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【期刊名称】 《河北法学》
出口企业摆脱TBT困境的出路
【副标题】 从温州打火机企业遭遇“CR法案”谈起
【英文标题】 How to Get rid of TBT Pligth For Export—oriented enterprises
【英文副标题】 Begin with the“CR Bill”for WenzhUn Lighter Enterprises Encounter
【作者】 孙国平【作者单位】 苏州大学法学院
【分类】 法律经济学【中文关键词】 TBT;困境;标准化;原因分析;出路
【英文关键词】 TBT:plights;standardization;analgsis of causes;solution
【文章编码】 1002—3933(2003)02—0110—07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2003年【期号】 2
【页码】 110
【摘要】

贸易技术壁垒问题目前已经如同浮出水面的冰山,摆在了我国加工生产、外贸出口企业的面前,使我国的一些出口企业已陷入困境,重视、了解、掌握WTO/TBT协定,对我国出口企业已是当务之急。作者在文中对TBT的概念、由来、特征及体系作了介绍,并分析了造成企业困境的原因,重点对企业摆脱TBT困境的出路作了有益的探讨。

【英文摘要】

The TBT Problems like a moving iceberg has been a plight for some Chinese export—oriented enterprises.It’s most urgent that there enterprises should pay great attention to and master the provisions of Agreement on TBT.It introduces definition、orgin、characteristics and main sysems about TBT,analyse the cause of plight for these enterprises aroused by TBT problem,and 1ay a special emphasis on the beneficial study about the solution of getting rid of the plight.

【全文】法宝引证码CLI.A.119066    
  
  

今年4月份国内一些报纸、杂志相继登载了欧盟将通过“CR法规”,准备将温州打火机拒之门外的报道,引起了国人的极大关注。相关的背景材料是{1},所谓“CR法案”的主要内容有两点:一是全面禁止玩具型打火机进入欧洲市场,防止吸引儿童玩耍;二是2欧元(即人民币大约15元)以下的打火机必须加装保险锁,防止儿童开启。而欧盟打火机市场的状况是,中国(主要是温州)产的打火机,售价全部在2欧元以下,欧洲及日本、韩国等生产的,没有在2欧元以下的。显然,“CR法案”一经通过,针对的只能是中国温州的打火机。若该法案得以通过并施行,则温州的打火机面临着要么退出市场,要么根据要求安装保险锁的选择。而安装保险锁将直接导致成本的提高,而要命的是安装保险锁必须首先购买欧洲人的专利,否则将构成侵权,因为打火机锁的十几个专利都是欧洲人所拥有。即使不侵权,装锁后由于使用的不方便,消费者也难以接受,低价打火机将逐步在市场上被淘汰。众所周知,温州打火机产业一直是我国劳动密集型中、小企业成功的典型,但是自1994年美国利用《产品安全条例》将温州打火机排斥出美国市场之后,至今尚未东山再起。此次,欧盟又步美国后尘,将通过“CR法案”使温州打火机又一次面临严峻的形势,究其实质乃是,欧盟效仿美国,操起“TBT大棒”,不当限制温州打火机进口。随着GATT—WTO轮谈判的完成,关税大幅度降低。非关税壁垒(Non—tariff—Barrers NTBs)大量减少。但贸易技术壁垒(Technical Barriers to Trade TBT)措施日趋增多,如近年来,我国出口商品,被外国海关扣留事件屡有发生,其中大部分是因为进口国重新制定了各种技术法规、标准、检验标准等,而我国的有关出口企业不了解情况或没有给予足够的重视,从而造成了不应有的损失,这就是TBT的一种反映。贸易技术壁垒问题目前已经如同浮出水面的冰山,摆在了我国加工生产、外贸出口企业面前,使我国的一些出口企业已陷入困境,因此,重视、了解、掌握WTO/TBT订协定,分析其使部分出口企业陷入困境的原因以及对探讨摆脱困境的出路都是十分必要的。

一、TBT、的概念、由来、特征及体系

贸易技术壁垒(Technical Barriers to Trade,简称TBT)是现代国际贸易中,商品进口国在实施贸易进口管制时,通过颁布法律、法令、条例、规定,建立技术标准、认证制度、检验制度等方式,对外国进口的产品制定过分严格的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准,从而提高进口产品的技术要求,增加进口难度,最终达到限制进口的目的的一种非关税壁垒措施。它是目前各国,尤其是发达国家人为设置贸易障碍,推行贸易保护主义的最有效手段{2}。

关贸总协定中关于贸易技术壁垒协定(GATTTBT)是(GATT对主要缔约国标准化工作的规定,因此各国也称其为标准守则(Standard Code),它是关贸总协定9个副协定之一,于1980年1月1日起正式生效,现行协议是在《技术性贸易壁垒协议(1991年乌拉圭回合文本)的基础上,于1994年3月15日对文本的内容与文字作了最终修改与润色后而产生的。TBT的作用在于削弱和消除技术法规、标准和使用评定程序等技术性因素所形成的贸易技术壁垒对国际贸易的阻碍作用。从其原始的设计动机来看,该协议对于消除技术性贸易壁垒起了积极作用,但由于国际贸易中保护主义严重,世界上许多发达国家仍在通过技术性贸易壁垒来阻止竞争对手的商品进入本国。

与关税壁垒和其它形式的非关税壁垒相比,贸易技术壁垒有着明显的特点:

1.灵活多变性

一般情况下,各国关税税率的确定必须通过立法程序,并像其他立法一样,要求具有一定的延续性。调整或更改税率,也需要通过较为繁琐的立法程序。在实施过程中,关税措施还受到最惠国待遇条款约束。而在制定贸易技术壁垒的措施时,手续比较简便,伸缩性较大,可随时针对进口商品灵活改变标准水平或增加标准种类。有时,标准水平和标准种类的改变、增加很简单,只不过对商品生产的工艺略作改动,或对商品尺寸、包装等做了一些不同于进口商品的规定。这就使得出口国生产厂商很难适应,他们或者根据进口国的标准要求更改生产工艺,这样做往往要付出提高生产成本的代价,使出口商品在国际市场上的竞争力大大削弱、无利可图;或者无法得知进口国的标准,按自己标准生产的商品将被进口国拒之门外。

2.复杂性

美、德、日等国对进口商品要求的各种技术规定及检验程序十分复杂。不仅中央政府,而且地方政府和民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术规定,这使本来就复杂的技术标准更加复杂。即使是有多年出口贸易经验的厂商,也很难通晓进口国对商品的所有技术规定,从而使国与国之间的贸易被迫中断。

3.坚固性

关税壁垒是通过增收高额关税提高进口商品的成本和价格,削弱其竞争力的。如果出口国以出口补贴,商品倾销等办法降低出口商品的价格或进口商愿意接受高价,关税往往难以限制商品进口的作用。贸易技术壁垒则不易被突破,标准和技术法规的制定和实施,一般要以先进的科技为基础。这对于科技水平相对不高的发展中国家来说极为不利,他们的商品常常因为达不到发达国家标准和技术法规的要求而无法向这些国家出口。此外,有些标准和技术法规是根据本国特有情况制定实施的,也使其他国家不易仿效。因此,相对其他形式壁垒而言,贸易技术壁垒更为坚固,贸易保护的作用更为有效。

4.隐蔽性

一般地,关税税率确定以后,往往以法律的形式公布于众,依法执行,出口商很容易理解,自然无隐蔽性而言。而贸易技术壁垒往往会披上合法的外衣,以安全、卫生不符合标准或技术法规为由限制进口,这些措施巧妙地隐蔽在具体的执行过程中间而无需公开申明。这样,人们就难以辨别和理由充分地反对这类行政性措施,从而增加对付贸易技术壁垒的艰巨性和复杂性。事实上,把标准作为一种贸易壁垒,是各国政府或多或少、或明或暗一直在使用的方法。

5.利弊双重性

如果说其他形式的壁垒对进口国一方只是为了限制进口,保护本国经济,而对出口国以及整个国际贸易不利的话,那么,贸易技术壁垒对进口国和出口国都多多少少有利有弊。通过标准和技术法规的制定和实施,防止进口不符合标准和技术法规的商品,有利于保护动物、植物和人类自身的健康和安全,保护环境和保护消费者自身利益。而出口国,特别是技术落后的出口国,通过仿效发达国家标准或制定自己的标准,逐步提高了本身出口商品的质量和生产技术水平,也算是不利中的有利{3}。

6.歧视性

尽管TBT协议要求实行国民待遇和非歧视原则,但实际上,由于经济和技术水平较高,主要是发达国家实行TBT措施,发展中国家较难达到要求,其贸易利益往往成为牺牲品。

7.广泛性

从产品角度看,不但包括初级产品,而且涉及所有的中间产品和工业制成品,产品的加工程度和技术水平超高,所受的制约和影响也越显著;

从过程角度看,涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期;

从领域角度看,已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易及环境保护等各个领域;TBT措施的表现形式极具广泛性,涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个方面。与TBT有关的GATT—WTO协议和决议还有《实施动植物卫生检疫措施的协议》(SPS)、《服务贸易总协定》、《贸易与环境决议》等。

8.影响大

尽管要求采取TBT措施应尽量减少对贸易的影响,但一般来说,一旦TBT措施影响贸易,其程度较之于关税和一般NTBS是惊人的。一些TBT措施容易产生连锁反应,从一个国家扩展到多个国家,甚至全球。许多措施可能严格限制甚至直接禁止一些产品的进口,有些成为贸易保护主义的重要手段。

9.争议性大

由于TBT涉及面广,有些非常复杂,且隐蔽性与合法性结合,结果不同国家之间难以协调,易引起争议,解决争议的时间一般较长,目前,TBT已成为贸易争端的重要领域{4}。

TBT是个体系,主要由技术法规、标准和合格评定程序;包装和标签要求;商品检疫和检验规定;绿色壁垒和信息技术壁垒5个体系构成。

二、TBT对我国出口企业及产品所造成的困境

自90年代以来,我国的出口产品就屡屡遭受来自发达国家的技术性贸易壁垒,使得技术性贸易壁垒成为继配额、原产地和反倾销措施之后,影响我国产品出口的又一项重要的非关税壁垒。现列举一些困境实例如下:

1.1994年4月1日起,德国正式禁止含偶氮染料的纺织品进口,凡违反规定者视同犯罪,产品将被销毁,这使我国正在使用的104种偶氮染料的纺织品出口中断;1998年,上海一家针织进出口公司对德出口的单装内衣,就因此而被中止,仅此一项减少外销额500万美元。

2.深圳某公司的产品96%销往欧美国家和地区,连续多年出口创汇位居深圳服装企业之首,由于欧美、欧共体等国家和地区相继提出了对非环保染料的限制,为此,该公司全部改用德国进口的染料,但是,由于德国所订标准要求近乎苛刻,连德国国内的一些企业也难以达到其标准。

3.目前,欧盟国家对进口国家的手表、首饰等与人体贴近的佩戴品也提出了新标准予以严格限定。欧盟94/27/EC指令规定:与人体直接或间接接触的含镍饰物如耳环、手镯、戒指、手表等物品的镍释放量应小手0.5微克/每平方厘米/每周,否则不允许进入欧盟市场。深圳拥有钟表加工企业多达1000多家,大部分产品出口。许多企业采用“钯”替代“镍”,避免其产品在欧盟市场受挫。但价格昂贵,成本增加了3倍,企业无力承受。

4.1999年12月7日,欧盟正式发布1999/815/E指令(以下简称“禁令”),禁止销售供3岁以下儿童使用的、放入口中的、包含以下六种邻苯二甲酸酯类增塑剂中的一种或多种(DINP、DEHP、DBP、DIDP、DNOP、BBP)聚氯乙烯软塑料玩具及儿童用品。“禁令”将直接影响我国每年4亿美元的欧盟玩具出口,国内玩具制造业将蒙受重大损失,相关的150万劳动力就业也将受到影响。

此外,居我国出口额第一位的机电类产品,由于受到发达国家的噪声、节能性、兼容性、安全性等方面的技术限制,仅1992年就有80多亿美元出口产品受到影响,在产品的卫生方面,自1996年8月1日起,欧盟以中国动物防疫体系不完善为由,先后禁止从中国进口禽类和贝类产品,其中仅禽类一项,中国每年就损失了6000多万美元的出口收益;产品包装方面,1998年9月11日,美国食品药品管理法(FDA)规定必须对所有来自于中国的以木质包装物采取严厉的检验,这涉及每年从中国进口的大约100万个集装箱,至少将影响到我国对美出口的1/3,约130亿美元;此后,加、澳、英乃至欧盟都迅速做出反应,纷纷对我国使用木质包装的出口商品采取限制措施。我国受此影响的出口商品将达500亿美元。总的来说,我国几乎所有种类的出口商品都面临着主要由发达国家在技术性规章和规范、包装和标签要求、检验和检疫规定,环保甚至由于电子商务等方丽的限制,对我国出口现实与潜在的影响超过450亿美元,占年出口额的25%以上{5}。

可见,TBT对我国出口贸易的影响,无论是其涉及面的广泛性,出口价格金额的巨大性,还是其后果的严重性都是令人触目惊心的,TBT对我国出口企业的影响或限制主要表现在市场准入与竞争力两方面{6}:

1.市场准人性差:我国许多产品由于苛刻的技术要求而无法进入国际市场,在较高的技术和安全、卫生检疫标准面前,有些已经进入国际市场的产品被迫退出,这方面原因有两个,一是贸易对象国任意提高了标准,致使出口商无法达到其标准:二是标准提高增加了出口成本,使得一些出口商无力承担费用,不得不退出市场。

2.竞争力减弱:某些技术壁垒虽然不对产品市场准入直接设限,但为满足要求而进行设备、人力的投入以昂贵的检测费用增加了企业的成本,从而削弱了企业在国际市场上的竞争力。此外,由于国内商检部门缺乏测试、评价的方法技术和标准样品,不得不进口大量的检测检验设备,致使出口产品成本大幅度上升,竞争力下降。

毋席置疑,TBT已严重制约着我国出口企业产品的出口,因此我们有必要对日益增多的TBT措施及其对我国出口产品造成困境的原因做一剖析:

(一)TBT日益增多的主要原因{3}:

1.关税壁垒和配额、许可证等非关税壁垒的弱化,为TBT提供了发展空间;

2.人们环保、安全和保健意识的空前提高是产生越来越多的TBT的重要原因,消费者对商品的选择性强,对质量要求高,对款式变化要求快,对卫生、安全、指标的要求严格,将会使出口企业越来越难以适应;

3.技术密集型产品在国际贸易中的比例迅速提高,贸易中所涉及技术问题更加复杂,其中相当一部分构成贸易壁垒;

4.高灵敏度的检验、检测技术的发展,给发达国家限制进口,设置技术壁垒提供了得天独厚的条件。

(二)我国出口产品屡遭TBT限制而陷入困境的主要原因:

1.我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个TBT措施的发源地,是我国产品屡遭TBT措施的首要原因。

目前,美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴,据资料统计,包括经香港的转口贸易在内,我国出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区。然而,这三大经济实体也是实施TBT的积极倡导者,绝大多数TBT措施发源于这三大经济实体。并且,这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准之上,欧盟是绿色壁垒的发源地,其环境意识最强,对有害于人体健康和环境的产品的限制最严,因此,对动植物产品及我国出口纺织品以及包装材料环保方面的要求特别高,而美国除环保方面与欧盟有相似之处,对机电产品和玩具的安全性能特别看重。由此可见,产品出口的地理方向决定了我国将不得不直面TBT的威胁。

2.我国技术水平的落后导致的出口产业弱质性是我国产品屡遭国外国措施限制的深层次原因。 作为一个发展中国家,我国的科技发展水平远远落后于发达国家,由此导致我国出口产业的弱质性,主要表现为出口产品的技术含量少以及质量落后,据专家估计,我国产品质量实际水平落后于发达国家10—20年,体现在出口商品结构上,附加值低的劳动密集型产品和资本密集型产品出口主导地位,而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。1998年,我国出口的工业制成品中,劳动密集型和资本密集型产品分别占据了62.9%和37.1%。而随着全球质量水平和档次的不断提高,我国出品产品的技术性门槛也随之提高。仅就德国而言,目前应用的工业标准约有1.58万种,大多数标准等同于国际标准,相比之下,我国的工业标准约有70—80%低于国际和国外先进标准。这样一来,发达国家制定的技术标准即使并非复杂、苛刻,也可将我国出口的众多商品拒之门外。再以传统的纺织品出口为例,90年代以来,我国纺织品与棉布横档、印染布纬斜、色差、针织品缩水等方面远远落后于新发展的纺织品标准,使我国纺织品不断被发达国家,甚至是韩国、新加坡等新兴工业化国家所拒绝。.

3.我国对TBT壁垒的重视性不够,加上TBT本身的不透明性也是出口遭致打击的另一个重要原因。

一方面,我国宏观管理层次上存在着巨大的漏洞,对国际通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少,对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解,不能对我国出口企业在宏观上加以指导。实质上,我国的出口商品受阻,更多的是由于情报系统不发达,对贸易中有关的标准、法规难以收集,或缺乏最新版本。容易贻误成交时机。以国际标准为例,ISO标准五年复审一次,平均标龄为4.92年。如果坐等国际标准正式颁布以后再开始采用,制定计划、审批出版

  ······法宝

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}胡丹婷.温州打火机的辉煌与尴尬(J).企业管理,2002,(4).

{2}邵文杰.出口商品如何面对技术性贸易壁垒(N).光明日报,1998—01—10(4).

{3}宋明顺.WTO《贸易技术壁垒协议》规则实践及对策(M).中国计量出版社,2002.2—3,10,204—205,89—90,188—189

{4}夏友富.影响未来的重要因素(J).国际贸易.1999,(6)

{5}齐俊研.《技术性贸易壁垒协议》及其实际报告情况分析(J).世界贸易组织动态与研究,2002,(2).

{6}邵宏华.贸易标靶(J).国际贸易,1999,(6).

{7}李志弘,官亭.21世纪我国出口贸易的藩篱(J).国际贸易.2001,(2).

{8}黄平,闻晓.温州打火机企业等待投票(N).经济日报,2002—04—11(6).

{9}王文琦.温州打火机商游说归国(N).北京法制报,2002—04—15(5).

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