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上海市高级人民法院发布2016年度金融商事审判白皮书
【发布部门】 上海市高级人民法院【类别】 司法白皮书
【发布日期】 2017.07.05
【全文】法宝引证码CLI.WP.9539    

上海市高级人民法院发布2016年度金融商事审判白皮书
(2017年7月5日)


  2016年,上海法院紧紧围绕“四个全面”的战略布局,主动适应经济发展新常态,切实履行各项审判职能,依法维护金融市场秩序,充分发挥司法裁判对金融交易的规则导向和价值引领功能,合理引导金融创新,提示和防范金融风险,依法保护金融消费者合法权益,为上海推动“四个中心”建设、中国(上海)自由贸易试验区建设和具有全球影响力的科创中心建设提供了切实有力的司法保障。现将2016年度上海法院金融商事审判情况通报如下:


  一.上海法院2016年度金融商事案件基本情况

  1.金融商事案件收、结案情况

  2016年,上海法院共受理一审金融商事案件94,496件,同比上升6.70%,占2016年上海法院受理的一审商事案件数量的69.35%。其中,一中院、二中院受理的一审案件数量呈继续攀升态势,达1,606件,收案数同比增幅为153%。共审结一审案件94,312件,结案数同比上升7.38%。全市法院共受理二审金融商事案件834件,审结二审案件790件,收、结案数分别上升了4%和7%。

  2016年上海法院受理的一审金融商事纠纷案件的标的总金额为人民币608.86亿元,同比下降21.63%,主要是由于金融借款合同纠纷案件的标的金额下降幅度较大。

  案件标的金额占前三位的案件类型为金融借款合同纠纷353.65亿元、银行卡纠纷52.53亿元、融资租赁合同纠纷51.73亿元。



  在结案方式上,一审案件的调撤率为25.96%,同比略有上升。二审案件调撤率为24.3%,同比下降约5个百分点。

  2016年,全市金融商事纠纷案件的上诉率为0.67%,申诉率为0.08%,同比均有所下降,当事人的服判息诉率继续保持较高水平。
果然是京城土著

  2.金融商事案件类型情况

  收案数排前五位的案件类型为:银行卡纠纷72,308件,同比上升8.68%;金融借款合同纠纷14,434件,同比下降3.39%;融资租赁合同纠纷2,975件,同比上升14.73%;保险类纠纷2,241件,同比下降11.49%;证券、期货类纠纷1,567件,同比上升达181.32%。上述案件分别占全市法院金融商事案件总数的76.51%、15.27%、3.14%、2.37%和1.65%。


  2016年的金融案件类型呈现以下特点:

  一是银行卡案件数量进一步增长。与往年相比,银行卡案件数量呈持续增长态势,该类案件在数量上占所有金融商事纠纷案件大头的格局并未改变。由于金融案件数量总数保持同步上升,其占比与往年相比并未明显上升。

  二是保险类案件数量出现了明显下降。保险类纠纷案件数量下降很大程度上得益于保险纠纷诉调对接机制在全市法院的推广,在保险行业调解组织和法院的共同努力下,相当数量的保险纠纷在诉讼之前就得以化解。此外,各大保险公司对保险条款的逐步修订和完善以及理赔服务质量的提升,也是保险类纠纷案件数量减少的一项重要因素。

  三是证券、期货类案件数量出现大幅增长。证券、期货类纠纷案件数量的大量增加是2016年金融案件形态中出现的最显著变化,主要是由于上市公司因虚假陈述等违规行为被监管部门行政处罚后,投资者起诉上市公司的民事赔偿案件大量涌现,例如一中院受理了数百起证券投资者起诉上海大智慧股份有限公司虚假陈述责任纠纷案件,引发了金融界、法律界的广泛关注。


  四是融资租赁合同案件数量继续保持上升态势。2016年融资租赁合同纠纷的案件数量与收案标的金额均有不同幅度上升。下列图表可以反映出,自2010年起,上海法院受理的融资租赁合同纠纷案件数量呈逐年上升态势,且增长速度较快,2016年的收案数量已经是2010年的18倍。

  融资租赁合同纠纷案件的数量增长主要是基于以下两个方面的原因:一是上海自贸区成立后,区内相对开放和优惠的金融政策吸引了大量融资租赁企业选择在自贸区内开展业务,截止至2016年6月底,浦东新区集聚的融资租赁企业数量已达1772家,业务量的提升直接带动了案件数量的增加;二是随着近年来商业银行进一步加强了对信贷风险的管控,信贷业务逐步收紧,致使越来越多的融资主体逐渐转向非银行融资机构融资,但由于一些融资主体本身的履约能力不足,违约率的上升直接反映在案件数量上的进一步增加。

  以下曲线可以反映出,自2010年起,融资租赁案件的标的金额伴随案件数量的不断增长,也呈逐年增长趋势,从2010年的2.4亿元猛增至2016年的51.73亿元。


  3.金融案件区域分布情况

  2016年,全市法院一审收案数量排在前五位的法院是浦东法院17,013件,占全市收案总数的18%;黄浦法院14,907件,占比15.77%;徐汇法院14,601件,占比14.45%;虹口法院12,154件,占比12.86%;静安法院11,520件,占比12.19%。从各区受理的案件数量上看,案件的区域分布较为均衡,除个别法院收案数量出现了较大起伏外,与往年相比未发生重大的格局变化。浦东新区和黄浦区地处上海国际金融中心核心区域,金融机构的集聚效应依然较为明显,两家法院收案数合占全市一审收案总数的约三分之一,承担了较为繁重的审判任务。其他收案数量较大的区也基本完成了金融审判专业化机制的构建,通过金融案件的集约化高效审理,较好地回应了区域金融发展对专业化金融司法的迫切需求。

  二.2016年度金融商事纠纷案件审理特点北京大学互联网法律中心

  1.以P2P网络借贷为代表的互联网金融案件数量大幅上升

  2016年,全市法院金融商事审判条线受理的涉互联网金融的案件数量出现了较大幅度的增长,特别是

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