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【期刊名称】 《人民检察》
立足检察职能 维护金融安全
【副标题】 首届金融检察论坛综述【作者】 王军张勇谢文哲
【作者单位】 最高人民检察院华东政法大学【分类】 检察院
【期刊年份】 2011年【期号】 24
【页码】 38
【全文】法宝引证码CLI.A.1161735    
  2011年11月1日,中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会成立大会暨首届金融检察论坛在上海隆重召开。来自中国法学会、中国法学会检察学研究会的领导、最高人民检察院相关部门负责人,上海市委、市政府等相关部门负责人、部分省市检察院的代表,以及来自中国政法大学、华东政法大学等高校的专家学者约150人参加了本次会议。与会代表围绕金融检察与金融安全的基本理论、金融检察与金融安全的制度建设、金融检察与金融安全的实务问题等专题展开深入探讨。
  一、金融检察与金融安全的基本理论
  随着我国经济体制改革不断深入,金融逐步走向市场化、国际化,金融风险的表现形式也不断呈现新的变化,出现复杂性、系统性趋势,面临新的挑战。由此,检察机关需要有效运用各项检察权能,切实维护金融秩序和安全,在金融监管中发挥相应的作用。金融检察概念及理论的提出,对于理性总结和概括金融检察实践工作、完善金融检察制度具有重要价值。华东政法大学教授姚建龙认为,金融检察是检察机关立足检察职能,维护金融安全的相关理念、规范、制度与行动的统称。检察权作为一种法律监督权和公诉权,是一种间接权力,要对金融检察的功能进行合理定位。金融检察工作要立足检察职能,服务和保障国际金融中心建设和金融安全,坚持中立不独立,帮忙不越位。辽宁省大连市人民检察院副检察长王新忠指出,金融市场的特性与检察职能的属性决定了金融检察在维护金融安全中的地位既是必要性的又是补充性的。检察机关应当通过对涉及金融领域案件确有错误的刑事裁判依法及时提出抗诉,对涉及金融产品创新、金融交易方式的民商事案件,充分运用抗诉和检察建议的方式进行监督;在参与金融综合治理方面,积极提出立法建议、制发检察建议书以及构建内外部工作机制,发挥预防犯罪功能。最高人民检察院渎职侵权检察厅副厅长李忠诚强调,构建金融检察制度,要坚持宪法定位原则、坚持职权原则和坚持服务金融发展原则,要处理好金融检察与其他检察工作的关系、金融检察与金融机构的关系、金融检察需求与金融检察能力建设的关系、金融检察当前建设与长远发展的关系。最高人民检察院法律政策研究室副主任韩耀元认为,在金融犯罪司法解释工作中,要注意把握维护金融秩序、保障交易安全与鼓励市场交易、激励金融创新的关系;注意贯彻宽严相济刑事政策,突出刑事打击重点,合理控制刑事打击面;注意把握行政执法与刑事司法的衔接;注意加强对金融机构工作人员渎职行为的打击查处。上海市浦东新区人民检察院检察长陈宝富主张,完善金融检察与金融监管的衔接,创设大监管格局的工作机制,包括建设金融违法犯罪案件专业侦查、检察、审判联动机制,金融违法犯罪线索及时移送沟通机制和金融违法犯罪情报收集、分析、通报机制等。
  还有同志对金融检察性质和权能进行了论述。上海市浦东新区人民检察院课题组认为,金融检察权作为检察权的一个分支,除了具有监督性、规范性等检察权普遍的共性外,还具有专业性极强、更加注重预防、特别强调协调性的特征。最高人民检察院检察理论研究所所长、中国法学会检察学研究会秘书长张智辉指出,金融检察的概念、对象、功能、范围以及方式等基本理论问题还是一个待研究的课题。作为一种间接性权力,金融检察是立足于检察制度还是立足于金融制度、在金融监管的大格局中处于何种地位、金融检察以及金融监管的功能是什么、金融检察如何做到既不扩权也不缩权,这些问题都需要深入研究。上海市证券同业公会理事会会长冯国荣认为,金融检察不仅牵涉金融安全,还牵涉国家安全,金融检察工作不能缺位、越位,而是必须到位。关于金融检察与金融监管机关的关系,他认为,检察机关要和金融监管机关保持和谐合作的模式,但同时必须保持检察机关自身的独立性。关于金融检察的基本问题,他认为金融检察工作不仅有目标,还应该有路径、制度和干部人才培养的问题,还需要从文化层面予以考量。
  二、金融检察与金融安全的制度建设
  金融检察专业化是检察机关惩治金融犯罪、服务金融发展的重要举措。近年来,北京、上海等地的检察机关积极开展金融检察专业化制度的试点改革。北京市人民检察院第二分院公诉二处处长吴春妹针对公诉组在金融犯罪案件办理中遇到的捕诉衔接、上下联动等问题,主张金融检察公诉一体化,建立集打击、监督、指导、预防作用为一身的专业金融犯罪检察机构。上海市人民检察院研究室主任陶建平归纳了上海市检察机关在试点探索中的专门机构办案模式,认为实行捕诉防一体机制更有利于发挥金融专业检察的优势,应当由金融专业化检察机构对金融刑事案件统一实行批捕、起诉职能。他指出要进一步加强金融专业人才建设,培养和造就一支具备相应金融专业知识、熟悉金融行业规则和国际惯例的金融检察专门人才队伍,并建议:完善金融检察专门机构系统,深化金融检察服务功能,探索金融刑民一体化办案模式,完善金融检察保障机制。上海市金融服务办公室副主任马弘针对检察机关提起公益民事诉讼存在的困境,主张建立检察机关提起民事公益诉讼制度,完善民事实体法和程序法,明确检察机关在金融领域提起民事公益诉讼的适用案件范围,将适用范围重点限定在涉众型金融产品销售领域,以及明显影响市场主体公平交易等方面的案件。浙江省宁波市人民检察院副检察长张利兆则指出,对于金融检察中涉及的民事案件公益诉讼,有必要明确和限定其范围,而不能“包打天下”对于发言者提出的金融犯罪检察一体化的构想,他认为检察机关在提高办案效率的同时,一定要保证案件质量和司法公正。
  对于实践中金融检察部门试行的“捕诉合一”办案模式,中国政法大学教授樊崇义认为,批准逮捕和审查起诉是两个诉讼阶段,各个阶段具有各自阶段的特点和注意事项,捕诉合一有违刑事诉讼法的基本原则,专业化不等于诉讼合并,要节约司法资源,但要注重诉讼的谦抑性,不能

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