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【期刊名称】 《中国法学(文摘)》
刑事司法实证研究:以数据及其运用为中心的探讨
【英文标题】 An Empirical Research of Criminal Justice: A Study Centered on Data and Its Applications
【作者】 何挺
【作者单位】 北京师范大学刑事法律科学研究院{副教授、法学博士}
【分类】 司法
【中文关键词】 刑事司法;实证研究;数据;测量;大数据
【期刊年份】 2016年【期号】 4
【页码】 198
【摘要】

实证研究数据的核心内涵在于研究者基于自身经验的直接发现,其外延应基于这一核心内涵延展,而不受形式、载体等外在表现的过多限制。用数据进行测量是实证研究的基本观念,测量的实施需要经由概念化、操作化。刑事司法领域的测量具有自身的特点,如何在纷繁复杂的刑事司法实践中开展科学有效地直接测量,是实证研究的核心环节和难点。依据不同的标准将刑事司法实证研究涉及的数据划分为不同的类别,能够提供很多观察不同种类数据特征、优劣与运用规则的视角。刑事司法实证研究中数据的运用应当遵循寻求较佳数据、量力而行、组合运用以及不迷信数据的原则。我国刑事司法实证研究的数据运用亦存在多方面的问题值得反思。现阶段大数据尚未对刑事司法实证研究产生质的影响,但却能提供多方面的有益启示与思考。

【全文】法宝引证码CLI.A.1215302    
  
  

  一、实证研究中的数据
  实证研究所依赖的数据,不仅指“进行各种统计、计算、科学研究或技术设计等所依据的数值”,而应做更为广义的理解。一项研究是否基于可以量化的数值并非判定其是否属于实证研究的关键,而是用于区分定量研究与定性研究的标准。实证研究强调的是获取数据的途径与研究者自身经验之间的密切程度,而非数据的形式。实证研究的独特价值,除了在“发现”的基础上进行逻辑推论,更重要的其实在于这种“发现”是研究者自身直接而非间接的发现。虽然强调实证研究数据的核心内涵是直接获取,但并不完全排斥间接获取数据的运用。
  实证研究数据应当围绕上述核心内涵对外延进行充分地延展。研究者不应事先对一项实证研究可以运用的数据的形式、载体、来源等外在表现作过多地限制,而应该用最大的想象力来拓展其范围。研究者只应该按照两项标准来筛选可供运用的数据:一是某项研究的具体情境能够提供或者产生出哪些数据;二是某项具体研究需要哪些数据,或者说,某项研究所提出的问题或假设,需要哪些数据去回答或验证。
  二、实证研究的基本观念:用数据进行测量
  用数据进行测量,即在数据与拟回答的问题或拟验证的假设之间建立联接。科学研究中的测量,则是指对特定的研究对象进行有效地观测与量度,并在观测与量度的基础上描述研究对象。刑事司法实证研究中的测量具有很大的弹性和不确定性,并有自身的特点。如何在纷繁复杂的刑事司法实践中寻觅最为恰当且具有可操作性的测量标准,并采用相对较为科学的方法直接进行测量,是实证研究所独具的研究体验。
  测量是一个将抽象的概念、理论与具体的实证数据相联接的过程,测量必须经历概念化与操作化两个步骤始能付诸实施。概念化,是指对抽象的概念进行清晰的界定与详述的过程。概念化的结果是使研究主题明确、清晰、丰满,并具有与经验事实及实证数据相联接的可能性。操作化的核心内容是确定测量的标准与具体方法。在刑事司法实证研究中,测量标准与测量方法实际上决定了研究成果的呈现形式和研究结论的依据,并进而决定了研究的结论。在受限于各种客观条件的情况下,如何在客观条件允许的范围内选择效度和信度相对更高的测量标准与方法,是刑事司法实证研究所必须面对和解决的问题。
  三、刑事司法实证研究的数据分类
  第一种分类是定量数据与定性数据。定量数据是定量研究所主要依据的数据,是基于一定规模或数量的研究对象而获得,以数字的形式呈现出来并可以进行统计分析的数据;定性数据则是定性研究所主要依据的数据,即以感受、文字和照片等形式呈现出来的对研究对象的性质、特征进行描述或概括的数据。两者的最大差别在于是否数值化及能否基于一定数量的样本进行量化分析。定性数据还可以借助内容分析法中的编码技术转化为定量数据。定量数据与定性数据本身并无高低之分,而是各具优势与缺陷,选用哪一种类数据完全取决于研究的需要和现实可操作性。一项理想的刑事司法实证研究应当综合运用定量数据与定性数据,集二者之所长。
  第二种分类是主观性数据与客观性数据。主观性数据,指的是源自调查对象主观认识与判断的数据;客观性数据,则是指源自客观发生的现象、行为、状况等的数据。划分主观性数据和客观性数据的标准并不是数据描述的内容,而是数据的来源。主观性数据用于测量相关人员的主观认识,客观性数据则用于测量客观状况,不适当地使用甚至调换会明显降低测量的效度和研究的科学性。主观性和客观性数据的分类有时也会存在模糊的中间地带,基于特定的研究需要,还可以主动将客观性数据转化为主观性数据。
  第三种分类是原生数据与新生数据。原生数据,即原本就会产生并以原始状态存在的数据,包括在刑事司法实证研究开展之前即已存在的数据,以及在实证研究期间未受实证研究影响而自行产生的数据;新生数据,指由于开展实证研究才新产生的数据。不同类型的研究对于原生数据与新生数据的倚重有所不同。划分原生数据与新生数据的目的主要在于凸显这两类数据与实证研究的匹配度上的差异。新生数据与实证研究对数据的要求具有较高甚至完全一致的匹配性。原生数据产生于研究设计之前,与实证研究的数据要求匹配性较差,规范性也相对较低,需要进行系统的筛选、分类、整理甚至技术处理之后才能运用,还可能存在原生数据缺失的情况。
  第四种分类是关系主体数据和其他主体数据。关系主体数据,是指来源于与研究主题有利害关系的主体的数据。其他主体数据则是指来源于与研究主题没有利害关系主体的数据。关系主体数据通常覆盖面广且内容丰富,而且有很多研究必须要有来自关系主体的数据才能体现“经验性”。同时,关系主体在刑事司法中所具有的特定身份也会影响数据的真实性、客观性和中立性。其他主体数据的信息量较小,但同时其可靠性与中立性却相对较高。
  第五种分类是一手数据与二手数据。一手数据即研究者为了某项研究所直接收集的新的数据。二手数据,则是指研究者所运用的其他研究者为了其他目而收集的数据。与二手数据所具有的“非直接性”这一“天生缺陷”伴生的则是其在收集、获取方面的便利性这一“天生优势”,二手数据在刑事司法实证研究的多个方面都有运用的价值。
  第六种分类是真实数据与模拟数据。

  ······三年不开张,开张吃三年

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