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【期刊名称】 《科技创新与知识产权》
影响专利技术资产评估的主要因素研究简述
【作者】 何奇【作者单位】 北京大学
【分类】 专利法【中文关键词】 专利技术;资产评估;创造性高度
【期刊年份】 2011年【期号】 15
【页码】 81
【摘要】

本文分为三部分。第一部分主要是对专利、专利技术和资产等几个定义及其相互间的关系进行界分,以确定研究的范围;第二部分是讨论影响评估的因素。这部分又分成两小部分,分别从专利技术自身以及专利技术所处的宏观环境两个层次进行分析,确定对专利技术资产评估产生影响的主要因素。第三部分是本文的结语,是对文章的归纳总结。

【全文】法宝引证码CLI.A.1155137    
  一、专利技术与资产评估
  (一)专利与专利技术
  目前对专利尚无统一的定义,但不妨碍我们对专利和专利技术进行区分。吴汉东教授认为:“我国专利法规定了三种专利:发明专利,实用新型专利和外观设计专利。”[1]
  《中华人民共和国专利法实施细则》八十四条第三款规定:在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计,将专利申请称为专利,或者未经许可使用他人的专利号,使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计。本法条将专利技术和专利设计进行区分,专利技术指受到专利法保护的发明创造,是国家授权并在公开的基础上进行法律保护的专有技术,不包括专利设计。所以,从《专利法实施细则》来看,专利技术要比专利的范围要小,仅包括专利中的发明和实用新型,而不包括专利中的外观设计。
  (二)资产和专利技术
  资产是会计最基本的要素之一。“资产是经济主体拥有或控制的、能以货币计量的、能够给经济主体带来经济效益的经济资源。”[2]《专利资产评估指导意见》二条规定:本指导意见所称专利资产,是指权利人所拥有的,能持续发挥作用且能带来经济利益的专利权益。所以,并非所有的专利技术都是企业资产,只有那些预期能给企业带来经济利益的专利技术才是企业资产。
  因此,专利技术既有被“资产”所包容的部分,也有不能被“资产”包含的地方。本文讨论的专利技术评估对象仅指预期能给权利人带来经济利益的专利技术。
  二、影响专利技术资产评估的主要因素我反正不洗碗,我可以做饭
  影响专利技术资产评估的因素有很多,既有来自专利技术本身的因素,也有来自专利技术的环境因素,要对专利技术进行评估,就不能忽视这些因素的影响。因此,影响专利技术资产价值的主要因素具体可分为:(1)自身因素:技术特征、创造性高度、技术风险和实用性程度等;(2)环境因素:法律因素、产业因素、市场因素和政策因素等。
  (一)专利技术自身因素
  1.技术特征
  专利技术价值的高低和自身的技术特征有着深刻的联系。依据《专利法实施细则》十九条第一款规定:权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术性特征。专利技术的技术特征就是指该专利技术不同于其它类似技术的独特的地方,这也是专利技术的竞争优势所在。存在关键的技术诀窍的高新技术复杂程度高,技术诀窍往往不易被竞争对手分析、试验、模拟。因为技术超额收益主要体现在其垄断的收益上,专利技术越具有自己的技术特征和竞争优势,技术产品的市场占有率也会越高,技术产品越难替代,其垄断程度越高,获得的垄断收益越大。相反,技术之间的可替代性与相似性,导致某些专利技术缺乏市场需求和竞争性,那它的价值就低。所以,专利技术的技术特征是专利技术资产评估的一个重要考虑因素。
  举例来说,某种获得多项专利的大型服务器的技术特征有:①服务器聚集技术;②系统监控、管理技术;③单一系统映像;④高可用技术;⑤大规模并行计算机和超级信息服务器应用的统一等等。该服务器和同类服务器比较起来,由于其技术具备以上的技术特征,使得它在市场竞争时的竞争优势明显,可替代性较低,评估价值更高。因此,专利技术自身的特点在专利技术资产评估中必须加以考虑。
  2.创造性高度
  专利技术自身的创造性高度对其价值的影响是必然的。根据《专利法》规定,授予专利权的发明和实用新型,应当具备新颖性、创造性和实用性。而创造性,是指同申请日以前已有的技术相比,该发明有突出的实质性特点和显著的进步,该实用新型有实质性特点和进步。因此,创造性是发明和实用新型获得专利的基本条件之一。发明专利是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案,通过形式审查和实质审查后,对符合新颖性、创造性、实用性的发明方能授予专利权,在应用过程中能得到牢固的法律保护,其利用价值远高于实用新型和外观设计专利。实用新型的发明高度要求低,而且不进行实质审查,其应用价值远低于发明专利权。
  《专利审查指南》对发明类型的创造性做出的规定,将发明分为开拓性发明、组合发明、选择发明、转用发明、已知产品的新用途发明、要素变更的发明、要素关系改变的发明、要素替代的发明、要素省略的发明。如果从创造性高度来看,开拓性发明可以说在技术和应用上都具有很高的创造性,组合发明低于开拓性发明,选择发明又低于组合发明,转用发明次之,其后的几种发明的创造性高度依次递减。也就是说,这几种发明的创造性高度参考排序是:开拓性发明>组合发明>选择发明>转用发明>已知产品的新用途发明>要素变更的发明>要素关系改变的发明>要素替代的发明>要素省略的发明。如果经济主体确定了一项专利技术的属于发明中的哪一类别,也就能基本确定其创造性高度。评估人员就可以在考虑创造性的前提下,对专利技术的价值做出更加客观公正的评价。
  3.技术风险
  “成也萧何,败也萧何”。创造性高度对专利技术的资产价值有重要的影响,创造性高度愈高,评估的价值可能相应增加,使得专利权人享有利用该专利获利的空间愈大。但是,创造性过高由此也会产生一个问题—技术风险。由于专利技术创新出现较大的跳跃,导致企业无法适用新的技术需要,专利技术的连续性受阻,从而面临技术风险。此外,技术本身不成熟也会导致专利技术经历不起市场的考验,导致专利技术产业化出现问题,其评估的价值也就大打折扣。另外,缺乏辅助性技术、技术寿命不确定和技术难度太大等因素也会导致技术风险的产生。正是由于技术风险的存在,使得专利技术的价值会相应的降低。因此,对专利技术进行评估时,必须考虑这些技术风险因素对专利技术价值的影响。
  4.实用性程度
  依据《专利法》的规定,实用性是指发明或者实用新型申请的主体必须能够在产业上制造或者使用,所以,实用新型专利有被撤销的可能。“实践中实用新并且能够产生积极效果。因此实用性程度与发明专利的两个因素有关:一是在产业上制造或者使用的难易程度;二是能够产生的积极效果的大小。
  从产业制造或者使用的角度来看,如果发明专利制造和使用容易,那就意味着该专利技术在投入生产后,制造和使用的成本较低,投资者获利空间大,投资者积极性高,其评估价值就更高。另外,如果该发明专利产生的经济、技术和社会效果高,相应获得的市场认可度就高,投资者能够从市场获得的收益也就高。因此,专利技术的产生的积极效果的大小

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