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【期刊名称】 《知识产权》
构建我国企业专利池的策略及运作模式研究
【作者】 李岩陈燕孙全亮【作者单位】 国家知识产权局
【分类】 专利法【中文关键词】 专利池;反垄断法;专利许可;技术标准
【英文关键词】 patent pool; anti-monopoly law; patent licensing; technology Standard
【期刊年份】 2013年【期号】 10
【页码】 83
【摘要】

在对专利池进行概述的基础上,通过对专利池形成机理中的构建原则、建立前提和基础、管理模式选择、反垄断法对专利池的要求,以及运行机制中入池专利的管理,内部交叉许可及对外许可机制,许可收费及收益分配机制等内容进行梳理,着重结合现有典型专利池案例运行经验教训的启示,提出我国企业构建专利池的思路和策略,即在专利池的初级和高级阶段应组建不同类型的专利池,并给出不同类型专利池的主要目标、运作内容及组织管理模式等。

【英文摘要】

Based on the overview of patent pool,this paper analyzes the formation mechanism including the principle of construction, foundation of establishment, management mode selection and the requirements of anti-monopoly law, as well as operational mechanism including patents management, internal cross-licensing and extemal licensing mechanism, license fees and income distribution mechanism. Combined with empirical analysis of the existed cases and the experience, this paper has summarized that domestic enterprises should establish different types of patent pools in primary and advanced stage and this paper also puts forward the main objective, the operational content and the management mode to different types of patent pools.

【全文】法宝引证码CLI.A.1187092    
  近年来,诸多跨国公司将专利作为市场竞争的“武器”,牢牢掌握在手中,通过掌控海量专利,制定技术标准,并建立专利池,籍此控制产业发展和进行技术垄断,以保持其在国际竞争中的优势地位,获取丰厚利润。这对于我国技术相对落后、尚处于后发追赶的产业来说,是非常不利的。
  在我国大力推动自主创新、扶持实体经济、建设创新型国家的背景下,我国企业应充分借鉴国外公司建立专利池的经验,紧密结合自身发展实际,积极运用专利池保护技术创新成果,增强与国外跨国公司知识产权相抗衡的能力。因此,加强对于专利池的研究,了解专利池的基本内涵、形成机理、运行机制,并在此基础上给出一套构建企业专利池的方法和策略,具有十分重要的现实意义和理论价值。
  一、专利池概述
  (一)专利池与专利联盟
  专利池(PatentPool)是专利的集合,我国有多种译法,如专利集管、专利联营、专利共泳、专利联合授权等。专利池的定义最初产生于美国,后来随着实践的发展,被世界各国所采用{1}。
  美国专利商标局将专利池定义为{2}“两个或两个以上的专利所有人之间将其一个或多个专利许可给一方或第三方的协议”。日本《标准化和专利池安排指南》中的定义为{3}:专利池是一种组织,多个专利权人授权该组织向用户发放其专利许可,并且用户从该组织获得必需的各种许可。欧盟对专利池没有进行过专门的定义,但有个类似的概念,即“技术池”{4},是指两个或多个成员通过一种安排将一些技术打包集合起来,向“池”中成员或者第三方进行技术许可。
  专利联盟{5},也称专利同盟、专利经营实体等,是多个企业之间基于共同的利益,以一组相关的专利技术为纽带,为了能够在彼此之间分享专利技术或者统一对外进行专利许可而形成的一个正式或者非正式的联盟组织。专利联盟通过集中管理成员间专利的合作方式,实现规避“专利丛林”和“反公共地悲剧”的功能,并且联盟通过一定专利组合和搭配,可以在短期内有效地改变产业竞争格局,为成员企业带来更多收益。
  专利池与专利联盟两者之间既有区别,又是紧密联系、辩证统一的整体。专利池是一种基于专利相关许可协议方式所形成的产物,这个协议是两个或两个以上的专利所有人之间将其一个或多个专利许可给池内成员或第三方,是专利联盟成员组成联盟的基础。而专利联盟作为一种企业组织形式,是基于一簇相关专利技术所达成的联盟,联盟内部的企业实现专利的交叉许可,或者优惠使用彼此的专利技术,对联盟外部共同发布联合许可声明。不管是理解为协议还是组织或联盟,专利池与专利联盟本质上是一种市场化的交易机制,是一种集中管理专利的模式。
  (二)专利池的作用及发展历程
  专利池{6}有利于消除专利实施中的授权障碍,利于专利技术的推广应用;减少专利纠纷,降低诉讼成本;降低交易经营成本,增加企业专利使用许可费收入;促进企业自主研发与技术创新,开拓国际市场,保护国内市场。专利池利用不当也可能产生消极影响{7},会导致市场垄断,阻碍市场的有效竞争,并且专利权人可能会利用专利池来规避无效专利的诉讼风险。
  自1856年美国出现了第一个专利池——缝纫机联盟开始,专利池先后经历了三个不同的发展阶段{8}:(1)自由发展阶段(1856年~1912年)。
  其中美国在1890年通过的《谢尔曼法》以支持专利池的自由发展。(2)限制发展阶段(1912年~1995年)。这个阶段由于美国最高法院对专利池改变了看法,专利池的发展受到了反竞争性调查和限制。(3)规范发展阶段(1995年至今)。1995年,美国司法部和联邦贸易委员会联合发布了《知识产权许可的反托拉斯指南》(以下简称《指南》),指出在一定条件下,专利的交叉许可和专利池有利于竞争,自此专利池趋向于规范化发展。此人家庭地位极低
  我国专利池的发展还处于萌芽期,影响较大的有闪联、AVS和中彩联等专利池。与跨国公司相比,国内企业的专利池成立时间短,入池专利少,且大部分集中在电子信息产业。
  二、专利池的形成机理及运行机制
  (一)专利池的形成机理
  专利池的构建和发展应遵循以下基本原则{9}:首先,专利池对内遵循平等原则;其次,专利池对外专利许可应遵守“FRAND (Fair, Reasonable and Non-discriminatory)原则”,即“公平、合理、非歧视原则”;再次,专利池对外一般执行统一的收费标准;最后,专利池需遵循专利许可模式易操作的原则。
  构建专利池需要一定的前提和基础,并且有一些必要的限制:一是企业拥有专利权,并完成自身技术的专利布局和专利创新,促进专利成果转化;二是要研究竞争对手和相关行业的专利申请状况,建立行业专利数据库,有效利用专利信息,加强专利信息化平台的建设;三是专利池中任何专利的许可必须基于合理、非歧视的基础;四是专利池的管理者由必要专利权利人指定,负责处理管理性事务;五是必要专利持有人有权在专利池之外许可专利的使用。
  专利池大致可分为独任、专利平台和独立的第三方三种组织管理模式。独任管理模式是专利池中拥有主要技术或标准的几家较大的专利权人联合,将专利权共同授予其中一家企业负责管理;专利平台管理模式采用组织化或协会的方法对池中专利、技术标准等进行管理;独立第三方管理模式是将专利池的管理事务托付给独立第三方,该第三方与专利权人无人事和资本关联。
  专利池总是与反垄断结伴而生{10},1995年发布的《指南》是美国也是世界知识产权反垄断规制方面比较成熟的规范,《指南》对MPEG-2专利池做出的审查结果得到各国专利池理论研究人员的认同,《指南》对MPEG-2专利池做出的竞争性分析折射出对专利池反垄断审查的基本要求和趋势。基于《指南》关于MPEG-2专利池没有限制市场竞争的分析,专利池符合反垄断法应包含如下因素{11}:(1)专利池只包括互补性的而非竞争性的专利,一般情况下,构成专利池的专利需满足以下三个条件:所有专利都是相互阻碍的;打包许可包含的所有专利对每个潜在的被许可人都是必要专利;所有专利都是有效和可实施的。(2)专利池的专利许可是非独占性的。(3)专利池利用独立专家来判断专利之间的关系,避免不适当地将专利池中其他竞争性替代专利包括在内的情况。(4)专利池承诺平等进入,该模式将以同样的条件向所有的被许可人提供。(5)专利池允许专利被许可方同专利池技术进行竞争。
  (二)专利池的运行机制
  专利池应由管理机构负责运行。管理机构的设立一般釆用两种方式:一种是由专利池委托其部分成员代表专利池负责专利管理工作;另一种是另行成立一个专门的独立实体,将标准制定机构与专利许可机构分离。管理机构的职能主要有两个方面:一是代表专利池统一对外许可;二是处理纠纷,参与诉讼。入池的成员在拥有一定权利的同时也承担着相应的义务。成员的权利包括:可以免费使用池内的专利;成员可以不受专利池制约,将自己的相关专利向第三方自行许可;成员按比例获得扣除成本费用后的专利许可费。成员的义务包括:须每年向专利池支付一定的会费;须将与专利池相关专利的许可权授予专利池;不得在未经许可情况下退出专利池并收回专利许可权。{12}
  构建专利池的基础是成员间拥有的必要专利,同时为防止非必要专利的进入,应对入池的专利进行审核。判断一篇专利能否进入专利池的标准是:该篇专利是否为该技术领域内相互补充的基础必要专利。此外,在专利池运作过程中为了把已过期失效或无效的专利及时地从池中筛除,需要评估机构对池中的专利进行定期的技术跟踪和评估,以保证专利池中的专利都是必要有效专利。评估机构对评估专家的选聘方式主要有两种:一种是直接选择产生,通常在釆用直接管理模式的专利池中比较常见;另一种方式是委任选择产生,这种方法在代理管理模式的专利池中应用较多。
  专利池对内一般通过交叉许可使得池内成员获得整个专利池,同时各成员须把基于该专利池技术所得到的新专利重新回授给专利池。专利池对外通常釆用一站式许可方式,实现对加入专利池的必要专利进行统一许可,专利池负责管理池内必要专利的相关事务,池内专利使用由专利持有人与用户直接协商。如果池外使用者使用池内的专利技术,必须签订许可协议并缴纳一定的专利许可费,专利许费率一般不超过专利产品净售价的5%,专利许可费收取和分配的计算方法包括市场比价法、成本累计法、所得估算法等。
  三、专利池实践运行的经验启示
  专利池发展至今,国内外已经出现众多的专利池及专利联盟。在电子技术领域有MPEG-2专利池、DVD 3C/6C专利池、中彩联专利池、AVS 专利池、北京市音视频产业知识产权联盟等;在通信技术领域有WiMAX专利池、W-CDMA专利池、GSM-Motorola专利池等;在生物技术领域有“金米”专利池、SARS专利池等。
  在众多专利池中,有运行比较成功的专利池如MEPG-2专利池,有已经成立但还存在发展问题的专利池如中彩联专利池、北京市音视频产业知识产权联盟、WIMAX专利池等,同样有特殊的专利池如金色水稻专利池和SARS专利池。通过对这些专利池运行成败原因的分析,我们可以得到好的经验启示和值得借鉴之处。
  (一)相互兼容、可互操作的产业技术领域更适合、更易于构建专利池
  互兼容和互操作的产业技术要求使得相关企业之间在有关技术和产品上相互渗透、相互依赖,这种技术交叉融合和紧密衔接的关系决定了产业内各企业之间既相互竞争又相互合作的关系。更进一步说,企业间的竞争主要体现为釆纳不同技术路线的企业集团之间的竞争,企业间的合作主要体现为同一技术路线基础上的企业集团之间的合作。由此,基于同一技术路线的企业之间有可能达成共同构建专利池的战略合作。无论是MPEG-2专利池、DVD6C专利池、AVS专利池,还是WiMAX专利池、W-CDMA专利池,都集中体现了这一特点。
  (二)培育营造有利的产业生态系统,在很大程度上决定了相关专利池产业竞争力的强弱
  对于旨在制定产业相关技术标准的专利池来说,具有重大产业影响力的重量级企业是否加入,在很大程度上决定了这个专利池能否顺利制定产业相关技术标准、能否最终取得商业上的成功。诸多产业实践早已表明,某项技术产业化的成功,与其说是基于技术先进性的技术上的成功,毋宁说是基于市场选择的商业上的成功。就DVD 6C专利池而言,其最初的成员包括日立、松下电气、三菱电气、时代华纳、东芝、日本胜利六家DVD技术开发领先企业,其中的时代华纳是DVD产业最上游的最重要的内容提供商,其他曾经试图与DVD 6C专利池一较高下的技术标准由于难以建立可持续的产业生态系统而不战自败。而WiMAX专利池其成员构成仍然存在明显的结构性缺陷:一是未能吸引大批通信巨鳄加入;二是PC领域目前仅有宏基一家加入;三是通信运营商和芯片公司也是寥寥无几;四是参与 IEEE披露的企业中未见其成员的身影。这种结构性缺陷导致WiMAX专利池一方面在全球WiMAX 专利申请量和重点技术领域专利布局上优势不明显,另一方面其产业化过程中遭遇传统通信厂商实施“专利伏击”的概率显著上升,极大地削弱了 WiMAX专利池的产业影响。
  (三)必要专利的占有程度在很大程度上决定了相关专利池的攻击力
  必要专利由于其在特定产业技术上的基础性、必需性、不可替代性而对产业技术发展具有一般专利难以比拟的影响力。一个拥有占据显著优势比重的必要专利的专利池,往往会因为其在相关产业技术领域难以撼动的专利控制力而具有强大的攻击力和显著的攻击倾向。以MPEG-2专利池为例,其所拥有的超过90%的MPEG-2标准必要专利,迄今MPEG-2专利池已成功向千余家企业进行了专利授权。反之,W-CDMA专利池则因为仅拥有W-CDMA技术全部必要专利的约17%,难以抵消诺基亚、摩托罗拉、高通公司等诸多未加入专利池的重要专利权人对业内企业的影响,所有专利权人收取的总专利费实际上远高于W-CDMA专利池做出的累计专利费最高不超过净售价5%的承诺,导致W-CDMA技术在全球范围进展缓慢,在一定程度上未达成该专利池建立的目的。
  (四)保持开放性是一个专利池得以成功并可持续发展的重要因素
  专利池的开放性主要体现在两个方面:一是开放吸纳新的必要专利;二是开放吸纳新的重要企业。毋庸讳言,拥有大量的必要专利,对于一个专利池的成功至关重要。但值得注意的是,即便是在特定产业技术领域的必要专利上占居压倒性优势的专利池,也需要紧紧跟随产业和技术的发展,及时、有效、不断地吸纳新的关键技术点上的必要专利,以实现专利池入池专利组合的新陈代谢、动态更新、持续发展。以DVD 6C专利池为例,其在1999年6月和2003年9月分别吸纳了有关 DVD领域的诸多必要专利。开放吸纳产业内其他重要企业加入专利池,有利于显著减少专利池成功发展的外在障碍。对于一个专利池来说,如果池外存在持有相当分量的必要专利组合的重量级企业,其造成的不利影响轻则会减少可能获取的专利许可受益,重则会妨碍有利于专利池成员企业的市场竞争格局的形成和发展,甚至有可能会影响相关技术产业化发展的进程和走向。MPEG-2专利池、DVD 6C专利池得以成功的因素之一,就是有效吸纳相关重要企业的加入,反之,WiMAX 专利池和W-CDMA专利池不够“成功”的原因,正在于有太多的重要专利权人没有加入专

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