽没有在最高人民法院内部设置专门的金融审判业务庭,但在案件分工时强调对金融案件的集中审理。最高人民法院民事审判第二庭负责审判第一、二审国内法人之间、法人与其他组织之间的合同纠纷和侵权纠纷案件,审判第一、二审国内证券、期货、票据、公司、破产等案件,是审理民事类金融案件的主要职能部门;民事审判第三庭系知识产权审判庭,负责审判第一、二审著作权(包括计算机软件)、商标权、专利权、技术合同、不正当竞争以及科技成果权、植物新品种权等知识产权案件;金融犯罪类案件由刑事审判第二庭负责审理,即审判破坏社会主义市场经济秩序罪、侵犯财产罪。

上海各级审判机关探索设置金融审判法庭的实践启动较早,成效初显,充分体现了审判机关积极服务和保障上海国际金融中心建设的司法需求。2008年11月13日,上海市浦东新区法院在原金融专项审判合议庭的基础上正式成立国内首家金融庭。之后,上海市高级法院与第一、二中级法院及黄浦、卢湾、杨浦等基层法院也相继成立金融审判庭,上海三级法院的金融专业审判体系基本建立。2009年4月,上海市高级法院正式成立了上海法院金融审判专家咨询库,首批聘请了37位金融领域的专家学者,通过发挥金融专家的智囊作用,提升上海金融审判水平。

(三)检察机关尚处在金融检察工作体制的探索实验阶段我反正不洗碗,我可以做饭

目前,检察机关对金融检察工作体制的探索尚处于实验阶段。自2009年以来,上海市浦东、黄浦、静安、杨浦四个区院相继成立了金融检察专业办案科室,初步形成了一支金融专业检察办案队伍。2009年8月,上海市检察院专门出台了《上海检察机关为加快国际金融中心和国际航运中心建设服务的意见》,明确了在陆家嘴、临港新城等地区及浦东新区检察院等相关基层检察院设立专门办理金融类、航运类案件的派出检察院和检察科,积极探索此类案件的办理工作。随后,一批专门办理金融、航运、知识产权案件的检察机构相继成立。上海市检察机关除成立金融公诉处、航运检察科等专门办案机构外,还在外滩金融区、虹桥国际商贸区、洋山港区等金融、航运功能集聚区域,设立了派驻检察工作室。如今,这类检察办案、工作机构已达10个,专为金融机构和航运物流企业提供法律服务。与此同时,上海市检察院检委会集中了全市53名检察专门人才成立了金融、知识产权犯罪等7个研究小组,为办理此类案件提供决策参考和业务指导,提高专业化办案水平。总体来看,上海金融检察工作体制刚刚起步,在机构名称、职能设置、案件管辖等方面还有许多工作要进一步研究和细化。

二、推进金融刑事司法体制专业化发展中存在的问题

(一)公、检、法三机关金融刑事司法体制建设发展不够平衡

一是职能部门的建设不平衡。公安机关经济(金融)犯罪侦查部门的发展历程长达十余年,且采取自上而下的方式推动经济(金融)犯罪侦查机构的专业化建设。因此,全国各级公安机关已经普遍建立了经济(金融)犯罪专业侦查队伍,在查办经济(金融)犯罪案件中发挥了独特的作用。法院虽然没有采取自上而下的方式设置专门的金融审判机构,但积极鼓励符合条件的地方法院适时设置金融审判专业法庭,目前,在上海、重庆、沈阳等金融业发达的大、中城市,法院相继设立了专业的金融法庭。但从覆盖面来看,绝大部分地区的法院尚没有建立专门的金融法庭,不同地区之间的金融审判业务发展悬殊较大。

二是受理案件的种类不尽相同。公安机关经济(金融)犯罪侦查部门受理的案件范围有相应的规定。根据2010年5月18日最高人民检察院、公安部联合印发的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的86种刑事案件的立案追诉标准作出了规定。随着经济社会的发展,经济犯罪不断呈现出新特点和新变化,涉及经济管理的相关法律法规也发生了变化,特别是《刑法修正案(三)》至《刑法修正案(七)》陆续施行后,新增和修正了许多的经济犯罪罪名,原有的追诉标准已不能完全适应现实执法的需要,执法办案缺乏立案追诉标准。为此,最高人民检察院与公安部在追诉标准及其补充规定的基础上,根据刑法的规定和司法实践的实际需要,共同制定了《立案追诉标准(二)》,为及时、准确打击经济犯罪提供了有力的保障。

上海市高级、中级法院和部分区法院设置了金融审判法庭,对外统称民六庭。上海检察机关四个试点基层检察院的金融检察专业办案科室受案范围并不统一,在案件种类上存在一定差异。上海浦东新区检察院金融检察专业办案科的受案范围是刑法分则第三章第四、五、七节罪名的案件以及自侦案件;上海静安区检察院金融检察专业办案科的受案范围除了刑法分则第三章第四、五、七节罪名的案件以及自侦案件外,还包括刑法分则规定犯罪主体为银行或其他金融机构以及从事对外贸易经济活动的公司、企业工作人员犯罪的案件,还涉及符合《人民


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