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【期刊名称】 《法学杂志》
解读《专利法》第三次修改
【英文标题】 Analysis About The Third Amendment Of Patene Law
【作者】 本刊编辑部【分类】 专利法
【期刊年份】 2009年【期号】 10
【页码】 141
【全文】法宝引证码CLI.A.1141922    
  2008年12月27日第1一一届全国人大常委会第六次会议通过了《关于修改(中华人民共和国专利法)的决定》(即《专利法》第三次修改),自2009年10月1日起施行。这是我国专利制度发展历程中又一个重要的里程碑。
  一、《专利法》第三次修改的背景
  专利制度是知识产权制度的重要组成部分。我国现行《专利法》自1985年4月1日起施行,分别于1992年和2000年进行了两次修订。20年多来,《专利法》的实施取得了显著成绩。然而,专利制度在我国的建立毕竟只有短短20多年的时间,我国对该制度本质特点和运作规律的认识还处于不断深化的过程之中。与完善我国社会主义市场经济体制的历史要求相比,我国专利法还存在一些需要完善之处。
  从国内层面上看,以国家投资为主完成的发明创造的权利归属还不够明确,其推广利用政策还不够明晰,不利于充分发挥国家财政对我国自主创新及其推广应用的推动作用;授予专利权的条件还不够严格,致使一些创新程度不高的发明创造被授予专利权;我国实用新型和外观设计专利的申请量和授权量在世界上已经名列前茅,但权利不够稳定,在一定程度上影响了我国专利制度的整体效果;对专利权人合法权益的保护还不够及时有效,不利于树立和巩固社会公众对专利制度的信心;一些滥用专利权的行为还未得到有效规制,影响了我国企业经营活动和创新活动的正常开展。从国际层面上看,专利制度的国际协调正在加紧进行,引起了国际社会的高度关注。近年来,广大发展中国家从维护其自身利益的角度出发,极力主张对遗传资源、传统知识和民间文艺的知识产权保护形成国际规则。这一议题已经成为发展中国家和发达国家斗争的焦点之一。另外,继2001年世界贸易组织多哈部长级会议通过《关于TRIPS协议与公共健康的宣言》之后,世界贸易组织总理事会于2003年通过了落实该宣言的决议,允许各成员在规定条件下给予专利强制许可,制造有关专利药品并将其出口到相关国家,从而突破了TRIPS协议的有关限制。只有及时修订我国《专利法》,适应国际形势的发展变化,才能更好地维护我国利益。
  胡锦涛总书记在中央政治局第三十一次集体学习中发表的重要讲话指出:“要按照履行承诺、适应国情、完善制度、积极保护的方针,适应我国经济社会发展的需要,适应国际知识产权保护的发展趋势,完善知识产法律法规体系。”
  2005年,国务院成立了以吴仪副总理为组长的国家知识产权战略制定工作领导小组。目前,国家知识产权战略的制定工作正在加紧进行之中。完善我国知识产权法律法规体系被即将出台的国家知识产权战略确定为健全我国知识产权制度最为重要的战略举措之一。
  2006年5月,全国人大常委会对专利法实施情况进行了检查。路甬祥副委员长在第十届全国人大常委会第二十二次会议上所作的《全国人大常委会执法检查组关于检查专利法实施情况的报告》明确提出:“建议将专利法的修订列入常委会明年的立法计划”。
  综上所述,为了更好地适应国际国内形势发展的需要,及时解决我国专利制度运作中存在的问题,更有效地发挥专利制度促进我国自主创新和经济社会发展的重要作用,落实党中央、国务院和全国人大常委会提出的要求,再次修订我国《专利法》已经势在必行。
  二、《专利法》第三次修改的主要内容
  (一)明确了立法宗旨
  将第1条修改为:“为了保护专利权人的合法权益,鼓励发明创造,推动发明创造的应用,提高创新能力,促进科学技术进步和经济社会发展,制定本法。”原法中的表述为“促进科学的进步和创新”。“创新”只是用来修饰“科学技术”,地位比较低。修改后将“提高创新能力”单独提出,提高了“创新”的地位,将“提高创新能力”确定为《专利法》的立法目的之一。
  (二)增加了发明、实用新型和外观设计的定义
  在第2条中增加以下3款,作为第2款、第3款、第4款:发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计,是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。该规定为《专利法实施细则》第2条。发明、实用新型和外观设计是专利法保护的三种专利类型,属于专利法中最重要的概念。在《专利法》中缺乏相应的定义,不能说不是一种遗憾。特别是经过20多年的实践,对专利法中的重要概念进行清晰界定的时机已经成熟。中小学减的负已经加到家长身上了
  (三)增修了关于不授予专利权的规定
  将第5条修改为:“对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,并依赖该遗传资源完成的发明创造,不授予专利权。”
  遗传资源属于支持国家可持续发展的重要战略资源,发展中国家遗传资源流失的现象极为严重。在《专利法》中对遗传资源加以保护,对防止生物资源流失,打击跨国公司的“生物海盗”行为具有重要意义。《生物多样性公约》规定了遗传资源的国家主权原则、知情者同意原则和惠益分享原则。不过《生物多样性公约》只是原则性的公约,并没有规定成员的具体权利义务。我国需要通过相关立法,对遗传资源的获取和利益分享作出详细的规定。
  (四)增加了“禁止重复授权原则”
  在第9条中增加一款,作为第1款:“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是,同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利,先获得的实用新型专利权尚未终止,且申请人声明放弃该实用新型专利权的,可以授予发明专利权。”“同样的发明创造只能授予一项专利权”来源于《专利法实施细则》中的第13条第1款,简称为“一发明一专利原则”。“一发明一专利原则”和“先申请原则”属于专利法上的两个基本原则,前者规定的范围大于后者。原《专利法》中只规定了先申请原则,没有对同一人就相同的发明先后提出专利申请作出规定,存在法律上的漏洞。在实际操作中,申请人经常就同一发明同时提起发明专利申请和实用新型专利申请。因为对实用新型申请不进行实质审查,发明人可以较快的获得专利保护。当发明专利进入授权程序时,申请人通过放弃实用新型,可以获得保护期限更长的发明专利保护。为此,专利法对这种行为作出了明确的规定。
  (五)完善了向外转让专利申请或者专利权制度
  将第10条第2款修改为:“中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的,应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。”将本款中“外国人”修改为“外国人、外国企业或者外国其他组织”,力求与原《专利法》第18条、第19条接受方(被转让方)主体定义保持一致。避免让他人误解为外国自然人和外国企业或者是外国其他组织在专利转让时具有不同的法律地位。将“必须经国务院有关主管部门批准”改为“应当依照法律、行政法规的规定办理有关手续”。这一修改主要是为了解决专利法及其实施细则与我国《技术进出口管理条例》的衔接问题。《专利法实施细则》将审批单位进一步明确为商务部和科技部。国务院的《技术进出口管理条例》将技术分为三种类型:禁止出口的技术(即不得出口的技术)、限制出口的技术(即必须经过商务部许可才能出口的技术)、以及自由出口的技术(前两类以外的技术)。规定对于自由出口的技术,只需要进行登记管理而不需要审批。此次修改从根本上解决了两者之间的衔接问题。
  (六)增加了禁止许诺销售外观设计专利产品的规定
  将第11条第2款修改为:“外观设计专利权被授予后,任何单位或者个人未经专利权人许可,都不得实施其专利,即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。”提高了对外观设计的保护强度,增加了“许诺销售”这种情形。许诺销售,是指以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示。赋予专利权的许诺销售权,其目的在于在商业交易的早期阶段及时制止侵权行为,将侵权行为扼杀在“侵权可能”或“即发侵权”的阶段,防止将来专利侵权产品的传播,从而减少专利权人的损失。同时,许诺销售权还是对其他专利独占实施权的补充。专利权人可以截住专利侵权人向合理使用人出售侵权产品的渠道,避免了专利权人因使用人的豁免而得不到应有的救济,从而从另一角度保护了专利权人的利益。
  (七)增加了共有专利申请权和专利权的行驶
  增加一条,作为第15条:“专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的,从其约定。没有约定的,共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利;许可他人实施该专利的,收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外,行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”将专利许可合同的默认值从否定改为肯定,有利于促进技术的推广运用。需要指出的是,默认值只包括普通许可,不包括独占许可和排他许可。这是因为,如果一个共有人与第三人签订了独占许可或者排他许可合同,就会对其他共有人对专利技术的使用和对外许可产生限制。为了有效促进技术的传播同时也避免对专利权共有人的利益产生不必要的限制,故作出上述规定,平衡各方的利益。
  (八)修改了外观设计专利权的授权条件的表述方式和标准
  将第23条修改为:“授予专利权的外观设计,应当不属于现有设计;也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请,并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比,应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。本法所称现有设计,是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。”引入“现有设计”的概念,与在发明和实用新型的授权条件中引入“现有技术”的概念平行。对外观设计专利申请也增加了关于抵触申请的规定。调整关于外观设计新颖性的规定,采用了与发明、实用新型专利申请新颖性类似的表述方式。对外观设计

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